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公司上市条件程序a

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卖家[上传人]：fy****0

文档编号：53497681

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常见问题

1、公司上市的条件和程序指引一家公司成为上市公司，我们称为首次挂牌。程序有三1.他要先申请股票公开发行2.他要接受承销商辅导3.他要向证券交易所申请上市获准首先，讲发行1.证券发行的管理制度有审批制和核准制2.发行方式：按发行对象的不同，可以分为公募发行与私募发行；按有无发行中介，可以分为直接发行和间接发行；按发行目的不同，可分为初次发行和增资发行。第二，讲初次发行的条件1.其生产经营符合国家产业政策；2.其发行的普通股限于一种，同股同权；3.发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额分 35 ；4.发行前一年末，净资产在总资产中所占比例不低于 30，无形资产（不含土地使用权）占其所折股本数的比例不得高于 20；5.公司股本总额不少于人民币 5000 万元；6.向社会公众发行的部分不少于公司拟发行股本总额的 25，拟发行股本超过 4 亿元的，可酌情降低向社会公众发行部分的比例，但最低不得少于拟发行股本总额的 15；7.发起人在近 3 年内没有重大违法行为；8.近 3 年连续盈利等。第三，讲上市辅导股票发行与上市辅导，指有关机构对拟发行股票并上市的股份有限公司进行的规范化培训、辅导与

2、监督。发行与上市辅导机构由符合条件的证券经营机构担任，原则上应当与代理该公司发于票的主承销商为同一证券经营机构。辅导的内容培训资产重组，界定产权关系。制定公司章程，建立规范的组织机构协助公司进行帐务调整协助公司制定筹措资金的使用计划协调各中介机构。第四，印发招股说明书招股说明书是股份有限公司发行股票时，就发行关事项向公众作出披露、并向特定或非特定投资人提出购买或销售其股票的要约或要约邀请的法律文件。第五，路演（Road show）路演特指股票发行推介会，是境外上市公司惯常采用的用来沟通投资者与股东关系的方式。路演（Road show）也有人译做“路游” ，是股票承销商帮助发行人安排的发行前的调研活动。第六，证券承销的具体方法主要有包销和代销两种。根据证券法第二十一条的规定，我国证券承销业务可以采取代销或者包销的方式并且，向社会公开发行证券的票面总值超过 5000 万元的，应当由承销团共同承销。证券包销与证券代销的区别承销人所处的法律地位不同承销人的风险和报酬不同包销和代销分别适用不同的发行人发行人实行包销和代销各有利弊第七，股票上市的条件（1）其股票经批准已经公开发行。（2）

3、发行后的股本总额不少于人民币 5000 万元。（3）持有人民币 1000 元以上的个人股东不少于 1000 人。个人持有的股票面值总额不少于人民币 1000 万元。（4）社会公众股不少于总股本的 25。公司总股本超过人民币 4亿元的，公众股的比例不少于 15。（5）公司最近 3 年财务报告无虚假记载，最近 3 年无重大违约行为。（6）证券主管部门规定的其他条件。总结上市程序；上市申请程序示意1.公司上市申请2.证券交易所上市委员会批准3.订立上市协议书4.股东名录备案5.披露上市公告书6.挂牌交易对于已上市公司，由于种种原因，国务院证券管理部门有权决定暂停或终止其股票上市资格。当上市公司出现下列情况之一时，其股票上市即可被暂停：（1）公司的股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件；（2）公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载；（3）公司有重大违法行为；（4）公司最近 3 年连续亏损。当上市公司出现下列情况之一时，其股票上市可被终止：（1）上述暂停情况的（2）（3）项出现时，经查实后果严重；（2）上述暂停情况的第（1）项、第（4）项所列情形之一，在期限内未能消除，不具备上市条件的，由国务院证券管理部门决定终止其股票上市；（3）公司决议解散、被行政主管部门依法责令关闭或者被宣告破产。由国务院证券管理部门决定终止其股票上市。违法公司法构成犯罪时承担刑事责任的概括规定法条：违反本法规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。释义：本条是关于违法公司法构成犯罪时承担刑事责任的概括规定。一、根据中华人民共和国刑法的规定，涉及公司犯罪的罪名主要包括：虚报注册资本罪、虚假出资罪、抽逃出资罪、中介组织人员提供虚假证明文件罪、滥用管理公司、证券职权罪、提供虚假财务会计报告罪、欺诈发行股票、债券罪、擅自发行股票、公司、企业债券罪、公司、企业人员受贿罪、职务侵占罪、挪用资金罪、妨害清算罪等。二、公司法及相关法律法规规定的法律责任主要有以下特征：1责任主体的法定性。2责任形式的全面性。3责任内容的多样性。

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