上海证 券交易所资产证 券化业务指南(201610月修订)
52页1、1 上海证券交易所 资产证券化业务指南 二一六年十月 2 声 明 一、 本指南仅为方便有关机构及人士在上海证券交易所(“本 所”)办理资产支持证券挂牌转让申请业务使用。 二、 本所将根据业务发展情况不定期地修订本指南,并在上证 债券信息网()与债券项目申报系统公布最 新版本。 三、 本所保留对本指南的最终解释权。 特此声明。 3 修订说明 更新日期更新日期 更新章节更新章节 修订内容修订内容 2015-02-05 发行前申请确认 新增挂牌转让申请文件的封面格式要求、明确原 出文单位不再存续时的承继安排。 2015-02-05 ABS02 表格 新增合规负责人合规审查意见和基础资产未被 列入负面清单的专项声明内容要求,同时调整了 部分申报材料清单具体要求。 2015-02-05 发行前申请确认 调整了申报文件的盖章要求 2015-02-05 登记与挂牌 将资产支持证券信息表定义为 ABS07。 2015-02-05 资产支持证券转 让公告 将资产支持证券转让公告附件表格定义为 ABS08。 2015-02-11 发行前申请确认 增加管理人向本所报告发行情况内容 2015-02-26 AB
2、S03 表格 增加信息披露要点 6.18 重要债务人信用情况 2015-03-17 发行前申请确认 增加快速审查通道相关内容 2015-03-17 业务指南附件 增加附件五:关于资产支持专项计划资产支持证 券发生重大变化的专项说明 2015-04-13 ABS05 表格 增加了部分信息披露核查要点 2015-07-29 发行前申请确认 更改为电子化报送流程 2015-07-29 配套附表 删减、合并部分表格,使得其符合电子化报送流 程的需要 2015-08-13 附件一 增加了法律意见书和评级报告章节要求,并修改 的文件的几处表述错误。 2016-01-27 挂牌流程、材料 清单 电子化报送形式的挂牌流程、完善了材料清单的 要求及多个附件。 2016-03-02 申请流程、管理 人承诺、收益分 配报告模版 修改日期错误。根据券商意见修改管理人承诺 中,更新前可不提供。 2016-10-28 全文 完善挂牌转让确认流程,增加特殊情形处理,明 确多期、分期、同类项目申报要求,增加发行前 备案程序,调整申请材料清单要求,添加附件模 板,增加管理人和律师尽职调查内容要求,优化 登记与挂牌流程,
3、调整存续期信息披露条款。 4 目 录 一、资产支持证券挂牌转让条件确认与发行一、资产支持证券挂牌转让条件确认与发行 5 5 二、登记与挂牌二、登记与挂牌 1414 三、信息披露与后期管理业务流程三、信息披露与后期管理业务流程 2020 四、联系方式四、联系方式 2323 五、附件五、附件 2525 附件一:资产附件一:资产支持证券挂牌转让申请材料清单支持证券挂牌转让申请材料清单 2525 附件二: 挂牌转让申请书参考格式附件二: 挂牌转让申请书参考格式 2929 附件三: 关于资产支持证券挂附件三: 关于资产支持证券挂牌转让申请文件的修改、勘误表参考格式牌转让申请文件的修改、勘误表参考格式 . . 3131 附件四: 资产支持证券多次发行挂牌转让申请文件信息对照表参考格式附件四: 资产支持证券多次发行挂牌转让申请文件信息对照表参考格式 . . 3232 附件五: 期后事项承诺函参考格式附件五: 期后事项承诺函参考格式 3333 附件六: 附件六: XXXXXX 资产支持证券发生特殊情况的说明参考格式资产支持证券发生特殊情况的说明参考格式 3636 附件七: 代码申请书参考格式附件七:
4、代码申请书参考格式 3737 附件八: 附件八: XXXXXX 资产资产支持专项计划在上海证券交易所挂牌转让的公告参考格式支持专项计划在上海证券交易所挂牌转让的公告参考格式 . . 3838 附件九: 债券发行登记、上市、兑付兑息相关事宜的承诺函参考格式附件九: 债券发行登记、上市、兑付兑息相关事宜的承诺函参考格式 4040 附件十: 资产支持专项计划收益分配公告参考格式附件十: 资产支持专项计划收益分配公告参考格式 4242 附件十一: 资产支持专项计划挂牌转让申请承诺履行事项登记表参考格式附件十一: 资产支持专项计划挂牌转让申请承诺履行事项登记表参考格式 . . 4747 附件十二: 融资情况说明参考格式附件十二: 融资情况说明参考格式 4949 附件十三: 合规负责人的合规审查意见参考格式附件十三: 合规负责人的合规审查意见参考格式 5151 附件十四: 预期收益分配表参考格式附件十四: 预期收益分配表参考格式 5252 5 一、资产支持证券挂牌转让条件确认与发行 第一部分 一般规定 (一) 【确认主体】资产支持证券拟在本所挂牌转让的,管 理人应当在资产支持证券发行前向本所提交挂
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