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期货从业资格考试资料

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  • 卖家[上传人]:飞***
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  • 上传时间:2018-07-21
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    • 1、期货货从业业人员资员资 格考试试基础学习:指定教材配套教辅精讲班强化训练 :历年真题及详解章节习题 精练过关冲刺:全真试题详 解在线测试示 例:期货从业人员资 格考试网络班期货市场基础知识喻猛国 金鹏期货经纪有限公司基础知识科目:共170道题目单项选择题:60道,每道0.5分,共30分;24 多项选择题:60道,每道0.5分,共30分;18 判断是非题:40道,每道0.5分,共20分;15 分析计算题:10道,每道2分,共20分;8 (这10道题目为单选题,难度大于单项或多项选择题中的 计算题)主要内容1、期货市场的产生和发展 2、期货市场的功能与作用 3、期货市场组织结构 4、商品期货品种与合约 5、期货交易制度与期货交易流程 6、套期保值主要内容7、期货投机 8、套利交易 9、期货行情分析 10、金融期货 11、期权与期权交易 12、期货投资基金 13、期货市场风险管理第一章 期货市场产生与发展第一节 期货市场的产生 第二节 期货市场的发展 第三节 我国期货市场的建立与规范 (小题/识记)第一节 期货市场的产生期货交易的起源(时间的记忆) 期货交易与现货交易区别(多选)交割时间不同

      2、 交易对象不同 交易目的不同 交易的场所与方式 不同 结算方式不同 第一节 期货市场的产生期货交易与远期交易区别(多选)交易对象不同 功能作用不同 履约方式不同 信用风险不同 保证金制度不同第一节 期货市场的产生期货交易的基本特征(多选/理解)合约标准化 交易集中化 双向交易和对冲机 制 杠杆机制 当日无负债结算制 度第一节 期货市场的产生期货市场与证券市场 基本经济职能不同 证券市场的基 本职能是资源配置和风险定价;期货 市场的基本职能是规避风险和发现价 格。 交易目的不同 市场结构不同 证券市场分为 一级市场和二级市场;期货市场并不 区分一级市场和二级市场。 保证金规定不同 第二节 期货市场的发展期货市场的发展过程 商品期货 农产品期货 金属期货 能源期货 金融期货 期货期权第二节 期货市场的发展国际期货市场的发展趋势 期货中心日益集中 市场规模不断壮大 期权交易后来居上 金融期货的发展势不 可挡 联网合并发展迅猛 交易方式不断创新 服务质量不断提高 改制上市成为潮流 第三节 我国期货市场的建立与规范旧中国期货市场 新中国期货市场 期货市场的清理整顿 期货市场的规范发展 稳步发展期

      3、货市场 法律法规出台 期货交易量恢复性增 长 新品种恢复上市 保证金监控中心 中金所成立第二章 期货市场的功能和作用第一节 规避风险的功能 第二节 发现价格的功能 第三节 期货市场的作用 (理解)第一节 规避风险的功能早期期货市场的功能 早期期货市场是远期 合约市场 早期期货市场没有大 量的投机交易 早期期货市场向现代 期货市场的演化 现代期货市场规避风险的功能 远期交易局限 套期保值优势 规避价格风险原理 投机者参与 期权第二节 发现价格的功能发现价格的过程 价格发现的原因 期货交易的参与者众 多 熟悉某种商品行情,反 映了大多数人的预测 透明度高,竞争公开 化、公平化 价格发现的特点 预期性 连续性 公开性 权威性第三节 期货市场的作用宏观经济中的作用(多选) 风险管理工具,稳 定国民经济 政府制定宏观经济 政策提供参考 争夺国际定价权 本国经济国际化 市场经济体系的建 立和完善第三节 期货市场的作用微观经济中的作用(多选)锁定生产成本、实 现预期利润 利用价格信号,组 织安排现货生产 拓展现货销售和采 购渠道 促使企业关注产品 质量问题第三章 期货市场组织结构期货市场组织结构(四

      4、个层次) 投资者 核心服务层(交易 所、期货公司、结算机构) 相关服务机构(交 割仓库、结算银行、信息咨询机构 、会计师、律师所) 监管机构第三章 期货市场组织结构第一节 期货交易所 第二节 期货结算机构 第三节 期货经纪机构 第四节 期货投资者 第五节 期货监管机构 第六节 相关服务机构第一节 期货交易所定义 期货交易所是专门 进行标准化期货合约买卖的场所, 其性质是不以营利为目的,按照其 章程的规定实行自律管理,以其全 部财产承担民事责任。第一节 期货交易所设立条件 我国期货交易管 理条例第六条规定“设立期货交 易所,由国务院期货监督管理机构 审批。未经国务院期货监督管理机 构审批批准,任何单位或者个人不 得设立期货交易所或者以任何形式 组织期货交易及其相关活动。”第一节 期货交易所职能 提供交易场所、设施 和服务 制定并实施业务规则 设计合约、安排合约 上市 组织和监督期货交易 、结算和交割 监控市场风险 保证合约履行 发布市场信息 监管会员 监管指定交割仓库 第一节 期货交易所组织形式 会员制 公司制会员制会员制期货交易所由全体会员共同出资组建,缴纳一定的 会员资格费,作为注册

      5、资本。 缴纳会员资格费是取得会员资格的基本条件之一,不是投 资行为,不存在投资回报问题。 交易所是会员制法人,以全额注册资本对其债务承担有限 责任。 会员制期货交易所的权力机构是由全体会员组成的会员大 会,会员大会的常设机构是由其选举产生的理事会。因此, 会员制期货交易所是实行自律性管理的非营利性的会员制法 人会员制会员构成(各种分类方法) 会员资格 会员的权利和义务 机构设置 会员大会 理事会 专业委员会 业务管理部门及职能公司制股东出资、以营利为目的 我国不以营利为目的 中金所的五大股东,各出资1亿元公司制特点对场内交易承担担保责任 交易所在交易中完全中立 重视营利,注重扩大市场规模,加强经营效率; 过多考虑交易量,而忽视公益性,会影响市场稳定 。 成本观念强,有利于提高市场效率,加大市场投 资建设力度。 收取的交易费用较多,使交易商的负担较大。 公司制机构设置股东大会 董事会 经理 监事会会员制与公司制的区别设立的目的不同 承担的法律责任不同 适用法律不尽相同 资金来源不同 第二节 期货结算机构期货结算机构的产生 期货结算机构的组织方式 内部 附属 多家共建 结算体系 两个层次的

      6、结算( 结算所、会员和客户) 分级结算制度结算机构的作用计算期货交易盈亏 平仓盈亏结算 持仓盈亏结算 担保交易履约 控制市场风险 保证金制度 结算保证金 第三节 期货经纪机构 期货经纪机构是指依法设立的、接受客户 委托、按照客户的指令、以自己的名义为客 户进行期货交易并收取交易手续费的中介组 织。其交易结果由客户承担。职能与作用根据客户指令代理买卖期货合约、办理结 算和交割手续; 对客户账户进行管理,控制客户交易风险 ; 为客户提供期货市场信息,进行期货交易 咨询,充当客户的交易顾问等。期货公司金融机构 业务许可制度 商品、金融 境内、境外 投资咨询 其他期货公司设立条件期货交易管理条例 业务部门和职能 营业部:四个统一 统一结算 统一风险控制 统一资金调拨 统一财务管理和会 计核算第四节 期货投资者投资者的分类 套期保值者 投机者(包括套利 者) 投资者的作用 风险承担者,套保 者对手 增强流动性、价格 发现功能实现 减缓价格波动第五节 期货监管机构政府监管机构 期货行业协会第六节 相关服务机构交割仓库 结算银行 信息服务公司 介绍经纪商(IB)第四章 商品期货品种和合约第一节 期货

      7、合约的标准化条款和设计依据 第二节 商品期货品种条件与合约上市程序 第三节 国际主要期货品种和期货合约第一节 期货合约的标准化条款期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在 将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量商 品的标准化合约。 它是期货交易的对象,期货交易参与者正是通过 在期货交易所买卖期货合约,转移价格风险,获取 风险收益。 期货合约是在现货合同和现货远期合约的基础上 发展起来的,但它们最本质的区别在于期货合约条 款的标准化。期货合约的条款及设计依据 合约名称 交易单位 报价单位 最小变动价位 每日价格最大波动限制 合约交割月份 交易时间期货合约的条款及设计依据最后交易日 交割日期 交割等级(升贴水) 交割地点 交易手续费 交割方式(实物交割和现金交割) 交易代码(识记) 交易保证金第二节 商品期货品种条件品种条件 储藏和保存时间长 不变质 品种易划分,质量 可以评价 商品可供量大、不 易控制和垄断 买卖者众多 价格波动频繁第二节 商品期货合约上市程序上市程序 品种选择与立项 市场研究 合约的设计论证及 修改完善 审批 上市准备、培训和 推介 上市交易第三节 国际主要期货品

      8、种商品期货 金融期货第三节 国际主要期货合约小麦: 大豆 豆粕 豆油 玉米 原油 铜 铝 橡胶国内主要品种小麦、棉花、白糖、菜籽油、PTA 大豆、豆粕、豆油、玉米、棕榈油、塑料 铜、铝、橡胶、燃料油、锌、黄金第五章 期货交易制度与流程第一节 期货交易制度 第二节 开户与交易 第三节 竞价 第四节 结算 第五节 交割第一节 期货交易制度保证金制度 当日无负债结算制度 涨跌停板制度 持仓限额制度 大户报告制度 交割制度 强行平仓制度 风险准备金制度 信息披露制度保证金制度在期货交易中,任何交易者必须按照其所 买卖期货合约价值的一定比例(通常为5% 10%)缴纳资金,作为其履行期货合约的财 力担保; 结算准备金 交易保证金 保证金划转条件依据客户要求支付可用资金(出金) 为客户交存保证金,支付手续费、税款 其他情形保证金的调整上市运行的不同阶段 持仓量超过一定水平 涨跌停板 涨跌幅累积 异常情况 同时满足取大值当日无负债结算制度逐日盯市,滚雪球涨跌停板制度结算价:加权平均价 百分比 固定数量 具体规定持仓限额制度每一品种、每一月份 限制会员持仓与客户持仓 保值不受限制 同一投资者累积 会员差

      9、异核定 报备 强平大户报告制度限额的80以上 交易所调整持仓报告标准 下一交易日15:00前交割制度交割仓库不得以下行为(法规中考试) 出具虚假仓单 限制入库、出库 泄露秘密 参与交易 其他行为交割制度标准仓单(生成几个环节) 入库预报 入库 验收 签发 注册强行平仓制度规定: 会员结算准备金余额小于0 持仓超标 违规 交易所紧急措施需强平 其他强行平仓制度执行原则 开市后第一节交易时间内 平仓的盈亏:会员与交易所不同风险准备金制度手续费的20 其他收入 超过10倍于注册资本,不再提取信息披露制度第二节 开户与下单开户 风险揭示 签署合同 缴纳保证金交易流程开户与下单下单 交易指令 下单方式第三节 交易流程竞价竞价方式 公开喊价(连续竞 价和一节一价) 计算机撮合成交( 成交量最大) 成交回报和确认 下一交易日开市前 提出书面异议第四节 结算结算是指根据交易结果和交易所有关规定 对会员交易保证金、盈亏、手续费、交割货 款和其他有关款项进行的计算、划拨。结算 包括交易所对会员的结算和期货经纪公司会 员对其客户的结算,其计算结果将被计入客 户的保证金账户。 交易所对会员 会员对客户结算的公式结算准备金余额 当日结算准备金余额=上一交易日结算准备 金余额+上一交易日交易保证金当日交易 保证金+当日盈亏 +入金出金手续费等当日盈亏=平仓盈亏+持仓盈亏平仓盈亏=平历史仓盈亏+平当日仓盈亏 平历史仓盈亏=(卖出平仓价上一

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