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私募基金管理人解决方案

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卖家[上传人]：s****s

文档编号：60834126

上传时间：2018-11-19

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常见问题

1、 1 | I N T E R N A L D O C U M E N T S 私募基金管理人备案解决方案私募基金管理人备案私募基金管理人备案 1. 办理时间：办理时间：60 个工作日个工作日 2. 办理费用：办理费用：12 万元（包含法律意见书，展业计划书）万元（包含法律意见书，展业计划书） 3. 备案条件：备案条件： 1) 法律意见书我们有专业办理私募备案出具法律意见书的律师事务所合作，出法律意见书速度快且知道备案难点，可有针对性的进行调整，更方便更快捷的通过私募基金管理人登记备案。 2) 场地实际办公场地在全国各地都可以，但是需要配备办公设施，要能够提供租赁凭证，会需要拍照片上传中国基金业协会，有必要也会有实际人员去现场考察 3) 人员 4 名高管人员（其中包括法定代表人，公司法定代表人必须要有，证券类 4 名，股权类 3 名）必须通过基金从业资格考试；另外配备 4 名人员，可以不用通过考试，但是建议以高标准要求去配备，例如相关工作从事经验。 8 名公司人员都需要有至少 1 个月的社保记录（所以我们一般提前准备好人员的前提下可以先收公司

2、，准备资料，差不多不影响整体时间同步进行）。 4) 展业计划书 4. 备案需提供材料：备案需提供材料：详情资料签约后我们会制作一个清单 5. 办理流程：办理流程： 1) 双方签订委托合同，支付款项 50%定金； 2) 制作基金备案材料，提交中国证券投资业协会审核 3) 需要您提供的材料 a. 法律意见书 b. 办公地址的租赁合同和租赁凭证； c. 法人身份证、股东身份证复印件； d. 法人、股东、监事、执行董事、总经理从大学本科至今的真实简历、电话、邮箱； e. 高管的 1 寸照片电子档； 2 | I N T E R N A L D O C U M E N T S 私募基金管理人备案解决方案 f. 二名高管真实简历、本科毕业证书复印件、证券从业证书复印件。 4) 办理完成，您可在中国基金业协会网站上查询通过信息，法律意见书注意要点： 1法律意见书可以客户自己找律所出，但提供给我们的法律意见书一定要符合标准，如果是因为法律意见书不合格造成备案失败，我们不退款； 2如果是我们出，非法律意见书的原因备案失败的，法律意见书的款项不退还。 *人员考试注意要点：

3、人员考试注意要点：基金从业资格考试：科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范；科目二：证券投资基金基础知识科目三：股权投资基金基础知识； *备案类型介绍：备案类型介绍：第一种：股权类 a、目前来说通过率相对较高； b、收购未上市公司的股权，主要是做股权投资；第二种：证券类 a、证券类的通过率相对较低； b、可以做证券，股票，期货，主要针对二级市场投资； 3 | I N T E R N A L D O C U M E N T S 私募基金管理人备案解决方案收购私募牌照方案简单介绍收购私募牌照方案简单介绍基金业协会重大事项变更所需资料：基金业协会重大事项变更所需资料： 1、拟任法定代表人，及另外 2-3 名高管需具有基金从业资格证，并在相关行业持续从业。（职位：总经理，风控负责人，投资经理）。法定代表人和高管需提供：个人简历，毕业证书，身份证证明，照片，联系方式，以及个人征信报告及无犯罪证明。 2、企业需为高管、员工购买社保，员工花名册。 3、实际租赁场地，租赁合同，租赁凭证、办公室照片、前台照片等证明材料。 4、新股东资料（建议

4、最好自然人持股）： 1）自然人：身份证，毕业证，个人简历，联系方式，实缴出资证明、个人征信报告，无犯罪记录。 2）企业：营业执照，企业征信报告，追溯上一层股东情况及关联公司，具体资料等确定股东后根据情况准备。服务流程：服务流程： 1、签署协议 2、办理转股见证手续 3、工商变更 4、银行变更 5、出具专项法律意见书 6、基金业协会重大事项变更注意要点： 1 收购私募牌照没有发过产品的价格在 70-75 万左右，发过产品的在 90 万左右，具体看公司情况及卖家情况。 2 收购的风险点主要在于出具专项法律意见书做基金业协会重大事项变更。我们也有成功办理经验，也可以协助变更。 4 | I N T E R N A L D O C U M E N T S 私募基金管理人备案解决方案需要注意的问题需要注意的问题 1不再出具管理人备案证明，改为“登记公示”制度； 2登记的公示情况，可以直接官方网站上和 APP 查询； 32016 年 2 月 5 日后登记的管理人，办理登记手续之日起六个月内未进行首只产品登记的将注销。但可按要求重新申请管理人登记； 4没有及时进

5、行信息披露，产品的备案申请会被暂停（披露必备：基金合同；承担的费用和业绩报酬安排；可能存在的利益冲突；涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁）； 5没有及时进行信息披露的次数累计达到 2 次，管理人列入异常机构名单，即使整改完毕，也要 6 个月后才能恢复正常； 6登记之后，管理人被列为严重违法企业的，则该管理人所发行的产品的备案都将被暂停，同时，管理人列入异常机构名单。即使整改完毕，也要 6 个月后才能恢复正常； 7每年 4 月报送上年度审计报告，未报送的，产品暂停备案，并将管理人列为异常机构。如被列为异常机构，即使整改完毕，也要 6 个月后才能恢复正常； 8无论是管理人的登记，还是登记后的重大变更，律师事务所出具的法律意见书都是必备要件； 9经营范围或实际经营业务中，不能兼营可能与私募投资基金业务存在冲突的业务、不能兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、不能兼营其他非金融业务； 10闲置资金的使用可能受到限制，不可从事过桥、炒股等短期交易和其他非主营业务； 11单只私募证券投资基金管理规模金额达到 5000 万元以上的，每月需披露基金净值； 12下列情况应在基金相关法律文件中约定并披露：触及基金止损线或预警线的；巨额赎回；重大关联交易事项。

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