国际贸易中的知识-产权保护

1、国际贸易中的知识产权保护中国社会科学院法学研究所研究员 博士生导师 李顺德 一、与国际贸易相关的知识产权法律制度（一）中国现代知识产权保护制度的构成 （二）中国参加的知识产权国际公约 （三）与国际贸易相关的知识产权重要原则 二、 国际贸易中相关的知识产权问题 （一）知识产权成为重要的财富 （二）知识产权经营成为企业经营的重要内 容 （三）知识产权贸易已经成为贸易中的一种 主要形式（四）知识产权成为竞争的重要工具（五）知识产权成为重要的非关税壁垒 （六）知识产权成为投资的重要资本三、国际贸易中知识产权保护的应对措施 （一） 从提高国家竞争力的战略高度去强 化知识产权意识 （二）熟悉国际规则，加强知识产权管理 （三）应该注意防范知识产权风险 （四）积极、慎重、认真应对知识产权纠 纷 （五）关键在于自主创新和拥有自主知识 产权 一、与国际贸易相关的知识产权法律制度 （一）中国现代知识产权保护制度的构成 1、宪法是我国的根本大法 2、知识产权法是民法法律部门中的一个法 律制度 3、我国所缔结的国际公约是我国国内法的 重要组成部分 4、我国与有关国家签订的知识产权协议2、知识产权法是民法法律部门

2、中的一个法 律制度 （1）合同法（1999年3月15日通过，1999 年10月1日施行）总则、第18章 技术合同 （2）知识产权海关保护条例（1995年7月5 日发布、1995年10月1日施行;2003年11月26 日通过，12月2日公布，2004年3月1日施行 ） 海关关于中华人民共和国知识产权海关保 护条例的实施办法（2004年4月22日通过 ，2004年5月25日发布，自2004年7月1日起 施行, 2009年2月17日修改，自2009年7月1日 起施行 ）（3）实施国际著作权条约的规定（ 1992年9月25日发布、1992年9月30日施行） （4） 对外贸易法（1994年5月12日通 过， 2004年4月6日修订、公布，2004年7月 1日起施行）（第1章总则，第2条；第5章 与 对外贸易有关的知识产权保护，第29条、第 30和第31条；第6章 对外贸易秩序， 第32条 、第33条、第34条、第37条、第39条、第47 条、第48条等） （5） 中华人民共和国技术进出口管理条 例（2001年10月31日通过，2001年12月 10日公布，2002年1月1日起施行） （6）反不正

3、当竞争法（1993年9月2日通过 、1993年12月1日施行） （7）反垄断法（ 2007年8月30日通过， 2008年8月1日施行） （二）中国参加的知识产权国际公约 1、建立世界知识产权组织公约 1967年7月14日于斯德哥尔摩签订，1970 年4月26日生效，到2009年6月为止，已有 184个成员国。我国于1980年6月3日加入 该公约。2、保护工业产权巴黎公约（简称巴 黎公约） 1883年3月20日于巴黎缔结，1884年生 效，到2009年6月已有173个成员国。我国 于1985年3月19日加入该公约。 3、集成电路知识产权条约，1989年5 月26日于华盛顿签订，到2009年6月为止， 只有7个国家签字，3个国家批准，尚未生 效。 4、商标国际注册马德里协定，1891年 4月14日于马德里缔结1892年生效，到 2009年6月为止已有56个成员国。我国于 1989年10月4日加入。 5、商标国际注册马德里协定有关议定书 ，1989年6月27日通过，1995年12月1日 生效，到2009年6月为止已有78个成员国。 我国于1995年12月1日加入。6、保护文学艺术作品的伯尔尼

4、公约 （简称伯尔尼公约），1886年9月9 日于伯尔尼缔结，1887年12月生效，到 2009年6月为止，已有164个成员国。我 国于1992年10月15日加入。 7、世界版权公约，1952年9月6日 于日内瓦签订，到2009年6月为止已有 100个成员国，由联合国教科文组织管理 。我国于1992年10月30日加入。 8、保护录音制品制作者防止未经许可复 制其录音制品公约（简称录音制品公 约或唱片公约），1971年10月29日 于日内瓦签订，1973年4月18日生效，到 2009年6月为止已有77个成员国。我国于 1993年4月30日加入。 9、专利合作条约（PCT），1970年6 月19日于华盛顿签订，1978年生效，到 2009年6月为止 ，已有141个成员国。我国 于1994年1月1日成为该条约的第64个 成员国，中国专利局同时成为PCT的受理 局、国际检索局和国际初审局。 10、商标注册用商品和服务分类协定 （简称尼斯协定），1957年6月15日于 尼斯签订，1961年4月生效，到2009年6月 为止已有83个成员国。我国于1994年8月9 日加入该协定。 11、国际承认用于专

5、利程序的微生物保 存条约（简称布达佩斯条约）， 1977年4月28日于布达佩斯签订，1980年8 月19日生效，到2009年6月为止已有72个 成员国。我国于1995年7月1日参加该条 约。 12、工业品外观设计国际分类协定（ 简称洛迦诺协定），1968年10月8日于 洛迦诺签订，1971年生效，到2009年6月 为止已有50个成员国。我国于1996年9月 19日参加该条约。 13、专利国际分类协定（IPC）， 1971年3月24日于斯特拉堡签订，1975年 生效，到2009年6月为止，已有59个成员国 。我国于1997年6月19日加入该协定。 14、保护植物新品种国际公约，1961 年12月2日于巴黎签订，到2009年6月为止 ，已有67个成员国。在此公约的基础上， 成立了“保护植物新品种联盟”（简称UPOV ）。我国于1999年4月23日加入。 15、与贸易有关的知识产权协议（ TRIPS）1994年4月15日签订，1995年1月 1日生效，到2009年6月为止已有153个成 员。我国于2001年12月11日加入该协议 。 16、世界知识产权组织版权条约（ WCT）1996年12月

6、20日在日内瓦签订， 2002年3月6日生效。到2009年6月已有70 个国家加入该条约。我国于2006年12月29 日决定加入该条约，2007年6月9日加入该 条约 。 17、世界知识产权组织表演和录音制品 条约（WPPT） 1996年12月20日签订，2002年5月20日生 效。到2009年6月，已经有68个国家加入该 条约。我国于2006年12月29日决定加入该 条约，2007年6月9日加入该条约 。 （三）与国际贸易相关的知识产权重要原 则 1、地域性原则（独立原则） 2、权利用尽（权利穷竭）原则 3、国民待遇原则 4、最惠待遇原则 5、互惠原则 6、国际公约适用原则 7、国际公约在中国的适用原则 8、合同优先原则1、地域性原则（独立原则） 巴黎公约第4条之二（专利）、第6条（ 商标）、第6条之五（商标的例外）、 伯尔尼公约第5条（2）款 TRIPS协议第1条第1款 （1）一项智力成果能否取得知识产权保护 ，或者说一项知识产权能否产生，依各国相 关法律的不同而不同，在一个国家取得知识 产权保护的智力成果，在另外一个国家未必 能取得知识产权保护。 （2）对于同一项智力成果的知识产

7、权保护 水平、保护内容因国家不同而异。（3）任何一项智力成果的知识产权，仅在 它依法产生的地域内有效。 （4）一项智力成果的知识产权在某一国家 的失效，即该项智力成果在该国内由“专有领 域”进入“公有领域”，并不意味着该项知识产 权在另外一个国家也已失效。 （5）对于侵犯知识产权行为的判定，依各 国法律的不同而异，在一个国家被认定为侵 权的行为，在另外一个国家未必也被认定为 侵权。 （6）版权独立性原则与工业产权独立性原 则的区别在于，工业产权适用于“权利登记地 法”，而不单纯适用于“权利要求地法”。 2、权利用尽（权利穷竭）原则 TRIPS 协议第6条，各成员有权自行决定其对知识 产权权利用尽问题的立场 具有某种知识产权的商品首次投放市场被销售出去 （称为“首次销售”）以后，该项知识产权的权利持 有人对该具体商品的权利就算是“用尽”了，无权干 涉该商品的所有人如何处理该商品（包括自己使用 或出售给他人）。 “国际穷竭原则”，又称为“普遍原则”（Universality Rule） “国内穷尽原则”，又称为“地域原则”（Territoriality Rule） “区域权利用尽”原则 3

8、、国民待遇原则 巴黎公约第2条、第3条、 伯尔尼公约第3条、第4条、第5条、 TRIPS协议第3条 （1）国民待遇的内容 在知识产权保护方面，各成员国在法律上要 让其他成员国的国民享有本国国民同样的待 遇，这一待遇不能低于公约规定的最低要求 ，各成员的国内法可以给予外国国民高于本 国国民的待遇。（2）国民待遇的例外 各成员国法律中关于司法和行政程序、管辖 权、指定送达地址或委派代理人的规定，成 员可以作为例外予以保留，不适用国民待遇 原则。 （3）享受国民待遇的主体 巴黎公约规定的享受国民待遇的主体包 括两类，一类是“本联盟所有其他国家的国民” ，另一类是“在本联盟一个国家的领土内设有 住所或有真实和有效的工商业营业所的”“本联 盟以外各国的国民”。 伯尔尼公约的国民待遇有两个适用标 准，一个是“人身标准”，也称为“作者国籍” 标准，另一个是“地点标准”，也称为“作品 国籍”标准。与工业产权巴黎公约的确立的 国民待遇相比，伯尔尼公约增加了一个“地 点标准”，而且对“人身标准”的要求，比巴 黎公约要宽松。前者要求为“惯常居所”（ Habitual Residence），后者要求“户籍”。

9、 TRIPS协议将国民待遇原则扩大到独立主权 国家以外的独立关税区和国际实体组织。 （4）享受国民待遇的条件 对于其他成员的国民，按照国民待遇进行 保护的条件是：他们应该遵守该成员“对国 民规定的条件和手续”，而且不得规定在其 要求保护的成员须有住所或营业所才能享 有。 对于成员以外的国民， 对其按照国民待遇 进行保护的条件是：该国民一个成员的领 土内设有住所或有真实和有效的工商业营 业所，当然也应该遵守该成员“对国民规定 的条件和手续”。 4、最惠待遇原则(Most Favored Nation Treatment，MFNT ) TRIPS协议第4条、第5条 某一WTO成员所提供给任何国家或地区（ 包括非WTO成员）的任何利益、优惠、特 权或豁免，均应立即无条件地适用于全体 其他WTO成员之国民。 要注意的是，世贸组织在货物贸易、服务 贸易和知识产权这三个方面，最惠待遇原 则是有各自不同的条件和内容的。最惠待遇原则的例外： 1）“由一般司法协助即法律实施的其他协定所引出 并非专为保护知识产权的” 2）“伯尔尼公约1971年文本或罗马公约所允许的不 按国民待遇、而按互惠原则提供的”情况 3）关于邻接权，即“本协议中未加规定的表演者权 、录音制品制作权以及广播组织权” 4） “建立世界贸易组织协定生效之前业已生效的 知识产权保护的国际协议中产生的，且已将该协议 通知与贸易有关的知识产权理事会，并对其他成员 之国民不构成随意的或不公平的歧视”的情况 5）“在WTO主持下订立的有关取得或维持知识产权 的多边协定” 5、互惠原则（对等原则） 6、国际公约适用原则 （1）公约的基本原则必须遵守 （2）公约的最低要求必须达到 （3）国际公约优先适用 （4）国际惯例补充适用 （5）国际公约保留 （6）国际公约直

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