云南省2016证 券从业资格考试:金融期权与期权类金融衍生产品考试试卷
7页1、云南省2016年证券从业资格考试:金融期权与期权类金融衍生产品考试试卷一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、根据证券投资基金法规定,封闭式基金扩募或者延长基金合同期限,应当符合相关条件,并经国务院证券监督管理机构核准,其中不包括_。A基金运营业绩良好B基金管理人最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C基金份额持有人大会决议通过D本法规定的其他条件 2、以下不属于场外交易市场主要功能的是_。A证券交易所的必要补充B是证券发行的主要场所C及时准确地传递上市公司的财务状况D为按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所3、权证从内容上看具有()的性质。A股权 B债权 C存托 D期权 4、上市公司公开发行可转换公司债券的,资信评级机构每年至少应公告()次跟踪评级报告。A1B2C3D45、1927年的_取消了禁止商业银行承销股票的规定。A国民银行法B麦克法顿法C格拉斯斯蒂格尔法D金融服务现代化法案 6、下列关于客户开立资金账户程序的说法中,错误的是_。A证券营业部为客户
2、开立资金账户应严格遵守“实名制”原则B客户须持有效身份证明文件或法人合法证件,以客户本人名义开立C客户可以通过证券公司网上营业部开立资金账户D资金账户应与客户开立的各类证券账户、在存管银行开立的结算账户名称一致、名实相符 7、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动属于_。A证券承销与保荐业务B证券经纪业务C融资融券业务D资产管理业务 8、股份公司申请上市的,其股本总额不得少于_万元。A500B1000C2000D3000 9、按风险起因不同,代理买卖证券的风险主要包括_A基本风险和非基本风险B基本风险,经营管理风险C信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险D系统风险和非系统风险 10、证券公司在办理经纪业务时是作为_。A委托人B信托人C中介人D投资人11、对未能按规定披露信息的企业、相关中介机构及负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,情节严重的,交易商协会可建议中国人民银行给予_。A纪律处分B民事处罚C行政处罚D刑事处罚 12、由基金投资者直接支付的费用有_。A申购费B交易佣金C过户费D托管费 13、市净率(P/B),是指
3、_。A股票市场价格与每股净资产的比率B股票市场价格与每股收益的比率C股票市场价格与每股利润的比率D股票市场价格与每股资产的比率14、信用交易是指投资者通过交付保证金取得_信用而进行的交易。A证券登记结算公司B证券交易所C证券经纪商D投资者保护基金 15、_是基金投资运作的具体执行部门,负责组织、制定和执行交易计划A交易部B投资部C研究部D市场部 16、下列不属于债券投资价值外部因素的是_A基础利率B市场利率C票面利率D市场汇率 17、从大量收购案例来看,防御性收购的最大受益者是_。A公司股东B目标公司C收购方D公司经营者 18、按照规定,我国基金管理公司2009年应按不低于基金管理费收入的_计提风险准备金。A3%B5%C10%D15% 19、A公司发行一笔债券筹资1000万元,手续费0.1%,年利率为5%,期限3年,每年派息一次,到期一次还本,公司所得税率为33%,这笔债券的资本成本是()。A3少B3.35%C3.5%D4% 20、律师事务所,有()名以上执业律师,其中()名以上曾从事过证券法律业务。A5 2B20 5C10 3D15 2 21、_是指证券分析师应当诚实守信,高度珍惜证
4、券分析师的职业信誉;在执业过程中应当坚持独立判断原则,不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。A独立诚信原则B谨慎客观原则C勤勉尽职原则D公正公平原则 22、上市公司股东申请发行可交换公司债券的,发行债券的金额应不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的()。A30%B40%C70%D80%23、一般来说,在利率将上调的预测下,在长期国债和短期国债中,人们会倾向于投资()。A长期国债 B短期国债 C长期国债和短期国债 D不能确定 24、股票可能使投资者遭受经济利益的损失,这是股票的_特征。A收益性B风险性C流动性D参与性25、发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权),且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目_的,应披露被收购企业收购前一年利润表。A20%(含)B20%(不含)C30%(含)D30%(不含)二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分) 1、下列_属于网下发行的
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