1、华信惠悦咨询公司（上海分公司） Tel: 8621 5298 6888 Fax: 8621 5298 国泰基金投研序列任职资格及职涯体系构建 项目汇报材料（讨论稿）2009年10月31日Copyright Watson Wyatt Worldwide. All rights reserved2国泰基金期待将人才管理放到重要的管理日程，并与职位、绩效、薪酬 三大基础体系进行有效对接，从而打造国泰基金的人才竞争优势绩效管理目标统一，责权 对等既引导优秀绩效 结果，又鼓励过程 努力的绩效导向薪酬激励体现职位价值和 绩效差异化针对各族群，多 样化的激励方式组织和职位管理自上而下，定位 清晰，分工明确、 职责聚焦内具牵引力，外 具吸引力人才管理构建清晰的 人才标准建立有效的 人才管理机 制2Copyright Watson Wyatt Worldwide. All rights reserved国泰基金考虑在此次项目中以投资和研究族群岗位作为样本，建 立相应的人才标准及职涯管理机制项目覆盖 岗位范围人才标准管理机制族群一 投资族群族群二 研究族群投资岗位 行为能力要求
2、研究岗位 行为能力要求国泰基金职业生涯管理办法 （含投研序列岗位的晋升标准）投资岗位 知识技能要求研究岗位 知识技能要求权益投资部 财富管理中心 固定收益部投资岗研究开发部 金融工程部 固定收益部研究岗3Copyright Watson Wyatt Worldwide. All rights reserved4项目步骤和主要交付成果项目 步骤步骤步骤2 2 构建人才标准构建人才标准步骤步骤1 1 访谈和信息收集访谈和信息收集具体行动交付物项目计划访谈提纲访谈安排资料收集清单分析和研讨通过访谈和 信息收集获取的有关信 息构建投研序列的职能能 力模型步骤步骤3 3 职涯管理机制职涯管理机制构建国泰基金职涯管理 机制设计投研序列的晋升标 准制定项目计划准备访谈提纲收集相关信息中高层管理者访谈行业标杆研究投资族群岗位的职能能 力模型行为能力要求知识技能要求研究族群岗位的职能能 力模型行为能力要求知识技能要求国泰基金职业生涯管理 办法原则责任体系发展形式晋升标准（限投研 序列）操作流程4Copyright Watson Wyatt Worldwide. All rights reserved5内
3、容访谈及信息收集中的主要发现职涯发展路径设计及相关管理机制职能能力要求及整合的任职资格Copyright Watson Wyatt Worldwide. All rights reserved访谈问题战略目标及理解整体人才策略投研人员行为要求投研人员发展现状对投研人才的培养方式对投研人才的激励保留 方式访谈问题涉及领域:6Copyright Watson Wyatt Worldwide. All rights reserved访谈及信息收集中的主要发现战略设定及对战略的理解 高管对愿景和战略方向理解一致，目标清晰 中层管理人员了解战略方向但对具体策略理解模糊 人才策略和人才管理体系现状 短期外部引才，长期内部培养 聚焦企业“核心人才”，舍得进行资源投入 缺少既有专业又懂管理的复合型人才 近一年中层人员调整幅度大，团队待融合 对低绩效者缺乏有效的退出机制 对投研人员能力要求和能力现状 强调团队和组织平台，不培养“明星” 强调专业精神和专业投入 中层专业管理人员需加强责任担当 高薪导致人员自我激励不足（趋势） 对投研人员的培养 采用带教和轮岗的培养方式 强调业绩导向，不够重视能力培养 偏重
4、“硬”（专业）培训，缺乏“软”（行为能力）培训 对投研人员的激励保留 对核心后备人才有薪酬上的倾斜并且配备导师 当前主要依赖薪酬激励，未来期望更多靠文化和职业牵引7Copyright Watson Wyatt Worldwide. All rights reserved策略性建议战略设定及对战略的理解 高管对愿景和战略方向理解一致，目标清晰 中层管理人员了解战略方向但对具体策略理 解模糊 人才策略和人才管理体系现状 短期外部引才，长期内部培养 聚焦企业“核心人才”，舍得进行资源投入 缺少既有专业又懂管理的复合型人才 近一年中层人员调整幅度大，需加强团队融 合 对低绩效者缺乏有效的退出机制 对投研人员能力要求和能力现状 强调团队和组织平台，不培养“明星” 强调专业精神，专业制胜 中层专业管理人员要独立思考和勇担责任 高薪导致人员自我激励不足（趋势） 对投研人员的培养 强调业绩导向，不够重视能力培养 偏重“硬”（专业）培训，缺乏“软”（行为能力 ）培训 采用带教和轮岗的培养方式 对投研人员的激励保留 对核心后备人才有薪酬上的倾斜并且配备导 师 以前靠薪酬激励，未来期望更多靠文化和职 业牵引
5、访谈及信息收集中的主要发现对战略进行分解，制定详细的策略规划；对愿景、战略及分步骤策略规划对各层级 进行清晰、持续的沟通；强化绩效结果的应用，建立人员的退出机 制；提升中高层人员的管理及领导力，并将相 关要求纳入绩效管理及晋升体系；强化核心价值观，通过团队活动加快新进 中层管理人员与团队的融合；构建基于能力素质要求的、系统的人才培 养体系，包括培训、导师、轮岗；打造“核心人才”团队，制定相应的物质和非物质手段激励和保留核心人才策略性建议8Copyright Watson Wyatt Worldwide. All rights reserved9内容访谈及信息收集中的主要发现职涯发展路径设计及相关管理机制职能能力要求及整合的任职资格职能能力构建任职资格整合9Copyright Watson Wyatt Worldwide. All rights reserved本次项目的内容是构建投研条线的职能能力10初级雇员高层雇员核心能力 职能能力领导力所有雇员都必须具备的能力要求每个管理者所具 备的行为表现职能行为 + 知识技能Copyright Watson Wyatt Worldwide. A
6、ll rights reserved11职能能力的构建方法公司部门/职位职责推 导公司管理人员访谈（对 战略和职责的描述）1. 演绎法外部市场标杆研究公司管理人员访谈(对绩 优者的行为描述)2. 归纳法职能能力优化针对职能能力框架初稿 与相关管理人员进行沟 通和修改，并作最后确 认3.管理层确认职能能力 框架初稿职能能力 最终定稿职能能力初建设计框架最终确认Copyright Watson Wyatt Worldwide. All rights reserved12演绎法：通过对部门/职位职责研究推导出职能能力要求公司部门/职位职责推 导公司管理人员访谈（对 战略和职责的描述）1. 演绎法外部市场标杆研究公司管理人员访谈(对绩 优者的行为描述)2. 归纳法职能能力优化针对职能能力框架初稿 与相关管理人员进行沟 通和修改，并作最后确 认3.管理层确认职能能力 框架初稿职能能力 最终定稿职能能力初建设计框架最终确认12Copyright Watson Wyatt Worldwide. All rights reserved演绎法的工作流程4. 4. 汇总汇总3. 3. 推导推导KSFKSF
7、背后的行背后的行 为能力及知识要素为能力及知识要素2. 2. 提取关键成功因素提取关键成功因素 （KSFKSF）1.1. 推导前瞻组织能力推导前瞻组织能力收集部门工作职责收集部门工作职责根据行业发展趋势和 公司战略目标信息推 导出关键组织能力（ 前瞻），并且收集各 部门的职责说明，作 为本步骤演绎过程的 根基。通过以上步骤将从组 织能力和部门职责获 得的能力信息进行汇 总，提取关键要点， 并逐一进行分析。分析上一步骤中得到 的关键成功因素，推 导与这些关键成功因 素紧密相关的行为能 力要求及知识要素。寻找形成组织能力和 体现部门完成职责的 关键成功因素。关键成功因素同时描 述了组织能力具备与 否和部门职责履行成 功与否的判断标准。13Copyright Watson Wyatt Worldwide. All rights reserved通过演绎法确定的职能能力投资族群（cont.)14主要工作职责关键成功因素职能行为知识技能资产配置根据基金契约，公司投资策略 和研究分析结果
8、，在一定的投 资限制下制定基金的资产配置 方案并报投资决策委员会听取投委会的审核意见并对资 产配置方案进行相应的修改,贯 彻执行投委会最终批准的资产 配置方案全面综合分析各类研究报告和信息秉承专业的原则，进行专业化的管 理和操作对投资组合进行全面风险分析和管 理，确保投资组合的设计控制在一 定风险范围之内判断决策严谨分析风险把控经济学知识金融知识风险管理知识投资知识公司内部常用研究工具使用数据分析技能投资组合 建立及管 理根据投资基金的资产配置方案 和研究分析结果,制定投资组合 方案并进行投资实施进行日常的投资组合管理，保 证投资组合方案符合基金契约 和有关法规的规定在大量系统分析的基础上制定合理 的投资组合方案根据相关信息以及研究结果进行投 资组合实施和管理，提高投资绩效能够保持对市场的敏感度，把握住 资本市场发展方向，抓住投资机会建立和维护有效多元化的信息渠道 ，提高投资收益率判断决策严谨分析市场洞察善用资源勤奋努力法律知识经济学知识投资知识金融知识公司内部常用研究工具使用数据分析技能书面写作技能投资计划 汇报及调 整向投资决策委员会汇报投资计 划依据投资决策委员会建议对投 资计划
9、进行修改投资计划经过严谨地分析，并且是 建立在大量的数据基础上；清晰逻辑地陈述相关投资计划，能 够让相关人员了解背后的逻辑和思 考判断决策沟通表达书面写作技能口头 表达技能14Copyright Watson Wyatt Worldwide. All rights reserved通过演绎法确定的职能能力投资族群15主要工作职责关键成功因素职能行为知识技能撰写 报告定期向投资决策委员会提交投资 计划和投资总结报告，披露相关 信息对超过权限的投资决策事先向投 资总监或投委会提出书面申请报 告；应投委会的要求撰写报告投资计划经过严谨地分析，并且是建 立在大量的数据基础上；清晰逻辑地陈述相关投资计划，能够 让相关人员了解背后的逻辑和思考事先建立起投资决策流程及风险管理 机制，确保相关投资行为符合投资决 策流程严谨分析沟通表达风险把控公司操作和流程风险管理知识书面写作技能口头 表达技能研究 分析积极开展行业研究和个股调研定期向投资决策委员会提交投资 计划和投资总结报告，披露相关 信息能够投入大量的时间和精力进行研究 和分析，并获得相关有价值的发现对成功渴望，嫩狗快速适应高强度的 工作，并持续保持热情清晰逻辑地陈述相关投资计划，能够 让相关人员了解背后的逻辑和思考压力应对成功导向前瞻预测表达沟通行业深度经济学知识投资知识金融知识公司内部常用研究工具使用数据分析技能财务预测和估值模型行业和公司分析基本方法营销 支持根据公司的营销计划，参加与客 户和代销机构的交流活动，以增 强投资者对公司的投资业务的深 入了解参加公司组织的面对媒体的推介 活动，以获得投资者对投资业务 的长期支持能够和其他部门进行积极有效的合作通过专业知识和技能说服和影响潜在 投资者进行相关相关业务的投资团队合作沟通说服行业综合知识公司企业文化和经营理念公司制度规范口头表达技能15Copyright Watso
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