贸易、竞争与创新ppt

1、,第七章 竞争、贸易与创新,第一节 贸易与创新（1）,阅读文献：Bloom N, Draca M,Reenen J V,et al.Trade Induced Technical Change The Impact of Chinese Imports on Innovation, IT and ProductivityR.NBER Working Paper, No.16，2011.,第一节 贸易与创新（1）,Acemoglu（1998，1999）在其偏向性技术进步理论的基础上，分析了国际贸易对偏向性技术进步的影响。他的研究表明，在南北贸易过程中，技术的偏向性取决于南方国家知识产权保护程度。如果南方国家拥有良好的知识产权保护，低技能劳动的市场规模效应居于主导地位，这将会导致低技能偏向性技术进步；如果南方国家不拥有良好的知识产权保护，市场规模效应不变，但高技能劳动的价格效应居于主导地位，这将导致技能偏向性技术进步。,贸易与创新（2）,Gancia and Bonglioli(2008)分析了在南方国家缺乏知识产权保护的情况下，南北贸易对偏向性技术进步的影响。由于南方国家缺乏知识产权保护

2、，南北贸易将会使北方国家的技术进步发生在其拥有比较优势的部门，而南方国家将会专业化于相对低生产率的部门。因而促进知识产权保护不仅有利于发达国家，也有利于发展中国家。作者基于这一理论框架实证研究表明贸易开放降低了美国制造业的研发投入。由于制造业属于中低技能产业，如果贸易开放降低了制造业的研发投入，则说明贸易开放促进了高技能偏向性技术进步。该文虽然在分析部门偏向性技术进步，但由于发达国家的优势部门集中于高技能产业，所以进一步验证了Acemoglu的一系列分析。,贸易与创新（2）,Xu (2002)构建了一个理论模型同时分析了贸易对要素偏向性技术进步和部门偏向性技术进步的影响。贸易开放将会导致发达国家产生技能偏向性技术进步，但是发生在劳动密集型部门，而非技能密集型部门。这是因为如果技能偏向性技术进步主要发生在技能密集型部门，整个经济的资源都会集中于技能密集型部门，即专业化经济。部门偏向还同技术进步与结构变迁方面的文献相关，见baumol（1967），kongsamut et.al(2001)和Acemoglu,Guerrieri( 2008 )等。,贸易与创新（3）,Acemoglu, Ga

3、ncia and Zilibotti(2012)建立了一个理论模型分析外包对偏向性技术的影响。外包提高了技能产品的相对价格，在外包规模较小的时候，价格效应占主导，此时会发生技能偏向性技术进步。但是当外包规模很大的时候，与非技能互补的技术的市场规模效应占主导，此时会发生非技能偏向性技术进步。该理论模型延续了Acemoglu之前的理论。Bloom, Draca and Reenen(2011)利用欧盟的数据实证分析了中国的进口对欧盟企业技术进步的影响，结果表明来自中国的进口竞争促进了企业的技术进步，同时还促使资源向更加技术密集型的部门配置 贸易对技术进步的影响主要有两个渠道：组成效应和创新效应。组成效应指贸易开放将使企业向更具竞争优势的高技术领域转移或通过外包低技能产品获得比较优势。创新效应包括模仿威胁、市场竞争、市场规模和贸易学习获得技术进步（Bloom, Draca and Reenen，2011)。这篇论文用到的一个技术指标是信息技术数据，该指标能够很好的含量技能偏向性技术进步，因此这篇文章能够很好的实证研究贸易对偏向性技术进步的影响。,贸易与创新（4）,Thoenig and Ve

4、rdier(2003)分析了国际贸易对内生防护性技能偏向性技术进步（Defensive Skill-Biased Technological change）的影响。为了减少外国厂商的技术模仿或外溢，本国企业会提高产品的技能复杂度，因而促进了技能偏向性技术进步，提高了对技能劳动力的需求和技能溢价，并利用法国1986-1992制造业的面板数据证实了这一点。该机制不同于Acemoglu关于偏向性技术进步的价格或市场规模机制。,进口与创新（1）,在南北贸易或北北贸易中，进口和出口对技术进步方向的影响可能是不同的。发达国家在高技能产品的生产上拥有比较优势，而发展中国家在生产中低技能产品上拥有比较优势。因此，当发达国家进口发展中国家的中低技能密集型产品时，可能会对本国的中低技能产业形成威胁，从而促使资源进一步向高技能部门转移，并提高了高技能部门的相对技术水平。Bloom, Draca, and Van Reenen (2011)的研究表明，来自中国的进口竞争降低了欧盟中等技术企业的生存率并减少了就业机会。但正是这种竞争效应和资源配置效应提高了存活企业的技术水平，而且这两种效应占欧盟企业技术升级的2

5、5%。Gancia and Bonglioli(2008)研究了发展中国家对美国出口对美国制造业研发投入的影响。来自发展中国家的进口渗透率越高，美国制造业的研发投入越少。由于制造业属于中等技能产业，美国并不拥有比较优势，所以他们的经验结果证实了理论模型的预测。进口对技能偏向性技术进步产生影响的途径还包括，来自发展中国家技术模仿的威胁；进口更多新中间品所带来的生产率的提升效应（Bloom, Draca, and Van Reenen ，2011)。,出口与创新（1）,发达国家向发达国家出口对技能偏向性技术进步的影响。除了本文理论模型的预测外，还要考虑异质性企业贸易理论对此的分析。Verhoogen（2008）提出了一个分析发展中国家向发达国家出口产品，并提高出口国技术水平的理论：首先，出口国企业存在生产率的异质性，而且进入出口市场的成本是固定的。因此，只有那些最具生产力的企业才会选择出口。其次，出口企业生产的产品具有异质性。消费者的收入水平越高，所需求的消费品质量也越高。因此，发展中国家的企业向发达国家出口产品的质量要高于国内产品的质量。第三，生产更高质量水平的产品要求更高技能水平的工人

6、。因此，出口刺激了出口国技能水平的升级因此，该理论不使用于发达国家向发展中国家出口产品的情况。Bloom, Draca, and Van Reenen (2011)的经验研究也表明，欧盟向中国出口产品对欧盟企业技术升级的作用不显著。如果考虑发达国家出口市场竞争，那么可以设想，Verhoogen（2008）的理论同样适用于发达国家向发达国家出口产品，并提高发达国家技能水平。Matsuyama（2007）提出了了一个出口提升技能水平的机制技能偏向性的全球化,出口与创新（2）,Matsuyama（2007）提出了了一个出口提升技能水平的机制技能偏向性的全球化相对于国内市场，出口所需的要素投入所包含的技能水平更高，例如国际商务、语言技能、海洋运输保险、越洋运输和分销体系，这些都需要高技能人才来满足出口的需要。Brambilla,Lederman and Porto(2012)进一步在Verhoogen（2008）和Matsuyama（2007）的基础上认为，如果发展中国家出口的目的地是发达国家，那么，发展中国家需要更多的技能劳动来满足出口。如果发达国家向发达国家出口产品，面对激烈的国际市场竞争

7、，发达国家出口企业所需的技能牢靠的也会更多。 Mlitz,Ottaviano(2008),Bustos(2011) 等研究了市场规模、市场整合和贸易成本下降对出口企业技术水平提升的影响。贸易通过竞争会迫使最不具竞争力的企业退出市场，并将市场让于最具竞争力的出口企业。更大的市场规模意味着更为激烈的市场竞争，因而导致更低的价格加成和更高的生产率。贸易自由化通过整合市场而扩大了市场规模，所以贸易自由化和关税的降低也能够提高出口企业的技术水平。,第二节 南北贸易与技能偏向性技术进步,许多研究表明，来自发展中国家的贸易竞争是发达国家收入不平等上升和失业增加的重要原因（Van Reenen，2011；Autor等，2012)。这不仅是因为贸易通过传统的比较优势机制提高了技能溢价，更重要的是，贸易促进了高技能偏向性技术进步，进而提高了技能溢价（Acemoglu，2002a；Van Reenen，2011）。不过，相比高技能偏向性技术水平的提升，收入不平等上升更容易被选民和政治家观察到。因此，针对发展中国家（尤其是中国）的贸易保护就成了发达国家民众和政府的争议焦点。本文的研究是要说明，南北贸易也有其积

8、极的影响，它能够促进发达国家技能偏向性技术（信息技术）进步和全要素生产率的提升。,引言,图1描绘了OECD14个发达国家向发展中国家和中国进出口总额占其总进出口的份额。该图的趋势值为考虑了个体固体效应和时间固定效应后的预测值。比较左右两图可知，发达国家向发展中国家进出口份额的变动相对平缓，而向中国进出口的份额则快速上升。可能正是这个原因，中国成为近年来面临贸易摩擦最多的国家。因此，本文也特别分析了中国进出口对发达国家技能偏向性技术进步的影响。,图1,引言,南北贸易通过价格效应、市场规模效应和竞争效应影响发达国家的技能偏向性技术水平。Hicks(1932)认为技术进步的偏向性取决于要素的相对价格，即偏向于更加稀缺的要素，这也被称为哈巴谷假设（Habakkuk hypothesis）。贸易开放后，发达国家高技能产品的价格将上升，因此会促进高技能偏向性技术进步。不过，价格上升未必能诱发技术进步，反而可能因为要素价格上升利润下降而阻碍了技术进步（Acemoglu, 2010）。因此，Acemoglu（1998，2002）又提出了另一种机制：市场规模效应。某种要素的相对（市场）规模越大，基于该要

9、素开发的新技术的利润也越高，因而技术进步越可能偏向于该要素。例如，发展中国家拥有丰富的低技能劳动，开发适合于低技能劳动的新技术将会获得更大的市场和更多的利润。可见，价格效应驱动的技术进步偏向于稀缺要素，而市场规模效应驱动的技术进步偏向于丰裕要素。,引言,Acemoglu（1998，2002b）的研究表明，在发展中国家没有良好产权保护的情况下，发达国家开发低技能偏向的新技术将不会获得发展中国家的市场和利润，因此贸易开放不存在市场规模效应，而价格效应将促使发达国家开发高技能偏向的新技术。如果发展中国家拥有良好的产权保护，则贸易开放的市场规模效应和价格效应同时存在。此时，技术进步的偏向性取决于市场规模效应和价格效应孰大孰小，也即高技能劳动和低技能劳动的替代弹性大于1还是小于1。Hanlon（2011）基于这一理论检验了棉花供给对英国纺织技术偏向性的影响。第一次工业革命时期，由于美国内战减少了其对英国的棉花供给，取而代之的是印度棉花大量出口到英国。此后，基于利用和提高印度棉花生产率的技术开始大量出现。这表明印度棉花的市场规模效应促进了英国棉纺织业的技术进步,引言,但是，迄今为止，像异质性企业贸易理论所强调的竞争效应对技术进步的影响还没有在偏向性技术进步理论中得到体现。本文在Acemoglu（1998，2002b）的基础上结合Aghion和Howitt（2009）将竞争效应引入偏向性技术进步模型。由于发达国家在高技能密集型产业拥有比较优势，而发展中国家在低技能密集型产业拥有比较优势。因此，来自发展中国家低技能产品的竞争可能会对发达国家的低技能密集型产业形成威胁。在优胜劣汰的作用下，资源会进一步向高技能密集型产业转移，从而提高了高技能产业的相对技术水平。Bloom, Draca和Van Reenen (2011)的经验研究表明，来自中国的进口竞争确实降低了欧盟低技术企业的生存率并减少了就业机会。但进口的竞争效应和资源配置效应也提高了高技术企业的技术水平，而且这两种效应占欧盟企业技术升级的25%。,理论模型,（一）封闭经济下的Acemoglu（2002）模型 假设发达国家经济中有两个部门：低技能密集型产品部门和高技能密集型产品部门，其中产品由低技能劳动生产，高技能产品由高技能劳动生产。劳动供给是固定的。假设产品市场为完全竞争市场。中间品市场为垄断市场。生产函数设定如下：,

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