2018证 券从业考试题库模拟试题高分测试题

1、题库源于向博学习网主打课程：http:/weike.fm/JJiHX1 1 二二一一八八年度证券年度证券从业从业考试资格考试考试资格考试 2018 年证券考试金融市场基础知识 真题/高命中题 一、单项选择题(共 30 题，每题 1 分。每题的备选项中，只有 1 个最符合题意) 1、查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起()个工 作日内出具诚信报告。 A.2 B.5 C.10 D.15 【答案】C 【解析】查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起 10 个工作日内出具诚信报告。 2、资产评估机构申请证券评估资格,净资产应不少于()万元。 A.50 B.200 C.150 D.100 【答案】B 3. 证券经纪人可以是()。 A.自然人 B.机构 题库源于向博学习网主打课程：http:/weike.fm/JJiHX1 2 C.团 D.以上均正确 【答案】A 【解析】证券经纪人是自然人，不能是机构或团体。 3、股票本身没有任何价值,但股票是一种代表()的有价证券 A.资金权 B.债权 C.财产权 D.转让权 【答案】C 4.客户身

2、份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年。 A.5 B.10 C.15 D.20 【答案】C 【解析】客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存 15 年，与销售业务有关的其他资 料自业务发生当年计起至少保存 15 年。 4、货币期货又称() A 股票期 B 外汇期货 C 债券期货 题库源于向博学习网主打课程：http:/weike.fm/JJiHX1 3 D 利率期货 【答案】B 5、债券回购交易更多的是有()的属性 A 长期融资 B 信用交易 C 短期融资 D 期货交易 【答案】C 6.财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、 客户利益保护与所在单位利益之 间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向()说明，并提出合理处理利益冲突的建议。 A.所在机构的管理层 B.行业自律组 C.监管机构 D.国家司法机关 【答案】A 【解析】 财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、 客户利益保护与所在单位 利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向所在机构的管理层说明，并提出合理处 理利益冲突的建议。 7.中期票据发行业务中,()。 A 投资者可以向发行人逆向询价 B

3、投资者可以向主承销商逆向询价 C 主承销商可以向投资者逆向询价 D 发行人可以向主承销商逆向询价 题库源于向博学习网主打课程：http:/weike.fm/JJiHX1 4 【答案】C 8 证券经纪业务()是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。 A.证券经纪商的中介性 B.业务对象的广泛 C.客户资料的保密性 D.客户指令的权威性 【答案】B 【答案解析】 所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象， 因此证券经纪业务的对 象具有广泛性。 9、在我国证券交易所的证券交易中,不受 10%涨跌幅限制的是()。 A 首日上市的证 B 已上市基金 C 已上市 B 股 D 已上市 A 股 【答案】A 10、一般来说,下列基金中,管理费率最低的是()。 A 股票基金 B 债券基金 C 货币市场基金 D 认股权证基金 【答案】C 11. 下列属于境内法人申请开立证券账户相关内容的是()。 题库源于向博学习网主打课程：http:/weike.fm/JJiHX1 5 A.委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件 B.客户本人填写“自然人证券账户注册申请

4、表”，并提交本人有效身份证明文件及复印件 C.客户填写“机构证券账户注册申请表”，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照 或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复 印件 D.客户填写“合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表” 【答案】C 【解析】A、B 项属于境内自然人申请开立证券账户的内容;D 项属于境内合伙企业、创业投 资企业申请开立证券账户的内容。 12. 在我国证券市场进行证券投资的投资者可以到()开立证券账户 A. 中国人民银行 B. 中国结算公司沪深分公司 C. 中国证监会 D. 中国证券业协会 【答案】B 13. 下列关于申请证券、 期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中， 错误的是 ()。 A.有 500 万元人民币以上的注册资本 B.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施 C.有健全的内部管理制度 D.具备中国证监会要求的其他条件 【答案】A 【解析】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件之一是，有 100 万元人 题库源于向博学习网主打课程：http:/weike.fm/JJiHX1 6

5、 民币以上的注册资本。故 A 项说法错误。 14 关于委托指令中的数量，下列说法错误的是() A. 零数委托指买卖的证券不足交易所规定的 1 个交易单位 B. 整数委托指委托买卖证券的数量为 1 个交易单位或交易单位的整数倍 C. 我国在买入证券时可采用零数委托 D. 可分为整数委托和零数委托 【答案】C 14. 证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、 期货投资咨询节目， 或者与电信服务部 门进行业务合作时，应当向()备案。 A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.地方证监会 D.证券交易所【答案】C 【解析】证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询 版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案。 15. 证券业协会会员大会的执行机构是() A. 董事会 B. 理事会 C. 监察委员会 D. 专业委员会 【答案】B 16. 下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中， 错误 题库源于向博学习网主打课程：http:/weike.fm/JJiHX1 7 的是()。 A.接受并购重组当事人的委托，

6、对上市公司并购重组活动进行尽职调查， 全面评估相关活 动所涉及的风险 B.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导， 使其熟悉有关法律、 行政法规和中国证监会 的规定 C.受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料 D.根据中国证券业协会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务 【答案】D 【解析】D 项说法错误，应为“根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关 义务”。 17. 根据证券投资基金法的规定，基金财产不得用于投资活动的是() A. 买卖企业债券 B. 证券承销 C. 买卖国债 D. 买卖股票 【答案】B 18. 财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间， 委托人和财务顾问终止委托协议的， 财务 顾问和委托人应当自终止之日起()个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说 明原因。 A.1 B.5 C.10 题库源于向博学习网主打课程：http:/weike.fm/JJiHX1 8 D.20 【答案】B 【解析】财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的， 财务顾问和委托人应当自终止之日起 5 个工作日内向中国证监

7、会报告，申请撤回申报文件， 并说明原因。 19. 首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向()投资者进行推介和询 价。 A.网上 B.网下 C.内部 D.外部 【答案】B 【解析】 首次公开发行股票招股意向书刊登后， 发行人和主承销商可以向网下投资者进行推 介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。 20. 对于我国中央银行所宣布的货币政策目标的是() A. 促进全流通 B. 保持货币币值稳定 C. 促进交易快捷 D.促进国际化 【答案】B 21. 下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是()。 A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账 题库源于向博学习网主打课程：http:/weike.fm/JJiHX1 9 户、资金、会计核算上严格分离 B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证 监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案 C.风险监控部门应能够正常履行职责， 发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不 合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建

8、议 D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量 和监控程序，使风险监控走向科学化 【答案】B 【解析】A、C、D 项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容;B 项属于证券公司投资 决策机制的一般规定的内容。 22. 债券价格变动风险随着期限的增加而() A. 不变 B. 增大 C. 下降 D. 无法确定 【答案】B 23. 下列不属于证券自营业务特点的是()。 A.风险性 B.收益性 C.保密性 D.被动性 【答案】D 题库源于向博学习网主打课程：http:/weike.fm/JJiHX1 10 【解析】证券自营业务的特点包括自主性、风险性、收益性、专业性、保密性。 24. 与契约型基金相比，公司型基金的基金份额持有人对基金运作的影响力() A. 较小 B. 较大 C. 相同 D. 不确定 【答案】B 25. 证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是()。 A.以明示或默示的方式， 约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几 种证券 B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、 方向相 反的

9、交易 C.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、 方向相 同的交易 D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动 【答案】C 【解析】证券经营机构从事证券自营业务，不得从事下列操纵市场的行为(1)以明示或默示 的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券。(2)以自 己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交 易。(3)在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动。 26.可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换为一定数量 的另外一种证券的证券，通常要转化为() 题库源于向博学习网主打课程：http:/weike.fm/JJiHX1 11 A. ETF 基金份额 B. 普通股票 C. 公司债券 D. 优先股票 【答案】B 26. 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于()年。 A.1 B.5 C.10 D.20 【答案】C 【解析】财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于 10 年。 27. 根据债券跨市场转托管业务指引，转入证券交易所市场的国债，可用于交易的起始 时间是转托管完成后() A.下一交易日 B.当天 C.3 个交易日后 D.2 个交易日后 【答案】A 28. 中国证监会及其派出机构可以根据()原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查 义务的证明材料、工作档案和工作底稿。 A.审慎监管 题库源于向博学习网主打课程：http:/weike.fm/JJiHX1 12 B.忠实勤勉 C.诚实信用 D.平等自愿 【答案】A 【解析】 中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则， 要求财务顾问提供已按照规定履 行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、 经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。 29. 属于银行间债券市场现券交易品种的是() A.国债和公司债 B.国债和以市场化形式发行的政策性金融债 C.国债和权证 D.国债和可转债 【答案】B 30.下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是()。 A.保荐机构履行保荐职责， 应当指定

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