辩诉交易的博弈分析 ——以囚徒困境为例
13页1、从本学科出发,应着重选对国民经济具有一定实用价值和理论意义的课题。课题具有先进性,便于研究生提出新见解,特别是博士生必须有创新性的成果辩诉交易的博弈分析 以囚徒困境为例内容 提要:辩诉交易制度以抗辩式审判方式、法官居中裁判为制度基础,辩诉交易是控诉方与辩护方出于理性作出的行为,通过博弈论对辩诉交易进行 分析 ,可以更好的理解辩诉交易在审理取证困难的疑难案件时,虽然不理想但却十分必要,是退而求其次的在公正与效率间寻求博弈均衡,是提高诉讼效益之必要方式。 关键词:辩诉交易,囚徒困境,博弈均衡,诉讼效益 The GameAnalysisonPleaBargaining -ForexamplethePrisonersDilemma Abstract:Basedontheadversaryprocedure,pleabargainingisthereasonablechoicesbetweentheindictingsideandthejustifyingside,throughgametheoryanalysis,wecaneasilyunderstandpleabargainingisnec
2、essarytocomplexcase,andisagoodwaytoimprovebenefitofprocedure. Keywords:PleaBargaining,PrisonersDilemma,GameEquilibrium,BenefitofProcedure 笔者所见的几乎所有关于博弈论的著述尤其是 中国 学者这方面的著述,在介绍囚徒困境时,都没有提到其 法律 制度背景。其实,囚徒困境是美国学者创立的博弈模型,其法律制度背景是在美国司法中大量采用的辩诉交易制度。 一、囚徒困境:两难境地的理性选择行为 有一位富翁在家中被杀害,财物被窃取。警方在侦破这个恶性案件过程中,抓到了甲、乙两个犯罪嫌疑人,并且从他们的住处搜出了被害人家中丢失的财物。但是,他们却矢口否认曾经杀过人,辩称是先发现富翁被杀,然后只是顺手牵羊偷了点儿东西而已。警方也没有侦查到有力的杀人证据。 于是,警方将甲、乙两个犯罪嫌疑人进行隔离审讯。因为这是发生在美国的案件,根据当地的法律,可以适用辩诉交易制度,即在证据不足的情况下,控诉方和犯罪嫌疑人可以进行讨价还价的交易。如果自动承认了某个控诉方没有证据证明的犯罪事
3、实,那么将从轻发落。 检察官分开对甲与乙说:你们的盗窃罪证据确凿,所以可以判你们1年刑期。但是,我可以和你做个交易。如果你单独招认杀人的罪行,我只判你3个月的监禁,但你的同伙要被判10年刑。如果你拒不招认,而被同伙检举,那么你就将被判10年刑,他只被判3个月的监禁。但是,如果你们两人都招认交代,那么,你们都要被判5年监禁。 尽管甲不知乙是否招供,但他认为自己选招认最好,因而甲会选择招认,乙也同样会选择招认,结果各判刑5年;但如果两人都不招认,结果是两人只各自被判刑1年,但这种结果通常是不会出现的。 用博弈论术语来说,甲或乙可以做出的选择被称为战略,如招认或抵赖都是战略,也就是策略行为。对甲来说,尽管他不知道乙是选择了招认还是抵赖,他发现他自己选择招认都是比选择抵赖为好的。因此,抵赖是相对于招认的劣战略,他不会选择劣战略。所以,甲会选择招认。 同样地,根据对称性,乙也会选择招认,结果是甲乙两人都招认交代了。 在博弈论中,甲和乙是博弈的参与者,叫做局中人。当然,这是一个简单的博弈模型,在复杂的博弈中,参与者不止两个,策略也有很多。 甲和乙作为博弈的参与者,在不同的策略组合下都会有一定的付出
4、,用博弈论的术语来说,就是支付,也就是付出的代价。其实,有时候从好的方面看,这种支付也是一种收益,即收获的好的结果。囚徒困境中,甲和乙都可能有1年监禁、5年监禁、10年监禁或当场释放几种支付或收益,至于结果是那种,全靠他们各自的选择了。 乙 招认 抵赖 甲 招认 各获刑5年 甲:获刑3个月 乙:获刑10年 抵赖 甲:获刑10年 乙:获刑3个月 各获刑1年 表1囚徒困境中两个囚徒的支付矩阵 甲和乙所选择的战略构成的组合和都能实现博弈均衡。类似这种博弈均衡是1994年诺贝尔 经济 学奖得主纳什论证的,所以被成为纳什均衡,这是一种非合作博弈的均衡。但这两个战略组合存在优劣之分,前者是优战略,后者是劣战略。甲和乙一般都不会选择劣战略抵赖,这被称为剔除劣战略的占优战略均衡。也就是招认是优于抵赖的好的战略。 二、辩诉交易:囚徒困境中辩诉双方的博弈均衡 辩诉交易是指在法院开庭审理之前,作为控诉方的检察官和代表被告人的辩护律师进行协商,以检察官撤销指控、降格指控或者要求法官从轻判处刑罚为条件,来换取被告人的有罪答辩,进而双方达成均可接受的协议。通俗的说,辩诉交易就是在检察官与被告人之间进行的一种认罪讨
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