浙江省2016上半年证 券从业资格考试:证 券公司治理结构和内部控制结构试题
7页1、浙江省2016年上半年证券从业资格考试:证券公司的治理结构和内部控制结构试题一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、未转换的可转换公司债券数量少于_万元的,发行可转换公司债券的上市公司应当及时向证券交易所报告并披露。A2000B3000C5000D1000 2、根据新股上网竞价发行程序,新股竞价发行申报时,主承销商为惟一的卖方,其申报数为新股实际发行数,卖出价格为_。A实际发行价格B第一笔买入申报价C平均发行价D发行底价3、以下不属于债券类资产的远期合约的是_。A短期债券B上期债券C商业票据D支票 4、()是发行人发行股票时,就发行中的有关事项向公众作出披露,并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。A招股说明书B发行保荐书C法律意见书D招股说明书摘要5、保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率,常见的保本比例介于()之间。A70%-100%B80%-100%C90%-100%D95%100% 6、1924年3月21日,马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立,这是被认为真正具有现代面貌的投资基金,也是第一只()。A公司型开放式基金B契约
2、型投资基金C股票基金D封闭式基金 7、道一琼斯分类法把大多数股票分为_A三类B五类C六类D十类 8、采用_时,股价上升时则买入股票,股价下跌时则卖出股票。A战略性资产配置策略B恒定混合策略C战术性资产配置策略D投资组合保险策略 9、基金管理公司独立董事人数不得少于_人,且不得少于董事会人数的1/3。A3B4C5D6 10、香港把证券投资基金称为()。A共同基金B单位信托基金C证券投资信托基金D信托基金11、依照中国证监会证券公司融资融券业务试点管理方法的规定,证券公司申请融资融券业务试点,必须满足最近6个月()均在12亿元以上。A总资产 B净资产 C净资本 D客户资金存款 12、在我国,货币市场基金的赎回采用_原则。A未知价B确定价C随机价D协商价 13、证券公司设_,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。A合规负责人B合规部C证券安全监管负责人D监事会14、()应当按照业务规则,对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。A证券交易所 B证券登记结算机构 C存管银行&nbs
3、p;D中国证监会 15、对在6个月内_被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料报送中国证监会,报送之日起_日后,方可使用。_A连续两次 5B连续三次 5C连续两次 10D连续三次 10 16、2009年,某股份有限公司发行股票4000万股,缴款结束日为10月30日,2009年预计税后净利润为6400万元,公司发行新股前的总股本为12000万股,用全面摊薄法计算的每股净收益为()元。A0.50B0.45C0.40D0.30 17、信用公司债的发行人实际上是将_作为担保。A房屋B土地C公司信誉D第三者保证 18、造成不同地区的客户具有不同需求的基本因素是_。A地理因素B人口因素C心理因素D行为因素 19、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量,按照_自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A无偿送股比例B有偿送股比例C有效送股比例D约定送股比例 20、下列人物中,没有对道氏理论作出贡献的是_。A查尔斯道B汉密尔顿C雷亚D夏普 21、当未来市场利率趋于下降时,应选择发行_。A长期债券B短期债券C不确定D中期债券 22、关于上证红利指数,下列
4、叙述不正确的是_。A上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的50只股票作为样本,以反映上海证券市场内红利股票的整体状况和走势B上证红利指数以2004年12月31日为基日,基点1000点C上证红利指数每年末调整样本一次,也可临时调整,调整比例一般不超过10%D于2005年首个交易日发布23、()要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。A滚动交收B会计日交收C时点交收D定期交收 24、人们的金融产品选择依赖的(),主要有心理上的和个人自身的因素。A外在因素B内在因素C个人因素D社会因素25、公司剩余资产分配的程序是_。A分配给普通股股东、支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务B支付清算费用、清偿公司债务、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、分配给普通股股东C支付清算费用、分配给普通股股东、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务D支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、分配给普通股
《浙江省2016上半年证 券从业资格考试:证 券公司治理结构和内部控制结构试题》由会员suns****4568分享,可在线阅读,更多相关《浙江省2016上半年证 券从业资格考试:证 券公司治理结构和内部控制结构试题》请在金锄头文库上搜索。
土地管理与地籍测量---第八章界址点测量
人机工程学案例分析(2)
工程安全培训_201303
第9章房地产投资决策分析
第2章房地产经纪制度
ACM程序设计-东北林业大学acm05
《亲爱的汉修先生》读书交流会
中原_深圳新世界尖岗山项目市场汇报_40P_2012年_别墅_项目分析_量价走势
五年级数学质量分析演示文稿
人工智能小镇-智慧小镇建设20180525
景观基本知识及发展历程
建设工程信息管理(2)
机电驱动技术第二章步进驱动技术
工程力学-第9章圆轴扭转时的应力变形分析与强度刚度设计
第一章第二节幼儿园文化环境建设的原则
第一章检测技术的基础知识
第一章__现代表面工程技术
第六章钢结构工程
第9节项目试运行管理
班主任工作经验交流课件(4)
2023-04-15 37页
2023-06-14 1页
2023-05-08 22页
2022-10-26 4页
2022-12-03 2页
2022-12-14 10页
2023-01-28 1页
2023-05-03 39页
2023-05-16 3页
2023-11-15 3页