中融-融丰1号投资基金结构化集合资金信托计划优先H级说明书全

1、中融中融-融丰融丰 1 号投资基金结构化集合资金号投资基金结构化集合资金信托计划说明书信托计划说明书1目目 录录1前言前言.12定义定义.13信托事务管理人信托事务管理人.94信托目的信托目的.95信托计划的基本情况信托计划的基本情况.106信托财产的管理、运用和处分信托财产的管理、运用和处分.107信托利益的计算、支付和分配信托利益的计算、支付和分配.148相关税费和信托报酬的计提和收取相关税费和信托报酬的计提和收取.199信托计划的终止和信托计划终止后信托财产的归属信托计划的终止和信托计划终止后信托财产的归属.2810 信息披露信息披露.2911 风险揭示与承担风险揭示与承担.3012 信托合同信托合同的内容摘要的内容摘要.3313 律师事务所出具的法律意见书律师事务所出具的法律意见书.3414 本信托计划受托人基本情况本信托计划受托人基本情况.3411前言前言中融国际信托有限公司是一家依法成立并合法存续的具有经营信托业务资格的信托公司。中融国际信托有限公司作为“中融-融丰 1 号投资基金结构化集合资金信托计划”（以下简称“本信托计划”）的受托人，保证本信托计划的内容真实、准确、完

2、整。本信托计划符合中华人民共和国信托法、信托公司管理办法、信托公司集合资金信托计划管理办法及其他相关法律法规的有关规定。受托人承诺本信托文件不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。受托人没有委托或授权其他任何人提供未在信托文件中载明的信息，或对本信托计划作任何解释或者说明。委托人将合法拥有的资金交付受托人，受托人以自己的名义，将委托人的信托资金与其他有相同投资目的的委托人交付的资金加以集合管理运用。受托人承诺，管理信托财产将恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务，但受托人在管理、运用或处分信托财产过程中可能面临多种风险，包括但不限于政策风险与市场风险、信用风险、不可抗力及其他风险等。受托人承诺，严格遵守有关法律法规和信托文件的规定，为受益人的最大利益服务。投资存在风险，受托人不保证本信托计划的收益率，也不保证本信托计划没有亏损风险。投资者在加入本信托计划前应认真阅读相关信托文件，籍此谨慎做出是否签署信托合同的决策。2定义定义2.1释义释义就本信托计划说明书而言，除非上下文另有要求，下列词语应具有如下规定的含义：“信托计划说明书信托计

3、划说明书”系指中融-融丰 1 号投资基金结构化集合资金信托计划说明书，包括对其的任何有效修订和补充。“信托合同信托合同”系指中融-融丰 1 号投资基金结构化集合资金信托计划之优先 A.B.C.D.E.F级资金信托合同、中融-融丰 1 号投资基金结构化集合资金信托计划之次级资金信托合同，及前述合同的附件（包括对前述合2同及其附件的任何有效修订和补充）的统称。“信托文件信托文件”系指规定本信托计划项下信托当事人之间权利义务关系的文件，包括但不限于信托合同、认购风险申明书、信托计划说明书。“信托计划信托计划”系指中融-融丰 1 号投资基金结构化集合资金信托计划，为一项依照受托人与委托人及与委托人具有共同投资目的的其他投资者分别签署的信托合同设立的集合资金信托计划。“信托受益权信托受益权”系指信托计划项下的受益人根据信托文件所享有的信托受益权。“优先优先 H H 级级信托受益权信托受益权”系指优先 H 级受益人根据信托文件的约定优先于次级信托受益权获得信托利益的信托受益权，具有信托合同附件一第 2 条规定的特征。“优先优先 A.B.C.D.E.F.级级信托受益权信托受益权”系指优先 A.B.C

4、.D.E.F.级受益人根据信托文件的约定优先于次级信托受益权获得信托利益的信托受益权，具有信托合同附件一第 3 条规定的特征。受托人根据信托计划运营情况开放发行年化预期收益率、信托单位预计存续期限、申购赎回规则等不同于优先 A 级信托受益权的优先级信托受益权，其中，受托人首次开放发行的不同于已发行之优先级信托受益权（即优先 A 级信托受益权）的优先级信托受益权为优先 B级信托受益权，第二次开放发行的不同于已发行之优先级信托受益权（即优先A 级信托受益权、优先 B 级信托受益权）的优先级信托受益权为优先 C 级信托受益权，以此类推。“次级信托受益权次级信托受益权”系指根据信托文件约定劣后于优先级信托受益权获得信托利益的受益权，具有信托合同附件一第 4 条规定的特征。“信托单位信托单位”系指用以表征信托计划项下信托受益权的均等份额，以每 1元人民币信托资金所对应的信托受益权为一份信托单位。本信托计划项下的信托单位包括优先 A B.C.D.E.F.级信托受益权对应的优先 A.B.C.D.E.F.级信托单位和次级信托受益权对应的次级信托单位。“委托人委托人”系指信托计划的投资者，该等投资者于信

5、托计划设立时或信托计划存续期间通过交付信托资金参与信托计划而获得信托受益权。本信托计划3项下的委托人中，购买并获得优先 A 级信托受益权的委托人为优先 A 级委托人，购买并获得优先 B 级信托受益权的委托人为优先 B 级委托人，以此类推。购买并获得次级信托受益权的委托人为次级委托人。“受益人受益人”系指合法持有信托受益权的自然人、法人或者依法成立的其他组织，委托人加入本信托计划时，参与本信托计划的委托人为唯一受益人；信托受益权转让后，为以受让或其他合法方式取得信托受益权的人。其中持有优先 A 级信托受益权的受益人为优先 A 级受益人，持有优先 B 级信托受益权的受益人为优先 B 级受益人，以此类推。持有次级信托受益权的受益人为次级受益人。“受托人受托人”系指中融国际信托有限公司，为信托计划的受托人。“受益人大会受益人大会”系指信托计划项下全体受益人组成的议事机构。“信托资金信托资金”或称“信托本金信托本金”，系指委托人向受托人交付的用于信托计划投资的资金。“信托计划资金信托计划资金”系指委托人以及与委托人具有共同投资目的的其他投资者向受托人交付的信托资金的总额。“优先信托资金优先信托资

6、金”系指在信托计划存续期间指全体优先级委托人交付的全部信托资金。“信托财产信托财产”系指信托计划资金及受托人按信托文件约定对信托计划资金管理、运用、处分或者其他情形而取得的财产。“保管人保管人”或称“保管银行保管银行”，系指中国工商银行股份有限公司大庆分行。“信托专户信托专户”或称“信托财产专户信托财产专户”系指受托人在保管银行为本信托计划而开立的人民币账户（账号：0905063729223059185 ；开户行： 工商银行大庆分行兴业支行 ；账户名称：中融国际信托有限公司）。该账户用于归集、存放本信托计划项下的全部资金和支付信托费用、信托利益等款项。“信托募集账户信托募集账户”系指受托人为本信托计划而开立的人民币账户（账号：3500060129007075270；开户行：工行哈尔滨农垦支行；账户名称：中融国际信托有限公司）。该账户用于归集委托人交付的信托资金。4“信托利益分配账户信托利益分配账户”系指受益人指定的用于接收受托人分配的信托利益的银行账户。“信托计划成立日信托计划成立日”系指本信托计划说明书第 5.4 款规定的本信托计划成立之日。“信托计划终止日信托计划终止日”系指发生本

7、信托计划说明书第 9.1 款的情形导致本信托计划终止之日。“信托计划存续期间信托计划存续期间”系指信托计划成立日至信托计划终止日之间的期间。“优先优先 H H 级级受益人年化预期收益率受益人年化预期收益率”系指优先 H 级受益人在信托计划存续期限内每信托年度的年化预期收益率。信托计划存续期间，受托人可调整优先 H 级信托单位的年化预期收益率，调整后的优先 H 级受益人年化预期收益率以受托人在官网上（）公布的为准。“开放发行开放发行”系指受托人开放发行一类与已开放发行的优先级信托单位不同的优先级信托单位的行为。“开放发行计划开放发行计划”系指受托人根据信托计划运营情况决定开放发行优先级信托单位前公告的该类优先级信托单位的开放发行计划，其内容包括但不限于该类优先级信托单位是否可开放申购、是否可赎回、开放申购日、封闭期、信托单位预计存续期限等，由受托人按照信托文件约定的信息披露方式进行披露。“开放申购开放申购”系指受托人在某类信托单位的预计存续期限内接受投资者购买该类信托单位的行为。就优先级信托单位和次级信托单位而言，受托人按照信托文件约定在信托计划存续期内接受投资者的申购；就受托人发行的其

8、他类型的优先级信托单位而言，受托人是否在开放发行该类信托单位后开放申购该类信托单位，由受托人根据信托计划运营情况自行决定，以受托人与认购该类优先级信托单位的委托人签署的信托合同约定为准，并在该类信托单位的开放发行计划中予以明确。“开放募集期开放募集期”系指信托计划存续期内，受托人开放发行一类与已开放发行的优先级信托单位不同的优先级信托单位并接受投资者认购的期限；其中，优先 A 级信托单位的开放募集期为优先 A 级开放募集期，优先 B 级信托单位5的开放募集期为优先 B 级开放募集期，优先 C 级信托单位的开放募集期为优先C 级开放募集期，以此类推。每一类优先级信托单位的开放募集期由受托人在开放发行前予以确定并在该类优先级信托单位的开放发行计划中予以明确。“信托单位预计存续期限信托单位预计存续期限”系指信托文件规定的信托单位预计存续的期限。其中，除非发生赎回（如可赎回），优先 H 级信托单位和次级信托单位预计存续至信托计划终止之日，受托人开放发行的其他类型的优先级信托单位的预计存续期限，由受托人自行决定，以受托人与认购该类优先级信托单位的委托人签署的信托合同约定为准，并应在该类优先级信托

9、单位的开放发行计划中予以明确。“申购开放日申购开放日” 系指受托人发行的可申购开放的优先级信托单位的信托单位预计存续期内，投资者/已持有优先级信托单位的受益人可申购该类优先级信托单位之日，其中，优先 H 级信托单位的申购开放日为优先 H 级信托单位的优先 H 级开放募集成功日（含该日）起每满七个自然日的次日，如该日为非工作日，则顺延至最近一个工作日；受托人有权根据信托计划的运营情况对优先 H 级信托单位的申购开放日进行调整。受托人开放发行的可开放申购的其他类型的优先级信托单位的申购开放日，以受托人与认购该类优先级信托单位的委托人签署的信托合同约定为准,受托人并应在该类优先级信托单位的发行计划中予以明确。受托人有权根据信托计划的管理情况，决定调整各类优先级信托单位的申购开放日的设置方法，如果受托人决定调整申购开放日的设置，将在其网站()上发布调整申购开放日的公告。“赎回开放日赎回开放日”系指优先级受益人可申请赎回其持有之优先级信托单位之日。其中，优先 A 级信托单位的赎回开放日为优先 A 级赎回开放日，优先B 级信托单位的赎回开放日为优先 B 级赎回开放日，以此类推。优先 H 级赎回开放日为自信托单位取得日起算每满 1 个信托年度之日的次日，如该日为非工作日，顺延至最近一个工作日；受托人发行的可申请赎回的其他类型的优先级信托单位，其赎回开放日的具体日期以受托人与认购该类优先级信托单位的委托人签署的信托合同约定为准，并应在该类优先级信托单位的开放发行计划中明确。持有可赎回的优先级信托单位的优先级受益人其持有的优先级信托单位在该类信托单位的某一赎回开放日未申请赎回的，不影响其在该类信托单位后续的赎回开放日（如有）享有的申请赎回的权利。“封闭期封闭期”系指优先级受益人不得申请赎回（如可申请赎回）其持有的优先级信托单位亦不得参与期间预期收益的核算和分配如其预计存续期间内可6核算和分配）的期间。优先 H 级信托单位的封闭期为优先 H 级受益人持有的优先 H 级信托单位的信托单位取得日（含该日）起 1 个信托年度，受托人开放发行的其他类型的优先级信托单位，其是否设封闭期以及其封

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