浙江省2017上半年证 券从业资格考试：金融衍生工具概述试题

1、浙江省2017年上半年证券从业资格考试：金融衍生工具概述试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起A1年B18个月C2年D30个月 2、如果上市公司同时既有重大购买资产行为，又有重大出售资产行为，且购买和出售的资产总额同时达到或超过上市公司最近1个会计年度经审计的（）交易行为，应当报送中国证监会发行审核委员会审核。A总资产的70%B总资产的50%C净资产的70%D净资产的50%3、反映有效组合的收益和风险水平之间均衡关系的方程式是_。A证券市场线方程B证券特征线方程C资本市场线方程D套利定价方程 4、下列关于股票股息说法错误的是_。A股票股息可以来自公司的新发股票或库存股票B股票股息实际上是将公司当年收益资本化C股票股息只是股东权益账户中不同项目之间的转移D发放股票股息会带来公司资产和股东权益的减少，而负债保持不变5、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按_顺序进行分配：支付职工工资和劳动保险费用；支付清算费用；缴纳所欠税款；清偿公司债务；按股东持股比例分配剩余资产。A

2、BCD 6、根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是_。A3个工作日内B3日内C5个工作日内D5日内 7、我国证券投资基金法规定，基金财产不能运用于下列_投资。A已上市的股票B可在场外交易的股票C已上市交易的债券D国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种 8、下列财政、货币政策中，通常会造成股价下跌的是（）。A中央银行降低法定存款准备金率B政府大幅降低税率C中央银行提高再贴现率D中央银行在公开市场上大量买入证券 9、A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为_。A17.5%B15.5%C14.0%D13.6% 10、在回购交易中，标准品种只分_。A券种B回购期限C债券利率D债券价格11、存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每_个月披露一次更新的招募说明书。A3B6C9D12 12、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于_A内置型衍生工具B交易所交易的衍生工具C信用创造型的衍生工具DOTC交易的衍生工具 13、贴水出售

3、的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是_A到期收益率等于票面利率B到期收益率大于票面利率C到期收益率小于票面利率D无法比较14、期货合约以熔断价格或涨跌停板价格申报的，成交撮合实行平仓优先和_的原则。A价格优先B时间优先C申报顺序优先D份额大投资者优先 15、发行人应在披露上市公告书10日内，将上市公告书文本一式_份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。A3B4C5D6 16、下列关于金融衍生工具的产生和发展的描述正确的是_。A金融衍生工具产生最基本的原因是金融机构的利润驱动B20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展C新技术革命是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因D避险为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段 17、如果将留存收益作为公司的筹资，可能会给股东带来的好处是_。A缺少了股利分配，则股票在市场上的吸引力不大，股东的控制权不会受到威胁B股利分配所得缴纳个人所得税，不分配股利而可能的股票升值带来的资本收益缴纳资本利得税，后者相比前者要低C股东可以要求其股利支付在一定水平之上D股利支付少，公司今后的筹资成本可能会增加

4、 18、股份有限公司发起人的工业产权作价出资的金额不得超过公司注册资本的。A10B20C30D35 19、可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近一期末净资产额的_。A20%B30%C40%D50% 20、红筹股是指在_注册，在_上市，主要业务在_或大部分股东权益来自_的股票。_A香港；中国境外；中国内地；中国内地B香港；中国境外；香港；香港C中国境外；香港；中国内地；中国内地D中国内地；香港；香港；香港 21、随着市场经济的不断发展和政府宏观调控能力的不断加强，利率特别是_已经成为中央银行一项行之有效的货币政策工具。A基准利率B回购协议利率C大额可转让定期存单利率D债务票面利率 22、转换平价的计算公式是（）。A可转换证券的市场价格除以转换比率B转换比率除以可转换证券的市场价格C可转换证券的市场价格乘以转换比率D转换比率除以基准股价23、关于基金托管费计提标准，以下说法正确的是（）。A通常基金规模越大，基金托管费越高B开放式基金根据基金契约的规定比例计提，通常低于2.5‰C目前，我国封闭式基金根据2.5‰的比例计提D基金托管费收取的比例与基金规模

5、、基金类型有一定关系 24、某国债的面值为100元，票面利率为5%。计息日是7月1日，交易日是 12月1日，则已计息的天数是_天。A151B152C153D15425、证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（）。A发起人、管理人和投资人B管理人、托管人和投资人C托管人、发起人和投资人D受益人、管理人和投资人二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、我国公司法规定，股份有限公司向_发行的股票应当是记名股票。A发起人B私人投资者C法人D社会公众 2、久期综合考虑了_对债券价格的影响，可以用以反映利率的微小变动对债券价格的影响，因此是一个较好的债券利率风险衡量指标。A债券规模B到期时间C债券现金流D市场利率3、（）年我国推出了首批QDII基金。A2006B2007C2008D2009 4、根据相关规定，证券公司营业部的业务差错处理原则包括_。A按照差错所带来的损失大小追究责任B建立差错事故报告制度C明确差错的处理程序D按照差错的性质来确定差错的责任E建立相关人员差错责任制度5

6、、担任合规总监的任职选择条款包括_。A具有任职资格B具有8年以上证券工作经验C通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历D从事证券工作5年以上 6、_采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。A股价平均数B股价指数C股票上涨率D修正股价平均数 7、以下不属于证券市场显著特征的是_。A证券市场是价值直接交换的场所B证券市场是财产权利直接交换的场所C证券市场是风险直接交换的场所D证券市场是价值实现增值的场所 8、复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差（），调整所花费的交易成本（）。A越小；越低B越大；越低C越小；越高D越大；越高 9、报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值_时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。A1%B2%C3%D5% 10、证券市场中介机构是指_。A为证券的发行与交易提供服务的各类机构B从事证券的发行与交易的机构C为证券的发行与交易提供政策的监管部门D通过证券市场筹集资金的公司(企业)11、证券交易所质押式回购交易要求，用于债券回购的券种必须_。A信誉高B发行期限长C流动性好D收益高 12、下列关于证券过户的说法中，

7、正确的是_。A记名证券申报时，申请人不要输入证券账号B交易性过户在买方的账户上增加相应证券C交易性过户在卖方的账户上增加相应证券D交易性过户在买方的账户上减少相应证券 13、_是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。A招股公告B招股意向书C招股说明书D招股发行书14、股票股息_。A可以使公司保留现金B可以使公司股票数量增加C会对公司的资产产生影响D会对公司的所有者权益产生影响 15、龙债券市场是指在除_以外的国家和地区发行的一种以非亚洲国家货币标价的公开债券市场。A香港B新加坡C 日本D马来西亚 16、在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行“_”制度。A先入库，后买进B先买进，后入库C先卖出，后入库D先入库，后卖出 17、投资目标的确定应包括_。A风险B收益C证券投资的资金数量D投资的证券品种 18、下面所列举的人中，_不得开立股票账户。A证券管理机关工作人员B证券交易所管理人员C证券业从业人员D有过刑事犯罪记录的人员 19、下列关于国际金融市场动荡对证券市

8、场影响的论述错误的是_。A一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响越大B一般而言，以外币为基准，汇率上升，本币升值，从而使得证券市场价格上升C由于巨大的外贸顺差和外汇储备，在汇率制度改革后，人民币出现了持续的升值D人民币升值对内外资投资于中国资本市场产生了极大的吸引力 20、完全正相关的证券A和证券B，其中证券A的期望收益率为16%，标准差为6%，证券B的期望收益率为20%，标准差为8%。如果投资证券A、证券B的比例分别为 30%和70%，则证券组合的期望收益率为_。A16.8%B17.5%C18.8%D19.6% 21、合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有_。A在证券交易所挂牌交易的股票B在证券交易所挂牌交易的债券C证券投资基金D在证券交易所挂牌交易的权证 22、根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应（）编制库存证券报表。A按天B按月C按季D每半年23、股份公司应由_向公司登记机关报送文件，申请设立登记。A发起人B股东大会C董事长D董事会 24、下列选项中，属于采用收益现值法评估资产优点的是_。A与投资决策相结合，用此评估法评估资产的价格，易为买卖双方所接受B比较充分地考虑了资产的损耗，评估结果更加公平合理C有利于单项资产和特定用途资产的评估D从统计的角度总结出相同类型公司的财务特征，得出结论有一定的可靠性25、在我国，（）不能担任基金托管人。A证券公司B资产管理公司C保险公司D商业银行

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