江苏中天科技股份有限公司2018年度第一期超短期融资券法律意见书
32页1、北京炜衡(上海)律师事务所 中天科技超短融法律意见书 1 北京炜衡(上海北京炜衡(上海)律师事务所)律师事务所 关于关于江苏江苏中天科技中天科技股份股份有限公司发行有限公司发行 2018 年度年度 第一第一期期超超短期融资券短期融资券 之之 法律意见书法律意见书 北京炜衡(上海)律师事务所 上海市长宁区华山路 1368 号 邮编:200052 电话:021-22257666 传真:021-22257667 北京炜衡(上海)律师事务所 中天科技超短融法律意见书 2 目录目录 第一部分 律师承诺和声明 3 第二部分 正文 5 一、发行人本次发行的主体资格 5 二、关于本次发行的程序 13 三、本次发行的有关文件及机构 14 四、与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险 17 第三部分 总体结论性意见 31 北京炜衡(上海)律师事务所 中天科技超短融法律意见书 3 北京炜衡(上海北京炜衡(上海)律师事)律师事务所务所 关于关于江苏江苏中天科技中天科技股份股份有限公司发行有限公司发行 2018 年度第年度第一一期期 超超短期融资券之法律意见书短期融资券之法律意见书 致:致:江苏江苏中天科技中
2、天科技股份股份有限公司有限公司 根据江苏中天科技股份有限公司(下称“发行人”下称“发行人” )与北京炜衡(上海)律 师事务所(下称“本所”下称“本所” )于 2018 年 10 月 18 日签订的专项法律服务合同 , 本所接受发行人的委托,指派吴娱律师、刘媛律师(下称“本所律师”下称“本所律师” )担任发 行人发行 “江苏中天科技股份有限公司 2018 年度第一期超短期融资券”(下称 “本下称 “本 次发行”次发行” ) 的专项法律顾问, 并根据 中华人民共和国公司法(下称 “ 公司法 ”下称 “ 公司法 ” ) 、 中华人民共和国中国人民银行法 (下称“ 人民银行法 ”下称“ 人民银行法 ” ) 、中国人民银行令 【2008】 第 1 号 银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法(下称 “ 管下称 “ 管 理办法 ”理办法 ” )等其他法律、法规和规范性文件的有关规定,以及中国银行间市场交 易商协会(下称“交易商协会”下称“交易商协会” )发布的银行间债券市场非金融企业超短期融 资券业务指引 (下称“ 业务指引 ”下称“ 业务指引 ” ) 、 银行间债券市场非金融企业债务融资工
3、具中介服务规则 (下称“ 中介服务下称“ 中介服务规则 ”规则 ” ) 、 非金融企业债务融资工具注册发 行规则 (下称“ 下称“ 注册规则注册规则 ” ” ) 、 银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集 说明书指引 (下称下称“ “ 募集说明书指引募集说明书指引 ” ” )和银行间债券市场非金融企业债务 融资工具信息披露规则 (下称 “ 下称 “ 信息披露股则信息披露股则 ” ” ) (上述以下合称 “ 管理办法管理办法 及其配套规则及其配套规则” )等相关行业自律规则的规定,出具本法律意见书。 第一部分第一部分 律师承诺和声明律师承诺和声明 为出具本法律意见书,本所律师作出如下承诺和声明: 1、本所及本所律师依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实, 并基于对有关事实的了解和对我国现行法律、法规、中国人民银行和交易商协会 的有关规定之理解发表法律意见。 北京炜衡(上海)律师事务所 中天科技超短融法律意见书 4 2、本所律师已严格履行法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,对发 行人的主体资格、本次发行是否符合法定条件及主承销商、评级机构和审计机构 的资质等本次发行所需审查的
4、重大法律事项及相应材料进行了核查验证, 对本次 发行的合规性及重大法律问题发表法律意见,保证本法律意见书不存在虚假记 载、误导性陈述及重大遗漏。 3、本所及本所律师已经得到发行人的承诺:发行人已向本所及本所律师提 供了为出具本法律意见书所需要的真实的、完整的原始书面材料、副本材料或口 头证言,保证其提供给本所及本所律师的材料均真实、准确、完整;且对已向本 所及本所律师披露的一切足以影响本法律意见书真实的事实、声明和文件材料, 并不存在隐瞒、虚假、遗漏和误导;进而保证有关副本材料或复印件与正本或者 原件一致;所提供的文件、材料上的签字、印章是真实的且已履行该签字和盖章 所需要的法定程序并获得合法授权; 保证所有口头陈述和说明的事实均与所发生 的事实一致。 4、本所律师仅就本次发行有关的法律问题发表法律意见。本所律师在本法 律意见书中对有关会计报表、审计报告和信用评级报告中某些数据和结论的引 述,并不意味着本所律师对该等数据和相关结论的合法性、真实性和准确性作出 明示或者默示的担保或保证;本所律师并不具备核查和评价该等数据的适当资 格。 5、对本法律意见书中至关重要而无法得到独立证据支持的
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