企业的性质-读书笔记

1、企业的性质（科斯） 读书笔记目目 录录vv背景背景vv主要内容主要内容vv对传统企业理论的突破对传统企业理论的突破vv启示启示一、背景一、背景企业的性质是新制度经济学创始人罗纳德科斯（ Ronald H. Coase）25岁时构思并写就，1937年发表于伦 敦经济学院经济学家杂志，当时并未引起重视，20 多年后，当科斯的另一篇重要论文社会成本问题问 世后，企业的性质一文才引起西方经济学界的广泛 关注。企业的性质和社会成本问题这两篇文章 ，使科斯获得了诺贝尔经济学奖，且正是企业的性质 一文，奠定了科斯作为现代西方产权理论的开山鼻祖 和主要代表的地位。科斯出生于1910年12月伦敦近郊的威尔斯登，1932 年毕业于英国伦敦经济学院，1951年获博士学位。先后 在英园的利物浦大学和伦敦经济学院，布法罗大学、弗 吉尼亚大学和芝加哥大学任教。 1961年后任美国法学 与经济学杂志主编。1991年被授予诺贝尔经济学奖。科斯19岁进入英国伦敦经济学院，遇到了对其影响 很大的老师阿诺德普兰特，普兰特将亚当斯密的思想 和观念灌输给科斯，使得科斯对价格理论的基本内容 有了初步了解，但是普兰特信奉自由竞争，

2、认为自由 竞争提供了一切经济体所需要的协调。普拉特的观点 使科斯感到困惑，因为在他所描绘的经济图景中，没 有给日常中观察到的企业提供存在的理由。同时，当 时的苏联正在推行它的第一个五年计划。列宁曾说： 苏联可以像一家巨大的工厂那样运行。但是西方的经 济学者却普遍认为这是不可能的，这也使科斯感到困 惑：为什么在企业内部普遍存在的经济计划不能被用 于整个国家？这两方面的原因，使得科斯开始关心市 场中的企业为什么会存在，以及它的边界是如何决定 的。二、主要内容二、主要内容在企业的性质中，科斯想说明两个问题，一 是企业产生的原因；二是企业的边界问题，即企业的 规模由什么因素决定。科斯认为，企业的存在是因为管理协调费用低于 市场交易费用。组织分工有两种基本形式；一种是通 过管理协调组织在企业内部，一种是通过市场交换， 以市场价格机制协调来组织，这两种组织分工的形式 是可以相互替代的。这两种组织分工的形式哪种更有 效率，在于管理协调费用与市场交易费用的比较，当 前者大于后者时，市场价格机制协调更有效率；反之 ，则企业协调更有效率；若两者相等，则管理协调与 市场价格机制协调效果相同，企业的边界也由此

3、决定 。文章分为五部分： 1、科斯指出当时经济学界对企业的观点并提出论断当时的经济学家已经意识到经济体制是由价格机 制来协调的，同时也存在一定的经济计划进行解释。 马歇尔把组织作为第四种生产要素引入经济学理论； J.B.克拉克赋予企业家以统筹职能；奈特教授则强调了 经理的协调作用，他们统一的观点是认为在企业之外 ，价格变动决定生产，这是通过一系列市场交易来协 调的。但在企业之外，价格变动决定生产，是通过一 系列的市场交易来协调的。科斯认为既然生产和管理可以通过价格机制来实 现，组织为什么还要存在了？并提出了企业的显著特 征就是作为价格机制的替代物这一论断。2、科斯举例企业出现的几种理由并提出交易成本理论企业出现的理由，首先是相对独立性或是指挥欲 倾向的存在造成企业存在，但却不很真实；其次，是 购买者较之于以其他方式生产的商品更偏爱由企业生 产的商品，企业也可能存在，但这种情况很少。进而科斯提出自己的观点，市场的运行是有成本 的，通过形成一个组织，并允许某个权威（一个“企业 家”）来支配资源，就能节约某些市场运行成本。当存 在企业时，某一生产要素（或它的所有者）与企业内 部同他合作的其它

4、一些生产要素签订一系列的契约的 数目大大减少了，一系列的契约被一个契约替代了。 在相对价格的发现，契约的数量、期限、风险、分类 ，市场信息、不确定性，政府税收等方面来论述交易 成本理论。3、科斯探讨了企业的规模问题，并列举了影响企业 规模的几种因素和情况科斯认为企业的扩大必须达到这一点，即在企业 内部组织一笔额外交易的成本等于在公开市场上完 成这笔交易所需的成本，或者等于由另一个企业家 来组织这笔交易的成本。这也就决定了企业不可能 无限制地扩大，以致于完全替代市场的作用。企业扩张造成的交易的多样性约束了企业家的才 能。这使企业扩大时效率趋于下降。倾向于使生产 要素结合得更紧和分布空间更小的创新，将导致企 业规模的扩大。倾向于降低空间组织成本的电话和 电报的技术变革将导致企业规模的扩大。一切有助 于提高管理技术的变革都将导致企业规模的扩大。4、科斯证明其结论的有效性科斯分别对厄舍教授和奈特教授的观点进行了批判 。舍教授提出，企业存在的原因可以从劳动分工中发现 。而科斯认为，“分工经济中的一体化力量”已经以价格 机制的形式存在了。经济现象并没有认为专业化必然导 致混乱。厄舍教授并没有说明，

5、为什么一种一体化力量 （企业家）会替代另一种一体化力量（价格机制）。奈特教授认为不确定性造成了企业的产生。由于不 确定性，生产者承担了预测消费者需求的责任。而预测 工作和与此同时的对生产的技术指导和控制的大部分会 进一步集中在一小部分生产者那里，从而造成了一个头 领化的过程。科斯否定了他们的想法。5、科斯考察理论对现实的解释力科斯考虑了“主人与仆人”或者“雇主与雇员”的法律 关系，其实质是：1）仆人必须向主人或主人的其他代 理人承担提供个人劳务的义务，而契约就是有关物品 或类似物品的出售的契约；2）主人必须有权亲自或者 通过另一个仆人或代理人控制仆人的工作和何时不工 作，以及做什么工作和如何去做。由此可见，指挥是“ 雇主与雇员”这种法律关系的实质，这正是前面部分所 提出的经济概念。至此，科斯对企业的定义、企业的性质做出了全面的 阐述。三、对传统企业理论的突破三、对传统企业理论的突破人们在探讨企业理论时之所以从科斯谈起，是因 为科斯第一次抛开企业的具体形式，创造了新的科学 领域，从理论上界定了企业的本质及其产生的原因。科斯提出并使用“交易费用”范畴来解释企业的产 生，使人们认识到交易费用的存在，以及交易费用对 分工效率的重要影响。他提出企业的界限取决于组成 企业所节省的交易费用与企业的组织协调所支出的费 用直接的对比关系。同时还使人们认识到企业是不同 于市场的另一种配置资源的手段，因而有利于人们在 配置资源时根据效率需要自觉地选择和利用不同的方 式。四、启示四、启示在科斯的企业的性质一文中，明显知道，他的观 点就是企业产生的原因就是企业能够节省交易费用，所以 能够替代市场；而企业的界限取决于组成企业所节省的交 易费用与企业的组织协调所支出的费用直接的对比关系。他的观点现在有很多人补充说明了，交易费用的节约 ，或者说是寻找价格、谈判和签约的成本的降低，而更重 要的是，企业能产生大大降低除交易成本之外的生产成本 ；有人认为决定企业规模大小的因素不只是两种交易成本 的对比，还有生产本身的原因。但是科斯最先从全新的角度解释了企业产生的原因， 使更多的经济学者开始研究企业理论，终于开始用交易成 本、产权等工具研究企业产生和运行的动力机制，形成了 现代企业理论体系。而这对于我们的专业学习也用一定的借鉴作用。

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