重庆省2015下半年证 券从业资格考试:证 券公司治理结构和内部控制结构考试试题
7页1、重庆省2015年下半年证券从业资格考试:证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、在我国,下列关于证券公司的事项中,不需要经证券监督管理机构批准的是_。A变更持有5%以上股权的股东B变更注册地址C证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D撤销分支机构 2、目前我国规定设立的基金管理公司的最低实收资本为人民币_。A500万元B1000万元C5000万元D1亿元3、_是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算,进而确定基金资产公允价值的过程。A基金资产估值B基金资产总值C基金负债D基金资产净值 4、关于客户开立资金账户环节,下列表述不正确的是_。A需到证券经纪商柜台开立资金账户B若条件允许,证券经纪商接受网上开户申请C应按证券经纪商要求如实填写开户申请表D如果客户没有存管银行的一般存款账户,则还要开立此账户5、从利率角度分析,_形成了利率下调的稳定预期。A温和的通货膨胀B严重的通货膨胀C恶性通货膨胀D通货紧缩 6、财务顾问接受委托的,应当指定()名财务顾问主办人负责,同时,可以安排(
2、)名项目协办人参与。()A1;1B1;2C2;1D2;2 7、假设公司上年经营收入为1.5亿元,归属于公司普通股股东的净利润为6500万元,发行在外的普通股加权平均数为2亿股,则基本每股收益为_元。A0.22B0.325C0.50D0.75 8、公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的,不得超过本公司已发行股份总额的()。A15%B10%C5%D1% 9、证券业协会的权力机构是_。A会员大会B主席大会C股东大会D董事会 10、投资者作为委托合同的另一方,在享受权利时也必须承担的义务不包括_。A了解交易风险,明确买卖方式B根据自身承受能力接受交易结果C采用正确的委托手段D按规定缴存交易结算资金11、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以_进行的债券交易行为。A竞价方式B询价方式C招投标方式D定价方式 12、审计全过程的中间环节是_阶段。A审计回顾B计划C实施审计D审计完成 13、在投资者赎回ETF时,如现金差额为_,则投资者将根据其赎回的基金份额获得相应的现金;如现金差额为_,则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现金。A正数;正数B正数;负
3、数C负数;负数D负数;正数14、预期理论暗含的假定之一是_。A不同期限的债券是可以互相替代的B长期借贷活动决定长期债券的利率,而短期交易决定了短期债券的利率C利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的D长、中、短期债券被分割在不同的市场上,各自有独立的市场均衡状态 15、根据公司法律制度的规定,下列有关有限责任公司股东出资的表述中,正确的是_。A经全体股东同意,股东可以用劳务出资B不按规定缴纳所认缴出资的股东,应对已足额出资的股东承担违约责任C股东在认缴出资并经法定验资机构验资后,不得抽回出资D股东向股东以外的人转让出资,须经全体股东2/3以上同意 16、当收盘价、开盘价和最高价三价相等,而最低价低于以上三个价格时,就会出现_K线图。A大十字星型B光头阴线C光头阳线DT字型 17、证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是通过影响_机制来引起的。A数量关系B市场秩序C供求关系D价格关系 18、下面关于境外上市外资股的阐述,错误的是_。A采取记名股票形式B以外币标明面值C以外币认购D在境外上市时,可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式 19、根据我国证券法等相关
4、法律法规的规定,证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容的说明,错误的是()。A不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人,或者作为担保物或质押物B不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收C不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 20、以下关于连续竞价的申报价格,正确的是_。A某只股票上一交易日收市价格为10元,当日申报价格为11.5元B某B股股票上一交易日收市价格为10元,当日申报价格为11.5元C某基金上一交易日收市价格为3元,当日申报价格为3.5元D某国债前一笔成交价为101元,申报价格为110元 21、关于债券的内部到期收益率的计算,以下说法正确的是_。A附息债券到期收益率未考虑资本损益和再投资收益B贴现债券发行时只公布面额和贴现率,并不公布发行价格C贴现债券的到期收益率通常低于贴现率D相对于附息债券,无息债券的到期收益率的计算更复杂 22、沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是_。A1993年12月和1994年11月B1993年10月和1994年12月C
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