浙江省2016期货从业资格《法律法规》模拟试题
7页1、浙江省2016年期货从业资格法律法规模拟试题一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、根据期货投资者人市目的的不同,可将期货投资者分为_。A期货套利者B期货投机者C风险承担者D套期保值者 2、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列()情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。A占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营B股东未按照出资比例行使表决权C报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏D直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理活动3、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足,且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金,也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓,发生费用为X,同时产生损失Y,则下列说法正确的是()。A企业承担损失Y,期货公司承担费用XB期货公司承担费用X和损失YC企业承担费用Y,期货公司承担损失XD企业承担费用X和损失Y 4、期货交易所的管理办法由()制定。A全国人大常委会B国务院法制办C最高人民法院D国
2、务院期货监督管理机构5、若WMS%R的值比较小,则说明当天的价格处在_。A相对较高的位置,要提防回落B相对较低的位置,要注意反弹C相对较高的位置,还会上升D相对较低的位置,还会下降 6、是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。A:上市公司的数量B:上市公司的规模C:上市公司质量与经济效益状况D:宏观经济环境 7、以下不是会员制期货交易所会员应当履行的义务是_。A接受期货交易所业务监管B按规定缴纳各种费用C执行会员大会、理事会的决议D担保期货交易者的交易履约 8、期货交易和交割的时间顺序是()。A同步进行的B通常交易在前,交割在后C通常交割在前,交易在后D无先后顺序 9、在期货市场中,与商品生产经营者相比,投机者应属于()A风险偏好者 B风险厌恶者C风险中性者 D风险回避者 10、期货交易所指定交割仓库时,主要考虑指定交割仓库的_。A所在地区的生产或消费集中程度B储存条件C运输条件D质检条件11、在期货市场中,金融期货通常采用的交割方式包括_。A实物交割B现金交割C期转现D现转期 12、某期货交易所欲委任张某做中层管理干部,根据期货交易所管理办法的规定,该交易所应当
3、在决定之日起()内向中国证监会报告。A5日B10日C15日D30日 13、根据期货公司风险监管指标管理试行办法规定,下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是_A:分类B:流动性C:净资产总额D:可回收性14、商品期货主要包括_。A外汇期货B农产品期货C能源期货D金属期货 15、期货投资者保障基金的财务监管由_负责。A中国期货业协会B中国证监会C财政部D国资委 16、具有从业资格考试合格证明的人员符合下列()条件时,其所在机构应当为其办理从业资格申请。A已被本机构聘用,且品行端正,具有良好的职业道德B最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚C未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施,或者禁入期已经届满D最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格 17、技术分析是通过对的分析来预测市场价格的变化方向A:基本面信息B:公开消息C:内幕消息D:市场行为本身 18、期货合约的标准化主要体现在_的标准化。A商品品质B商品计量C交割月份D交割地点 19、某加工商为避免大豆现货价格风险,做买入套期保值,买入10手期货合约建仓,基差为-20元/吨,卖出平仓时的基差为-
4、50元/吨,该加工商在套期保值中的盈亏状况是()。A盈利3000元 B亏损3000元 C盈利1500元 D亏损1500元 20、经济周期对市场利率水平及其走势的影响_A:为零B:微小C:一般大D:很大 21、期货交易管理条例第九条规定投资咨询机构的专业人员的资格被撤销之日起未逾年的,不得担任交易所负责人和财务会计人员A:2B:3C:4D:5 22、交易所会员如对结算结果有异议,_。A而会员在规定时间内未提出异议的,则视作会员已认可结算数据的准确性B一般在第二天开市前一小时通知交易所C必须以书面形式通知交易所D遇特殊情况,可在第二天开市后2小时内通知交易所23、期货公司不得向客户做获利(),不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。A说明B提示C保证D预测 24、下列关于期货从业人员管理的表述,错误的有_。A期货从业人员自律管理的办法,由中国证监会制定,中国期货业协会具体执行B中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库C期货公司负责及时更新本公司期货从业人员从业资格注册等信息D期货从业人员可以自愿参加后续职业培训25、天气的变化导致能源、农业、保险和
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