《经济学通论》课件第五章垄断资本主义经济制度

1、第五章 垄断资本主义经济制度垄断资本主 义的经济特征 垄 断 资 本 主 义 论垄断资本主义 在当代的发展 生产集中和垄断 金融资本和金融寡头国际垄断同盟从经济上分割世界帝国主义列强从领土上分割世界国家垄断资本主义迅速发展资本国际化的发展经济全球化和经济一体化资本输出目录习题结束一、垄断资本主义的基本经济特征 列宁概括了垄断资本主义的基本经济特征：(1)生 产和资本的集中发展到这样高的程度，以致造成 了在经济生活中起决定作用的垄断组织；(2)银行 资本和工业资本已经溶合起来，在这个金融资本 的基础上形成了金融寡头；(3)与商品输出不同的 资本输出有了特别重要的意义；(4)瓜分世界的资 本家国际垄断同盟已经形成；(5)最大资本主义列 强已把世界上的领土分割完毕。 （一）生产集中和垄断 生产的高度集中，以致形成垄断，这是垄 断资本主义最本质的特征。 1.生产的集中，是指生产资料、劳动力、商 品生产日益集中于少数大企业，这些企业 在同类产品生产中所占的比重越来越大。 2.生产集中产生的原因 从19世纪末起，生产集中的趋势进一步加强。其 原因是： 第一，是适应科技革命的推动所导致的生产日益 社

2、会化的要求。19世纪下半叶，主要资本主义的 国家发生了以“电气化”为特征的第二次工业革命 ，使许多社会化程度很高的部门如铁路、石油开 采、冶炼和机械制造等发展非常迅速。这些部门 的企业规模大，社会化程度高，规模化、社会化 的生产要求投入巨额资本，这不是分散的中小资 本家能够承担的，客观上需要资本和生产集中到 少数大企业手里。 第二，自由竞争必然引起生产集中。竞争的结果 往往是弱肉强食，大企业打败小企业，大资本吞 并小资本，使生产越来越集中到少数大资本家手 中。 第三，信用制度的发展加速了生产的集中。信用 是加速生产集中的强有力的杠杆。一方面，信用 制度的发展使银行把社会上分散的大量闲置货币 资本集中起来，贷给那些具有较强偿还能力，实 力雄厚的大企业，进一步加强了这些大企业吞并 中小企业的竞争力；另一方面，信用制度的发展 也促进了中小企业的联合，组成规模巨大的股份 制企业。 此外，经济危机的爆发也对生产集中起 了推波助澜的作用。因为，经济危机使 大量企业破产，形成巨大的企业兼并和 合并浪潮，大大推动了生产的集中。 3.垄断的形成 生产集中发展到一定程度，就会产生垄断 所谓垄断，就是少数几

3、个资本主义大企 业为了操纵和控制某一部门或某几个部门 的产品的生产、销售以及原料来源等，以 获取垄断利润而成立的协定、同盟或联合 。 垄断的可能性 第一，生产集中达到相当高的程度，就产生了垄 断的可能。一方面，当一个部门的大部分生产被 少数几个大企业控制时，彼此之间容易成立协定 。另一方面，生产高度集中后，也在一定程度阻 碍了竞争，为垄断提供了可能。因为，当一个部 门的生产集中到被少数大企业控制时，不仅原有 的中小企业无力与之匹敌，只得听从他们的指挥 ，而且使得与之相抗衡的新企业难以产生，从而 使该部门原有的大企业自然而然地走向垄断。垄断的必要性 第二，生产集中达到相当高的程度，又有 垄断的必要。一方面，生产集中使大企业 的生产能力极度膨胀，为了保证获得稳定 的利润，大企业有必要结成垄断组织，在 瓜分市场份额以调节生产的同时，制订垄 断价格。另一方面，各个大企业的实力都 很雄厚，势均力敌，互不相让的竞争有可 能造成鱼死网破，两败俱伤。资本主义发展的两个阶段 资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，经历 了一个发展过程。 第一阶段是19世纪6070年代，这个阶段垄断组 织开始萌芽； 第二阶

4、段是1873年至19世纪末，这个阶段，垄断 组织曾广泛发展，但不够稳固； 第三阶段是19世纪末20世纪初，这个阶段是自由 竞争资本主义向垄断资本主义过渡的完成时期。 （二）垄断组织的形式 垄断的组织形式 比较稳定的垄断组织形式主要有： 卡特尔(Cartel)。这是生产同类商品的资本主义 企业为划分销售市场而建立的垄断联盟。 辛迪加(Syndicate)。这是生产同类商品的资本 主义企业为统一销售商品和采购原料而建立的垄 断联盟。 托拉斯(Trust)。这是由许多生产同类产品或者在生产上 的有密切联系的企业合并组成的大型垄断企业。 康采恩(Konzern)。这是由以实力最雄厚的一两个垄断企 业为核心，把许多不同部门的企业联合起来而形成的企业 集团。 第二次世界大战后，垄断组织的主要形式是混合联合公司 。混合联合公司与康采恩一样，都包括许多企业、横跨许 多部门。所不同的是：参加康采恩的各个企业在法律上是 独立的，而混合联合公司所属的各单位虽有相对的独立性 ，但它们都是它的子公司或分支机构，在经营管理上要受 总公司的指挥和领导。垄断组织的实质 垄断组织的形式尽管多种多样，但它们的 实质是一样

5、的，即都是通过对生产和市场 的垄断，来保证垄断资本家获得垄断高额 利润。（三）垄断利润和垄断价格 垄断利润 垄断利润是垄断资本凭借经济上的垄断地 位所获得的超过平均利润的高额利润。 垄断利润从性质上来说，不是凭资本大小 分得的剩余价值，而是垄断资本家凭借对 生产和市场的垄断地位而占有的；从数量 上来说，它既包括平均利润，还包括超过 平均利润的那部分超额利润。 垄断利润主要是通过垄断价格来实现的。 垄断价格 垄断价格是垄断组织为了保证其获得垄断高额利润，凭 借垄断地位规定的商品价格。 垄断价格分为垄断高价和垄断低价两种形式。垄断高价 是垄断组织在销售其商品时规定的超过其价值和生产价格 的市场价格；垄断低价是垄断组织向非垄断企业和小生产 者购买原材料和初级产品时所规定的低于其价值和生产价 格的市场价格。 制约垄断价格的因素：首先，是竞争的制约；其次，是 需求的制约；再次，是受产品成本的制约。 垄断条件下价值规律的作用形式 垄断价格并没有也不可能否定价值规律的作用 。 垄断价格既高于生产价格，也高于商品价值。但 这并没有也不可能否定价值规律的作用。 首先，垄断价格的规定不能完全离开商品的价值

6、 。一方面，垄断价格不能离商品价值太远；另一 方面，当商品的内在价值发生变化时，必然会引 起垄断价格的变化。 其次，垄断价格既不能增加也不能减少商品的价 值。垄断价格出现后，垄断高价与垄断低价一般 会互相抵销，全社会的商品价格总额和全社会的 商品价值总额还是一致的。 垄断资本主义阶段价值规律作用的表现形式 价值规律在任何商品生产条件下都发生作用，只 是表现形式不同罢了。在简单商品经济条件下， 价值规律作用的表现形式是商品的市场价格直接 以它的价值为中心，随供求关系的变化而上下波 动；在自由竞争资本主义阶段，价值规律作用的 表现形式是商品的市场价格围绕生产价格上下波 动；在垄断资本主义的阶段，价值规律作用的表 现形式是商品的市场价格采取垄断价格的形式。垄断利润的来源 从本质上说，垄断利润的来源仍然是雇佣工人在 劳动过程中所创造的剩余价值，是剩余价值的转 化形式。具体地说，垄断利润来源于以下几方面 ： 垄断企业内部雇佣工人创造的剩余价值； 非垄断企业雇佣工人创造的一部分剩余价值和 小生产者创造的一部分价值的转移； 通过对外扩张，掠夺殖民地、附属国和其他落 后国家人民创造的一部分价值； 通过

7、国家财政进行有利于垄断资本家的再分配 。 （四）垄断与竞争的关系 垄断不能消除竞争 垄断之所以不能消除竞争，是因为：其一，竞争 是商品经济的“自然规律”。垄断资本主义代替自 由资本主义，但垄断不能消灭资本主义商品经济 。既然垄断资本主义经济是商品经济，竞争规律 就必然存在并起作用。其二，任何垄断都无法达 到“纯粹的垄断”地步，因此，垄断企业与“局外企 业”之间，“局外企业”相互之间必然存在着竞争。 其三，垄断组织是以市场份额占有越来越多，乃 至全部占有为目的，这必然造成垄断企业之间的 竞争和冲突。垄断资本主义条件下竞争的特点 第一，竞争的主体和目的不同。在自由资本主义时期，竞 争的目的是为了获得平均利润和超额利润；在垄断资本主 义时期，竞争目的在于获得垄断高额利润。 第二，竞争的手段不同。在自由资本主义时期，竞争的主 要手段是通过改进技术、加强管理、降低成本和产品的价 格等经济手段来抢占市场，打败对手；在垄断资本主义时 期，不仅依靠上述经济手段，而且依靠垄断组织的经济实 力和统治权力，采取收买、讹诈和玩弄金融上的阴谋诡计 ，甚至运用政治的或各种暴力手段来扼杀竞争对手。 第三，竞争的激烈

8、程度和后果不同。在自由资本 主义时期，竞争的激烈程度受到一定程度的限制 ；而在垄断资本主义时期，竞争的程度要比自由 资本主义时期更加剧烈，破坏性也大得多。 第四，竞争的范围不同。在自由资本主义时期， 竞争主要是限于国内市场，甚至是范围较小的地 区市场；但在垄断资本主义时期，竞争的范围已 由国内市场扩展到国外市场，而且除了经济领域 的竞争外，还扩展到政治、军事、文化领域等方 面。二、金融资本和金融寡头 （一）银行业的集中和垄断 第一、银行业的集中，是以工业生产的集中为基础 一方面，随着工业生产的集中，企业规模越来越大，这些 企业往往需要周期长、数额大的贷款，只有大银行才能满 足这种贷款需要，这就要求银行业资本扩大，要求出现大 银行； 另一方面，大工业企业在生产过程中，往往会出现大量暂 时闲置不用的货币资本，这些闲置的货币资本也只愿意存 入信用可靠的大银行，从而使大银行的资本数额大量增加 起来。 第二、银行业的集中，是通过银行业内部 的竞争来实现的 一方面，大银行由于信用程度高、资本实 力雄厚、技术装备先进、经营费用省等原 因，经常处于有利地位；另一方面，大银 行还通过参股等方式控制和征服

9、中小银行 ，使它们从属于自己，从而使大批社会资 本和信贷业务日益集中在少数大银行手里 。 第三、银行业的集中达到一定程度，必然 走向垄断 这是因为，银行的集中形成了少数大银行 ，它们都拥有巨大的经济实力，彼此势均 力敌，为了避免在竞争中两败俱伤，并保 证自己的垄断地位，就联合起来自然而然 地形成垄断。 （二）.银行的新作用和金融资本的形成 银行的新作用 银行业的集中和垄断，使银行的作用发生 了根本性的变化，具有新的作用，即：银 行就由普通的中介人变成万能的垄断者。 在自由竞争资本主义时期，银行与工商 企业是平等的经济主体之间的借贷关系， 银行只起着普通的中介人的作用。 当银行业集中并形成垄断后，银行与工商企业 之间的关系就发生了巨大的变化。这种变化表现 在： 第一，银行与工商业企业之间的信贷关系日益固 定； 第二，银行直接干预工商企业的生产经营活动， 对工商企业进行监督和控制。 由于银行作用出现了以上变化，银行与工商企业 的关系，已经从一般的信贷关系发展为控制与被 控制的关系，银行具有了万能的性质。 金融资本的形成 金融资本是银行垄断资本与工业垄断溶合或混合而成的 一种新型资本。 金融资本形成的主要途径有： 第一，通过资本的互相渗透，即双方通过相互占有对方股 票而融合。一方面，银行垄断组织或购买工商企业的股票 ，或创办新的工商企业；另一方面，工商业垄断资本购买 银行的股票或投资创办新银行，以打破银行垄断资本对信 用业务的垄断。 第二，通过人事渗透而相互结合。在资本相互渗透的同时 ，银行垄断资本和工商业垄断资本相互之间还互派人员到 对方担任各种要职而融合起来。（3）金融寡头的统治 金融寡头是指掌握着庞大金融资本的少数最大 的垄断资本家或垄断资本家集团。 金融寡头在经济上的统治 金融寡头在经济领域内的统治，主要是通过“参与 制”来实现的。“参与制”是通过掌握一定数量股票 额来支配和控制企业的制度。通过“参与制”，金 融寡头支配着比自己资本大几十倍、甚至几百倍 的资本量。 金融

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