专利挖掘和技术交底

1、专利挖掘和技术交底（讲课稿） 专利挖掘和技术交底（讲课稿） 文/深圳鼎合诚知识产权代理有限公司 龚安义 一、挖掘专利技术一、挖掘专利技术 专利挖掘，就是指从技术研究工作中发现可以用来申请专利的发明点，以使研究工作的成果获得专利保护，从而获得知识财产。对企业来说，专利挖掘是增强市场竞争力的需要，通过专利挖掘建立企业在某一领域内的专利保护网，增加专利拥有量，提高企业的无形资产含量，增加和竞争对手竞争、谈判的筹码，同时也对技术研发起到十分重要的指导和提示作用。 对企业来说，专利挖掘涉及到技术、管理、法律各个方面，需要从专利法律的视角，对技术成果进行剖析、拆分、筛选以及合理推测，进而得出各技术创新点，申请专利，也需要结合企业的知识产权策略、市场定位，来对专利申请进行谋篇布局。 这里结合代理人在代理实践中的一些经验，总结一些企业在专利挖掘中碰到的问题谈五点。 1.专利工程师和技术工程师的互相配合专利工程师和技术工程师的互相配合 1)建立有效的激励机制，包括对专利工程师的激励和研发人员的激励，对一般技术人员的激励和专家的激励。 2)知识产权部门与技术部门的双向培训。 对技术部门的员工进行必要的专利

2、培训， 培养其专利技术文件整理能力以及专利信息的利用能力。 组织技术部门对知识产权部门进行技术培训，加深专利工程师对企业技术发展的敏感程度。 3)专利挖掘与项目进展同步。 专利工程师经常参加工程部门的技术会议和立项会议， 把握技术部门的研发进度和专利介入时机，保证专利申请产生的稳定性、系统性和及时性，尽量避免专利申请产生的随机性、个案性和滞后性，使专利挖掘与项目进展保持同步，使专利产生的数量和质量都达到最大化，研发部门有新项目，如果不涉及到保密等措施，应该及时通知专利工程师参加。 4)要为技术人员留出足够的考虑申请专利、整理资料的时间。 5)安排指标不失为一个好办法， 但一般来说只安排技术交底的指标， 不应安排递交的指标，一项技术最终是否申请应该由知识产权部门把关。 比如某部门今年安排了 5 项技术交底指标， 如果最后只确定递交了 1 项， 下一年就应该减少指标。如果最后确定递交了 5 件，下一年就可以适当增加。 2.专利挖掘的基本思路专利挖掘的基本思路 1)对研发技术人员来说，可以从研发的任务出发，按照解决的技术问题不同或按照技术手段的不同对研发任务进行分解，分成各个技术要点，对组成

3、技术的各个要点进行挖掘。 比如锂电池，为了提高笔记本电池的安全性，我们是否在电池的正极材料配方、负极材料配方、电解液、电池制作工艺中、电池装配结构上有了改进？是否对电池的制造设备、生产线做些调整、对测试方法和测试设备做些改进？这是对电池安全性的技术措施，我们还有提高电池化学性能的措施，也可以进行同样的分解挖掘。对研发人员来说，他们了解哪些是动脑筋做出来想出来的，哪些是需要动脑筋才能想到借鉴别人的，这些都是可以挖掘的地方，有时哪怕是些微的改进，也可以获得发明专利，且在我们企业的整体专利保护战略中发挥重要作用。 2)对专利工程师来说，可以从研发人员提出的某一个创新点出发，寻找相关联的其他创新点。比如从产品结构关联到方法，到应用领域，到制作设备、到测试设备等。而且我们一般研发人员的分工也，一般负责自己的一项任务，从一个研发人员的一个局部改进，就可以寻找最终产品与之相关联的地方是否需要或有其他的创新点。 比如说提出了新的电池正极浆料成分，那么相关联的，是否会要求对电池负极浆料也提出要求，是否要求调整生产工艺，是否要求使用最优选的隔膜和电解液与之配合，所生产出来的电池是否有新的应用途径，或者是否

4、可以应用在最新的电子产品上，从而提高了这些电子产品的性能？ 提出了一种电池极耳与盖板的装配方式，那么相关联的，是否对极片的卷绕提出了要求，是否改变了电池的外形，是否改变了电池外壳的结构？等等。 这种方式要求专利工程师对技术有全面的了解， 熟悉企业的技术研究方向， 能够顺藤摸瓜，分析发现可能存在的改进之处。 3.专利挖掘应该与企业的整体研发规划、专利战略或知识产权战略结合专利挖掘应该与企业的整体研发规划、专利战略或知识产权战略结合 基本专利是企业技术的根本，也就是核心专利，基础专利的挖掘一般不是数量的问题，而是申请时机的问题。总的原则是研发的结果能够在产品中体现出来了，而且市场竞争对手可以发现了，就应该立即申请，不应该等技术成熟，一步到位来申请。 重要的是要围绕基本专利形成专利网，这是我们要挖掘的地方。要在自己的专利周围形成许多原理相同的小专利组成专利网，比如说如果我们拥有聚合物锂离子电池的核心专利，那么我们就要围绕聚合物锂离子电池的生产过程，将配方、工艺参数、装配过程、制造设备、应用领域、产品结构和外观等统统按照聚合物锂离子电池的特点来改造提交专利申请，这样一旦有人踏入我们的聚合物锂离

5、子基本专利领域时，他也必然会涉及到这些外围专利，这样这些专利网可以起到有力的保护作用。 4.专利挖掘要结合研究竞争对手的专利技术进行专利挖掘要结合研究竞争对手的专利技术进行 毕竟专利的生命还是在于攻击。第一个是研究对手专利地图上的薄弱环节，对方没有的，我有很多，而且集中，攻击起来武器充足。第二个是在对手的基本专利周围步骤专利网，以防对方攻击。比如说聚合物锂离子电池的原理方法是对手的核心专利，但我却提出了各种配方、各种装配方法、各种工艺参数的专利，也能在一定程度上减轻对方专利的压力。第三个挖掘方法，是阅读对方的专利文件，提出相关的专利申请。这是个简单有效的方法。因为专利文件是文字描述出来的，不可能十全十美，总有一些是可以绕过去的。如果研发人员或专利工程师能够发现里面的问题，克服对手专利里的不足或找到替换方案，这是一种省力且有效的方法，即增加了自己的专利储备，同时还可以充分利用对手的技术而不侵犯其专利。但是使用这种方法时，如果要真正实施专利，最好需要与有经验的代理人沟通，取得法律上的意见，以免落入竞争对手的专利范围内。 对竞争对手的研究，需要研发人员和专利工程师养成多阅读搜集专利文献的习惯

6、，而不是仅仅阅读技术论文。据 WIPO 的资料统计，全世界技术发明成果有 9095%在专利文献上出现，而这其中有 80%不会出现在其他的刊物上。因此专利文献是一个庞大的技术资料库，产品研发人员可以通过专利检索掌握产品最新技术，进行针对性的专利回避设计，缩短研发时间、降低风险、增加研发成果的专利性。 5.容许一些技术含量低的专利存在容许一些技术含量低的专利存在 有时“垃圾”专利并不垃圾。如果一讲到挖掘专利，就一定要挖掘出非常有价值的东西，这样给专利工程师或研发人员都有很大压力，实际上，我们在进行专利部署时，可以利用一些传统知识、失效专利、非专利文献来部署大量的垃圾专利。连续维持这些专利，结合少量有价值的专利，可以提高专利的寿命，从而取得市场效果。 有一个典型的案例就是浙江安吉的“竹地毯”外观设计专利侵权官司，连云港一家公司注册了所谓的“竹地毯”专利，因此在 2003 年把竹乡浙江安吉众多竹席生产者告上了法庭。该外观专利是传统的手工艺外观， 传统知识， 不过取了个新名字， 不是 “竹凉席” 而是 “竹地毯” ，在外观上也没有突出之处。后来由安吉当地县政府出面搜集证据提出无效请求，复审委员会

7、最后宣告所有的“竹地毯”外观设计专利权全部无效，挽回了“竹乡”的落魄。但这一官司让安吉的生产商因官司而丧失大量的订单，损失惨重，众多企业破产。 “在历时两年的维权斗争中，海达工艺公司先后投入近 600 万元， 成立了一支数十人组成的维权队伍， 追击总里程达 4 万多公里，直接截获侵权产品 4 个集装箱，价值 215 万元。法院判决侵权方赔偿公司经济损失 122万元。经过历时两年的艰辛维权，海达工艺公司也取得了丰厚的回报：1200 余名职工工作有了稳定的保障，经济收入每年以 30%的速度增长；两万多名分布在江苏、浙江、安徽等地农村的原料加工人员天天有活干； 企业在维权后的 2003 年， 生产出口额比 2002 年猛增了 1 倍； 2004年生产出口额在 2003 年的基础上又翻了一番；预计 2005 年生产出口额将过到 2500 万美元，接近维权前的 8 倍。 ” 所以，在没有创新技术的情况下，我们的专利工程师有时也需要根据企业的专利战略布局来设计一些外围的技术含量低的专利，不能因为没有创新点，就将这部分领域放弃。因为随着我们公司知识产权的发展，专利申请并不仅仅是为了自己使用开发出来的

8、技术，也要利用专利手段在新技术领域进行“圈地运动” ，形成专利网，建立以专利网为基础的垄断格局，即建立公司在电池某一领域的垄断地位，用专利围墙来维护自己现有专利，以免竞争对手直接冲击自己的核心利益，让所有进入这一领域的竞争者感觉到专利的包围。 二、如何提供交底书二、如何提供交底书 1.最低要求 有三点：描述现有技术及其缺点，描述采用的技术方案，描述技术方案的有益效果。 2.一般要求 提供能实现发明目的的多个不同、变通的实施例。对采用的技术方案要分析有益效果的原因。提供附图并详细描述附图。 3.完整的交底书一般包括 8 个部分 1)发明或者实用新型的名称 只强调一点：名称是根据现有技术来确定的，不是根据我们已经做出了发明创造来确定。 2)所属技术领域 指名该发明创造直接所属或直接应用的技术领域，如果对应用领域不熟悉，可以写上本发明是用在什么地方，起什么作用，便于代理人理解。 3)背景技术及其缺陷 对申请日前的现有技术进行重点描述和评价，即记载申请人所知，且对理解、检索、审查该申请有参考作用的背景技术。一般至少要引证一篇与本申请最接近的现有技术文件，必要时可再引用几篇较接近的对比文件，它们

9、可以是专利文件，也可以是非专利文件。 对现有技术的简介应包括三方面内容： （1） 注明其出处，通常可采用给出对比文件或指出公知公用情况两种方式； （2）说明该现有技术的主要相关内容，例如主要的结构和原理，或者所采用的技术手段和方法步骤； （3） 客观地指出现有技术存在的问题和缺点，从技术上分析说明存在这些问题和缺点的原因，为我们的发明提供铺垫。注：这些问题和缺陷是针对现有技术和下面做出的发明来总结的。 当然对于开拓性的发明，现有技术不能实现某种需要，而本发明提供了一种技术方案能够满足这种需要，技术背景就可以只做简单介绍。比如，蒸汽机、灯泡等开创性的发明。当然如果出现了这种发明，代理人也非常希望与发明人直接沟通。 4)发明目的 一般只要简单列举即可，可以尽可能多地列出，以供代理人参考。发明目的要针对解决现有技术中存在的问题和缺点，也就是要结合本发明或实用新型取得的效果提出所要解决的任务。 5)发明内容 根据专利法及实施细则的要求，发明内容是指实现发明目的所利用的具体技术方案和手段，要求清楚、完整、准确地对技术手段加以描述以使本领域内的普通技术人员能实施为准。如果有技术秘密需要保留，也要保证所公开的内容可以实现发明的目的。在发明内容中要列明区别于现有技术的技术点，并且在描述每项区别技术手段时，相应地说明其在本发明中所起的作用。对产品来说，应该交待包括哪些部件、各部件之间的位置关系、连接关系、作用原理，各部分都起什么作用。对于工艺方法来说应该叙述包括哪些步骤、每步骤的操作工序如何、各步骤的作用是什么等等。 在描述时，可以结合一个或多个具体实现过程描述，并说明在描述的技术方案中，哪些结构或步骤是必不可少的，哪些结构或步骤是可选的。也就是说，在给出最优选的实现方式的同时，还可以给出非优选的多种可能的实现方案。即发明人应该尽可能将所想到的各种实现情况都写上。比如说，技术交底书提供了一种方案，通过步骤 1、2、3、4、5 来实现。然后可以说明，在此基础上，在步骤 2、3 之间还可以包括步骤 6； ；步骤 4 还可以省去；步骤 1、2 还可以用步骤 7、8 来代替等等。这样可以便于代理人理解技术实质，也利于对技术特征进行概括上位。 6)有益效果 清楚、有根据地分析说明本申请技术与现有技术相比具有的有益效果。 通常有益效果可以由产率、质量、精度和效率的提高，能耗、原材料、

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