2010年下半年证券从业资格考试《证券市场基础知识》最新试题(三)

1、2010201020102010 年下半年证券从业资格考试年下半年证券从业资格考试年下半年证券从业资格考试年下半年证券从业资格考试 证券市场基础知识证券市场基础知识证券市场基础知识证券市场基础知识 最新试题最新试题最新试题最新试题 （三三三三）按照我国现行规定， 证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作， 属于()。(单项选择题)1001.债券与股票的区别债券和股票的主要区别是()。 (不定项选择题)1.A：权利不同2.B：期限不同3.C：风险不同4.D：收益不同1002.债券与股票的区别我国企业债券的发展大致经历了以下几个阶段()。 (不定项选择题)1.A：萌芽期2.B：发展期3.C：停滞期4.D：再度发展期1003.股票价格平均数简单算术股价平均数的缺点是()。 (不定项选择题)1.A：计算复杂2.B：没有考虑权数3.C：计算结果不精确4.D：在样本股发生股变动时失去真实性、连续性和时间数列的可比性1004.股票价格平均数股价平均数的种类有()。 (不定项选择题)1.A：简单算术股价平均数2.B：加权股价平均数3.C：修正股价平均数4.D：加权修正股价平均数1005.股票价格平均数

2、股票价格指数的计算方法可分为以下几种()。 (不定项选择题)1.A：相对法2.B：综合法3.C：修正法4.D：基期加权法5.E：计算期加权法6.F：几何加权法1006.股票价格指数股票价格指数的编制方法有()。 (不定项选择题)1.A：代数股价指数2.B：简单算术股价指数3.C：线型股价指数4.D：加权股价指数1007.股票价格指数在编制股价指数时，选择样本股需要考虑的标准是()。 (不定项选择题)1.A：样本股的市价总值要占在交易所上市的全部股票市价总值的相当部分2.B：样本股近期的市场价格一直保持稳定状态3.C：样本股必须是已经发行了有一定年限4.D：样本股票价格变动趋势必须能反映股票市场价格变动的总趋势1008.股票价格指数股票价格指数的编制步骤包括()。 (不定项选择题)1.A：选择样本股2.B：选定基期并计算基期平均股价3.C：计算计算期平均股价并作必要修正4.D：指数化1009.上证指数上证 180 指数样本股的选择主要考虑()。 (不定项选择题)1.A：行业代表性2.B：流通市值及总市值的规模3.C：流动性4.D：地区代表性1010.上证指数下列以流通股股数加权计算的股价

3、指数为()。 (不定项选择题)1.A：上证综合指数2.B：上证 180 指数3.C：上证 50 指数4.D：深圳成分股指数5.E：深证 100 指数1011.上证指数我国大陆主要的股票价指数有()。 (不定项选择题)1.A：上证综合指数2.B：深圳综合指数3.C：上证 180 指数4.D：金融时报指数1012.深证指数深圳 100 指数成份股选取主要考察指示为()。 (不定项选择题)1.A：流通市值2.B：成交金额3.C：总股本4.D：行业地位1013.深证指数深圳证券交易所在确定和调整成份股时一般要考虑的因素有()。 (不定项选择题)1.A：公司财务状况2.B：市值规模3.C：交易活跃程度4.D：行业代表性1014.深证指数()是以流通股数作为权数来计算股价指数的。 (不定项选择题)1.A：深证综合指数2.B：上证综合指数3.C：深证成份股指数4.D：上证 180 指数1015.我国的债券指数与基金指数(债券指数和基金指数)上证和深证基金指数开始正式发布的时间分别为()。 (不定项选择题)1.A：2000 年 4 月2.B：2000 年 5 月3.C：2000 年 6 月4.D：20

4、00 年 7 月1016.我国的债券指数与基金指数(债券指数和基金指数)中国债券指数包括以下分指数()。 (不定项选择题)1.A：国债指数2.B：企业债指数3.C：政策性银行金融债指数4.D：银行间国债指数5.E：交易所债券指数6.F：中短期债券指数7.G：长期国债指数1017.我国的债券指数与基金指数(债券指数和基金指数)我国主要的债券指数有()。 (不定项选择题)1.A：上证国债指数2.B：深证国债指数3.C：中国债券指数4.D：深市企业债指数1018.国际股票市场及其价格指数道 - 琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括()等指标。 (不定项选择题)1.A：工业股价平均数2.B：运输业股价平均数3.C：公用事业股价平均数4.D：股价综合平均数1019.国际股票市场及其价格指数国际证券市场上著名的股价指数有()。 (不定项选择题)1.A：道 - 琼斯工业股价平均数2.B：金融时报证券交易所指数3.C：日经 225 股价指数4.D：NASDAQ 指数1020.国际股票市场及其价格指数道 - 琼斯股价平均数被认为是最具权威性的股价指数， 是因为该指数()。 (不定项选择题)1.A：历史悠

5、久2.B：样本股票是第一流大公司股票3.C：不断以更有代表性的股票替换失去活力的股票4.D：在华尔街日报及时详尽报导1021.金融时报指数与日经股价指数现在日经股价指数分成两组：()。 (不定项选择题)1.A：东证修正平均股价2.B：日经道式平均股价指标3.C：日经 225 种股价指数4.D：日经 500 种股价指数1022.金融时报指数与日经股价指数NASDAQ 采取的模式是把创业板市场分为两个部分()。 (不定项选择题)1.A：NASDAQ 全球市场2.B; NASDAQ 大型资本市场3.C; NASDAQ 全国市场4.D; NASDAQ 小型资本市场1023.金融时报指数与日经股价指数NASDAQ 综合指数的特点主要有()。 (不定项选择题)1.A：按各样本股的市场价值设权重2.B：以所有上市公司的普通股为基础3.C：以选取的上市公司样本股为基础4.D：按样本股的市场价值设量权重1024.恒生指数恒生金融指数系列包括以下分指数()。 (不定项选择题)1.A：恒生金融指数2.B：恒生地产指数3.C：恒生共用事业指数单位4.D：恒生工商业指数1025.恒生指数恒生中国内地综合指数系列

6、包括以下分指数()。 (不定项选择题)1.A：恒生中国企业指数2.B：恒生中资企业指数3.C：恒生中国大型股指数4.D：恒生中国中小型股指数1026.恒生指数2001 年 10 月 3 调整后，恒生指数推出全新的两大指数系列，它们是()。 (不定项选择题)1.A：恒生指数系列2.B：恒生香港综合指数系列3.C：恒生综合指数系列4.D：恒生中国内地综合指数系列1027.股票投资收益的定义和股息的来源普通股股息需从公司税后净利润中做出以下()扣除后分配。 (不定项选择题)1.A：法定公积金2.B：公益金3.C：应偿还的债务4.D：任意盈余公积金1028.股票投资收益的定义和股息的来源股票投资的收益主要由()组成。 (不定项选择题)1.A：利息收入2.B：股息收入3.C：资本损益4.D：公积金转增收益1029.股票投资收益的定义和股息的来源在国外，股息的分配可以采用()。 (不定项选择题)1.A：现金的形式2.B：股票的形式3.C：现金以外的其他财产的形式4.D：债券或应付票据等负债的形式1030.股票股息与其他股息股票投资收益由以下哪几个部分组成()。 (不定项选择题)1.A：股息收入2.

7、B：资本利得3.C：资本增值收益4.D：利息收入1031.股票股息与其他股息发放股票股息的目的是()。 (不定项选择题)1.A：增加公司资产总额2.B：增加公司股东权益总额3.C：使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要4.D：使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通1032.股票股息与其他股息财产股息是公司用()作为股息分派给股东。 (不定项选择题)1.A：实物2.B：公司持有的其他公司或子公司的股票、债券3.C：应付票据4.D：现金1033.股票投资的资本增值收益以下属于债券一次性付息的计息方式的是()。 (不定项选择题)1.A：单利计息2.B：复利计息3.C：贴现计息4.D：息票计息1034.股票投资的资本增值收益以下关于贴现债券与零息债券的说法正确的是()。 (不定项选择题)1.A：投资者都以低于债券票面额的价格买入这两种债券2.B：贴现债券的贴息是按票面额和贴现率计算的，而零息票债券的利率却是按投资额计算的。 3.C：这两种债券在计息方式上是不同的。 4.D：以贴现方式计算的债券的实际收益率要低于以复利方式计算的零息债券的实际收益率。 5.E：以贴现方式计付利息能使投资

8、者得到高于同水平单利利率所表示的实际收益率1035.股票投资的资本增值收益股份公司法定公积金的来源包括()。 (不定项选择题)1.A：公司投资于其他公司所获收益部分2.B：股票发行溢价部分3.C：每年从税后净利润中按比例提存部分4.D：公司接受捐赠的资产1036.证券公司的主要业务证券经营机构与基金业的关系主要表现在作为基金的()。 (不定项选择题)1.A：发起人2.B：托管人3.C：管理人4.D：承销人1037.证券公司的主要业务证券公司从事客户资产管理业务，应当符合()等条件。 (不定项选择题)1.A：综合类证券公司2.B：净资本不低于人民币 2 亿元3.C：净资本不低于人民币 5 亿元4.D：近 1 年内未受到行政处罚或者刑事处罚1038.证券公司的主要业务在代理买卖业务中，证券公司应当遵循以下原则()。 (不定项选择题)1.A：代理原则2.B： “三公”原则3.C：优先原则4.D：效率原则1039.证券公司的主要业务证券公司的主要业务有承销业务、经纪业务、自营业务外，还有()等。 (不定项选择题)1.A：购并业务2.B：受托资产管理业务3.C：基金管理业务4.D：投资咨询业务1

9、040.受托资产管理业务综合类证券公司可以为客户提供的咨询服务有()。 (不定项选择题)1.A：资产管理2.B：负债管理3.C：风险管理4.D：资金管理1041.股票的票面价值与帐面价值股票的帐面价值又称为()。 (不定项选择题)1.A：股票面值2.B：股票内在价值3.C：股票净值4.D：每股净资产1042.股票的票面价值与帐面价值有关股票价值的提法有()。 (不定项选择题)1.A：股票面值2.B：股票净值3.C：清算价值4.D：内在价值1043.股票的票面价值与帐面价值通常股票的帐面价值和()在数额上是不相等的。 (不定项选择题)1.A：清算价值2.B：票面价值3.C：内在价值4.D：市场价格1044.受托资产管理业务证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，包括()。 (不定项选择题)1.A：限定性2.B：非限定性3.C：固定性4.D：非固定性1045.受托资产管理业务证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于()。 (不定项选择题)1.A：资金拆借2.B：抵押融资3.C：购买国债4.D：对外担保1046.证券公司内部控制的目标和原则为确保内部控制有效，

10、证券公司内部控制应当贯彻()原则。 (不定项选择题)1.A：健全2.B：合理3.C：制衡4.D：独立1047.证券公司内部控制的目标和原则证券公司的内部控制应当渗透到()等各个环节， 确保不存在内部控制的空白或漏洞。 (不定项选择题)1.A：决策2.B：执行3.C：监督4.D：反馈1048.证券公司内部控制的目标和原则内部控制的目标之一是保证证券公司()的可靠、完整、及时。 (不定项选择题)1.A：信息反馈2.B：业务记录3.C：财务信息4.D：其他信息1049.累积、参与优先股优先股票根据不同的附加条件，可分为()。 (不定项选择题)1.A;累积优先股票和非累积优先股票2.B：参与优先股票和非参与优先股票3.C：可转换优先股票和不可转换优先股票4.D：可赎回优先股票和不可赎回优先股票1050.累积、参与优先股非累积优先股票的特点是()。 (不定项选择题)1.D：公司股息分红的负担轻2.A：股息分派以年度为界3.B：股息分派以固定股息率为上限4.C：股东的股息收入较高1051.累积、参与优先股优先股票根据不同的附加条件，可分为()。 (不定项选择题)1.A：参与优先股票和非参与优先股票

11、2.B：可转换优先股票和不可转换优先股票3.C：累积优先股票和可赎回优先股票4.D：股息可调整优先股票和股息率固定优先股票1052.可转换、可赎回、可调整在大多数情况下，可转换优先股票是()。 (不定项选择题)1.A：由优先股票转换成可转换债券2.B：由优先股票转换成公司债券3.C：由优先股票转换成普通股票4.D：由某种优先股票转换成另一种优先股票1053.可转换、可赎回、可调整发行股息率可调整优先股票是为了适应()。 (不定项选择题)1.A：金融市场的变化2.B：公司盈利的不稳定性3.C：各种有价证券的价格波动4.D：银行存款利率的波动1054.可转换、可赎回、可调整可赎回优先股票和不可赎回优先股票的区别在于()。 (不定项选择题)1.A：发行后能否赎回2.B：能否由股份公司赎回3.C：能否由公司大股东赎回4.D：投资者能否从公司抽回股东1055.证券投资基金的托管费及其他费用证券投资基金的运作费用主要由()构成。 (不定项选择题)1.A：会计师费2.B：律师费3.C：买卖有价证券的手续费4.D：托管费1056.证券投资基金的托管费及其他费用基金托管费的计提通常是()。 (不定项选择

12、题)1.A：按基金资产净值的一定比例提取2.B：按基金资产总值的一定比例提取3.C：逐日计算，按月支付4.D：按月计算，一次支付1057.证券投资基金的托管费及其他费用通常情况下，基金所支付的费用主要有()等。 (不定项选择题)1.A：基金信息披露费用2.B：基金持有人大会费用3.C：基金分红手续费用4.D：证券交易费用1058.证券市场的定义证券市场包括以下市场()。 (不定项选择题)1.A：股票市场2.B：债券市场3.C：基金市场4.D：存托凭证市场1059.证券市场的定义证券市场是()直接交易的场所。 (不定项选择题)1.A：价值2.B：财产权利3.C：收益4.D：风险1060.证券市场的定义资本市场包含以下部分()。 (不定项选择题)1.A：证券市场2.B：货币市场3.C：长期信货市场4.D：保险市场1061.证券市场的结构证券市场按照功能的不同，可以划分为()。 (不定项选择题)1.A：发行市场和流通市场2.B：一级市场和二级市场3.C：初级市场和次级市场4.D：主板市场和二板市场1062.证券市场的结构按照证券的品种不同，证券市场可以分为()。 (不定项选择题)1.A：股票

13、市场2.B：债券市场3.C：拆借市场4.D：基金市场1063.证券公司定义和功能证券公司以()等身份参与交易市场活动。 (不定项选择题)1.A：自营商2.B：做市商3.C：经纪商4.D：交易商1064.证券公司定义和功能证券公司是完善金融体系的重要组成部分，它的主要作用是()。 (不定项选择题)1.A：媒介资金供求2.B：优化资源配置3.C：维系证券市场有序发展4.D：对证券市场进行一线监控1065.证券公司定义和功能证券公司对业务创新应重点防范()等风险。 (不定项选择题)1.A：违法违规2.B：规模失控3.C：预算失控4.D：决策失误1066.经纪类证券公司根据我国证券法的规定，设立经纪类证券公司应具备的条件是()。 (不定项选择题)1.A：注册资本最低限额为人民币五千万元2.B：主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格3.C：有固定的经营场所和合格的交易设施4.D：有规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系1067.经纪类证券公司按照证券法规定，我国将证券公司划为()。 (不定项选择题)1.A：承销类证券公司2.B：经纪类证券公司3.C：自营类证券公司4.D：综合类证券公司106

14、8.经纪类证券公司经纪类证券公司可以从事以下业务()。 (不定项选择题)1.A：证券代保管和签证2.B：代理证券的还本付息和分红派息3.C：受托资产管理4.D：证券的代理买卖1069.证券市场的结构证券市场按其纵向结构可以划分为()。 (不定项选择题)1.A：股票市场和债券市场2.B：发行市场和流通市场3.C：一级市场和二级市场4.D：初级市场和次级市场1070.证券市场的基本功能证券市场包括()。 (不定项选择题)1.A：债券市场2.B：股票市场3.C：外汇市场4.D：货币市场1071.证券市场的基本功能资本市场包括()。 (不定项选择题)1.A：货币市场2.B：外汇市场3.C：证券市场4.D：长期信货市场1072.证券市场的基本功能证券市场的基本功能包括()。 (不定项选择题)1.A：筹资功能2.B：资本定价功能3.C：资本配置功能4.D：宏观经济调控功能1073.金融衍生工具的分类 2002金融互换包括()。 (不定项选择题)1.B：货币互换2.C：债券互换3.D：利率互换4.A：股票互换1074.金融衍生工具的分类 2002利率衍生工具包括()。 (不定项选择题)1.A：远期利

15、率协议2.B：利率期货3.C：利率期权4.D：利率互换1075.金融衍生工具的分类 2002按基础工具的种类,金融衍生工具可以分为()。 (不定项选择题)1.A：互换式金融衍生工具2.B：股权式金融衍生工具3.C：货币衍生金融工具4.D：利率衍生金融工具1076.金融衍生工具的分类 2002按照衍生工具的风险 - 收益特性分类，金融衍生工具可以划分为()。 (不定项选择题)1.A：风险收益对称型2.B：风险收益不对称型3.C：避险工具型4.D：投机工具型1077.金融衍生工具的产生与发展 2002以转移信用风险为核心的金融衍生工具有()。 (不定项选择题)1.D:保证金互换2.A:信用价差互换3.B:信用违约互换4.C:总收益互换1078.金融衍生工具的产生与发展 200220 世纪 80 年代以来信用创造型金融工具创新的成果有()。 (不定项选择题)1.A:期货2.B:期权3.C:垃圾债券4.D:可转换债券1079.金融衍生工具的概念与特征 2002国际证券交易组织认为，金融衍生工具的风险有(). (不定项选择题)1.A:信用风险2.B：市场风险3.D：运作风险4.C：结算风险108

16、0.金融衍生工具的概念与特征 2002股权式衍生工具的种类有()。 (不定项选择题)1.A：股票期货2.B：股票期权3.C：股票指数期货4.D：股票指数期权1081.金融衍生工具的概念与特征 2002金融衍生工具的基本特征包括()。 (不定项选择题)1.A：跨期交易2.B：杠杆效应3.C：不确定性和高风险4.D：套期保值和投机套利共存1082.金融期货的定义和特征交易者参与期货交易的目的包括()。 (不定项选择题)1.A:投资获利2.B:投机获利3.C:套期保值4.D:规避风险1083.金融期货的定义和特征在美国期货市场上,交易的利率期货主要有()。 (不定项选择题)1.A:短期国库券期货2.B:长期国债期货3.C:6 个月欧洲美元期货4.D:3 个月欧洲美元期货1084.金融期货的定义和特征期货交易与现货交易相比,在()这方面上均不同. (不定项选择题)1.A:交易对象2.B:交易目的3.C:结算方式4.D:投资收益1085.金融期货的定义和特征期货交易中采取现金结算方式的有()。 (不定项选择题)1.A:美国短期国库期货2.B:美国长期国债期货3.C:3 个月欧洲美元期货4.D:股

17、票价格指数期货1086.外汇期货和利率期货 2002欧洲美元期货交易采用()方式. (不定项选择题)1.A:指数报价2.B:场内报价3.C:现金结算4.D:实物结算1087.外汇期货和利率期货 2002金融性汇率风险主要包括()。 (不定项选择题)1.A:信用风险2.B:债权、债务风险3.C:储备风险4.D:价格风险1088.外汇期货和利率期货 2002外汇风险从其产生的领域分析,大致分为()汇率风险. (不定项选择题)1.A:商业性2.B:金融性3.C:地区性4.D:国际性1089.股票价格指数期货和股票期货由于大多数股票价格的变动与股价指数同方向,所以在股票现货市场和股票指数期货市场()。 (不定项选择题)1.A:做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险2.B:做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险3.C:做同方向操作将增大投资组合的系统性风险4.D:做反方向操作将增大投资组合的系统性风险1090.股票价格指数期货和股票期货股权式衍生工具包括()。 (不定项选择题)1.A:股票期货2.B:股票期权3.C:股票指数期货4.D:股票指数期权1091.股票价格指数期货和股票期货目前在世界上

18、各大交易所交易的股票指数期货品种有()。 (不定项选择题)1.A:标准普尔 500 种股票价格综合指数期货2.B:金融时报 100 种股票价格指数期货3.C:恒生股票价格指数期货4.D: NASDAQ 股票价格指数期货1092.金融衍生工具的产生与发展 2002金融自由化的内容包括()。 (不定项选择题)1.A:取消存款利率的高限限额2.B:允许混业经营3.C:放松外汇管制4.D:开放金融市场1093.信用风险证券投资中的()可以通过投资多样化、投资组合等方式得以分散。 (不定项选择题)1.A：证券市场行情周期性波动风险2.B：信用风险3.C：经营风险4.D：财务风险1094.信用风险以下证券投资风险中属于非系统风险的是()。 (不定项选择题)1.A：财务风险2.B：利率风险3.C：周期波动风险4.D：经营风险1095.信用风险以下不可以认为基本没有信用风险的是()。 (不定项选择题)1.A：中央政府债券2.B：金融债券3.C：地方政府债券4.D：公司债券1096.经营风险经营风险主要来自于()。 (不定项选择题)1.A：决策失误2.B：产业政策调整3.C：管理不善4.D：技术落后10

19、97.经营风险一般来说，投资股票面临的()要大于债券。 (不定项选择题)1.A：政策风险2.B：经营风险3.C：利率风险4.D：财务风险1098.经营风险以下导致公司经营风险的内部因素是()。 (不定项选择题)1.A：项目投资决策失误2.B：不注意技术更新，使自己在行业中的竞争地位下降3.C：不注意市场调查，不注意开发新产品4.D：竞争对手的实力变化5.E：销售决策失误，过分地依赖大客户、老客户1099. 证券法规定的禁止行为上市公司应该按照证券法的规定披露信息，所披露的信息不得有()。 (不定项选择题)1.A：虚假记载2.B：误导性陈述3.C：重大遗漏4.D：不完全1100. 证券法规定的禁止行为下列说法符合证券法的有()。 (不定项选择题)1.A：客户的交易清算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。 2.B：综合类证券公司必须将其经济业务和自营业务分开3.C：证券公司可以以个人名义开展自营业务4.D：严禁挪用客户交易结算资金1101. 证券法规定的禁止行为我国证券法规定，以下人员中不得直接或以化名、借他人名义买卖股票的是()。 (不定项选择题)1.A：证券登记结算机构从业人

20、员2.B：证券公司从业人员3.C：上市公司高级管理人员4.D：证券交易所从业人员1102. 公司法的主要内容 - 1股份有限公司发行的股票在证券交易所上市交易，必须符合()等条件。 (不定项选择题)1.A：股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行2.B：公司流通股本不少于人民币五千万元3.C：公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载4.D：开业时间在三年以上，最近三年连续盈利1103. 公司法的主要内容 - 1我国公司法规定，除了货币外，发起人还可以用()作价出资。 (不定项选择题)1.A：实物2.B：工业产权3.C：非专利技术4.D：土地使用权1104. 公司法的主要内容 - 1股份有限公司合并可以采取()的形式。 (不定项选择题)1.A：合作合并2.B：吸收合并3.C：分解合并4.D：新社合并1105. 公司法的主要内容 - 1股份有限公司的组织结构主要包括()。 (不定项选择题)1.A：股东大会2.B：董事会3.C：监事会4.D：经理1106. 刑法有关公司犯罪证券犯罪的规定证券业从业人员应重点掌握我国刑法中的()。 (不定项选择题)1.A：妨害对公司、企业的管

21、理秩序罪2.B：破坏金融管理秩序罪3.C：金融诈骗罪4.D：贪污贿赂罪、渎职罪1107. 刑法有关公司犯罪证券犯罪的规定操纵市场的行为方式主要有()。 (不定项选择题)1.A：虚买虚卖2.B：合谋3.C：内幕交易4.D：连续交易操纵1108. 刑法有关公司犯罪证券犯罪的规定下列情况属于刑法中关于证券犯罪的规定的有()。 (不定项选择题)1.A：欺诈发行股票、债券罪2.B：内幕交易、泄露内幕信息罪3.C：操纵证券市场罪4.D：提供虚假财务会计报告罪1109.证券市场法律制度我国制定证券法的目的是()。 (不定项选择题)1.A：规范证券发行和交易行为2.B：保护投资者的合法权益3.C：维护社会经济秩序和社会公共利益4.D：促进社会主义市场经济的发展1110.证券市场法律制度证券法律制度的基本原则是()。 (不定项选择题)1.A：公开、公平、公正2.B：高度透明3.C：舆论监督4.D：诚实信用1111.证券市场法律制度健全资本市场法规体系和加强诚信建设， 需要清理阻碍证券市场发展的()， 为大力发展资本市场创建良好的法制环境。 (不定项选择题)1.A：法律法规2.B：行政法规3.C：部门规章

22、4.D：政策性文件1112. 公司法有关有限责任公司的规定、总则 - 2在现代社会中，不常见的公司形式有()。 (不定项选择题)1.A：股份有限公司2.B：有限责任公司3.C：无限责任公司4.D：两合公司1113. 公司法有关有限责任公司的规定、总则 - 2股份有限公司的有限责任表现为()。 (不定项选择题)1.A：股东以其认购的股份对公司承担有限责任2.B：股东以其自身的财产对公司承担有限责任3.C：公司以其全部资产对公司债务承担责任4.D：公司以其未分配利润对公司债务责任1114. 公司法有关有限责任公司的规定、总则 - 2建立现代企业制度，就其法律的基本框架而言，主要包括()。 (不定项选择题)1.A：公司法2.B：刑法3.C：证券法4.D：破产法1115. 公司法有关有限责任公司的规定、总则 - 2()是现代股份公司得主要类型。 (不定项选择题)1.A：两合公司2.B：有限责任公司3.C：无限责任公司4.D：股份有限公司1116. 公司法的主要内容 - 3股份公司股东大会主要行使下列职权()。 (不定项选择题)1.A：选举总经理和总会计师2.B：决定公司经营方式、投资计划3.C

23、：选举董事4.D：审议批准董事会和监事会的报告1117. 公司法的主要内容 - 3股份有限公司的监事可以由()担任。 (不定项选择题)1.A：股东代表2.B：公司职工代表3.C：公司经理4.D：公司董事1118. 公司法的主要内容 - 3股东大会由公司股东组成，()均属于股东大会。 (不定项选择题)1.A：创立大会2.B：股东年会3.C：临时股东大会4.D：股东季度会1119.证券市场监管的意义证券市场监管的意义是()。 (不定项选择题)1.A：加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要2.B：准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据3.C：加强证券市场监管是维持市场良好秩序的需要4.D：加强证券市场监管是保证广大投资者权益的需要1120.美国存托凭证的有关业务机构与种类 2002参与美国存托凭证的发行与交易的中介机构有()。 (不定项选择题)1.A:登记公司2.B:存券公司3.C:托管银行4.D:中央存托公司1121.美国存托凭证的有关业务机构与种类 2002有担保的 ADR 分为()。 (不定项选择题)1.A:一级公开募集 ADR 2.B:二级公开募集 AD

24、R 3.C:三级公开募集 ADR 4.D:四级公开募集 ADR 1122.美国存托凭证的有关业务机构与种类 2002美国的中央存托公司主要负责()。 (不定项选择题)1.A: ADE 的保管2.B: ADR 的清算3.C: ADR 的注册4.D: ADR 的过户1123.美国存托凭证的发行与交易 2002在办理美国存托凭证业务中,托管银行提供的服务有()。 (不定项选择题)1.A:负责 ADR 的注册和过户2.B:代理 ADR 持有者行使票权等股东权益3.C:保管 ADR 所代表的基础证券4.D:根据存券银行的指令领取红利或利息,用于再投资或汇回 ADR 发行国1124.美国存托凭证的发行与交易 2002在办理美国存托凭证业务中,存券银行提供的服务有()。 (不定项选择题)1.A:负责 ADR 的注册和过户2.B:代理 ADR 持有者行驶投票权等股东权益3.C:保管 ADR 所代表的基础证券4.D: ADR 被取消时,指令托管运回那把基础证券重新投入当地市场1125.美国存托凭证的发行与交易 2002美国存托凭证所采取的交易方式有()。 (不定项选择题)1.A:现货交易2.B:回购交易

25、3.C:市场交易4.D:取消1126.认股权证的定义、要素、发行与交易认股权证的要素有()。 (不定项选择题)1.A:认股数量2.B:认股地点3.C:认股期限4.D:认股价格1127.认股权证的定义、要素、发行与交易认股权证的发行方式有()。 (不定项选择题)1.A:按老股东的持股数量以一定的比例发行2.B:在新发行优先股份时对优先股的投资者发行3.C:在新发行股票时对新老股东按一定比例发行4.D:在新发行公司债券时对公司债的投资者发行1128.认股权证的定义、要素、发行与交易认股权证一般采取的方式有()。 (不定项选择题)1.A:全额发行2.B:面值发行3.C:共同发行4.D:单独发行1129.认股权证的定义、要素、发行与交易认股权证可以与()同时发行. (不定项选择题)1.A:公司债券2.B:优先股3.C:国债4.D:基金1130.认股权证的价值只要认股权证没有到期,当股票的市场价格()认购价格时,认股权证仍有价值. (不定项选择题)1.A:大于2.B:小于3.C:等于4.D:近似于1131.认股权证的价值认股权证的()。 (不定项选择题)1.A:剩余有效期间越长,认股权证的价值越

26、小2.B:剩余有效期间越长,认股权证的价值越大3.C:剩余有效期间越短,认股权证的价值越大4.D:剩余有效期间越短,认股权证的价值越小1132.认股权证的价值影响认股权证价值的因素主要有()。 (不定项选择题)1.A:普通股的市价2.B:剩余有效期间3.C:换股比例4.D:认股价格1133. ETF 的意义、性质交易所交易基金所具有的独特优势是()。 (不定项选择题)1.A:流动性好2.B:价格与净值接近3.C:买进方便4.D:风险小1134. ETF 的意义、性质根据是否跟踪特定的指数,交易所交易基金包括以下类型()。 (不定项选择题)1.A:指数型2.B:综合型3.C:包裹型4.D:衍生型1135. ETF 的意义、性质交易所交易基金的主要参与主体是()。 (不定项选择题)1.A:发起人2.B:投资人3.C:注册人4.D:受托人1136. ETF 的意义、性质交易所交易交易基金按组织结构可分为()。 (不定项选择题)1.A:单位投资信托型2.B:管理型投资公司3.C:会员型4.D:综合指数型1137.中国存托凭证的发展发行一级存托凭证的国内企业主要有两类()。 (不定项选择题)1.

27、A:含 A 股的国内上市公司2.B:含 B 股的国内上市公司3.C:含 H 股的国内上市公司4.D:在我国香港上市的内地公司1138.中国存托凭证的发展我国公司发行的存托凭证主要是()存托凭证. (不定项选择题)1.A:一级2.B:二级3.C:三级4.D:144A 私募1139.中国存托凭证的发展ADR 的交易形式有()。 (不定项选择题)1.A:申购2.B:赎回3.C:市场交易4.D:取消1140. ETF 的分类按照 ETF 是否跟踪特定的指数可以将其划分为()。 (不定项选择题)1.A:指数型 ETF 2.B:包裹型 ETF 3.D:管理型投资公司 ETF 4.C:单位投资信托型 ETF 1141. ETF 的分类管理型投资公司 ETF 的特点是()。 (不定项选择题)1.A:受托人投资决策自由处置相对较大2.B:可以进行衍生工具投资3.C:在投资过程中无须完全模拟基础指数,可以采取样本股策略进行有选择的模拟4.D:不能对外融资1142. ETF 的分类从国际上看, ETF 所跟踪的股票指数分成()三大类. (不定项选择题)1.A:宽基指数2.B:部门指数3.C:国家指数4.D:

28、国际指数1143. ETF 的运行ETF 主要涉及三个参与主体,它们是()。 (不定项选择题)1.A:发起人2.B:管理人3.C:受托人4.D:投资者1144. ETF 的运行ETF 同时为投资者提供了交易方式()。 (不定项选择题)1.A:申购2.B:赎回3.C:柜台交易4.D:交易所挂牌交易1145. ETF 的运行机构投资者参与与创造新的 ETF 构造单位,是为了()。 (不定项选择题)1.A:建立自己的存货头寸2.B:满客户购买 ETF 的需要3.C:套期保值4.D:投机获利1146. ETF 的特征ETF 于封闭式基金相比,具有哪些特点()。 (不定项选择题)1.A: ETF 的二级市场交易价格基本上趋近于单位净值,而封闭式基金在二级市场经常以溢价或折价的方式进行交易2.B: ETF 规模不定,而封闭式基金的规模一定3.C: ETF 没有固定的存续期,而封闭式基金有规定的存续期4.D: ETF 每日要披露大量信息,而封闭式基金一般一个季度公布一次它所持有证券的构成状况1147. ETF 的特征ETF 于指数基金、开放式基金相比，具有那些特点()。 (不定项选择题)1.A: E

29、TF 的二级市场交易是以在交易所挂牌的方式进行,指数基金、开放式基金不设二级市场2.B: ETF 的申购和赎回有最小规模的限制,指数基金、开放式基金没有类似设置3.C: ETF 可以采取卖空策略,指数基金、开放式基金则不可以4.D: ETF 的申购和赎回是以股票组合的方式进行,而指数基金、开放式基金的申购和赎回则以现金方式进行1148. ETF 的特征ETF 二级市场交易的特点是()。 (不定项选择题)1.A:在交易所挂牌方式进行2.B 以现金方式按市场实价进行交易3.C:按市场实价进行交易4.D:以当日基金单位资产净值进行申购和赎回1149. ETF 的优势ETF 的优点是()。 (不定项选择题)1.A:具有很强的二级市场流动性2.B:价格与净值偏离较小3.C:税收高效性4.D:成本分配公平性,保护继续持有者利益5.E:管理费用较低6.F:具有较高透明度1150. ETF 的优势ETF 申购和赎回的特点是()。 (不定项选择题)1.A:有最小规模的限制2.B:以现金的方式进行3.C:以一揽子股票组合的方式进行4.D:可以申购和赎回任何数量的基金份额1151.欺诈行为欺诈客户行为包括(

30、)。 (不定项选择题)1.A：以多获取佣金为目的，诱导客户进行不必要的证券买卖2.B：违背代理人的指令为其买卖证券3.C：不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件4.D：将自营业务和代理业务混合操作1152.欺诈行为欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的， 违反证券管理法规， 在证券()活动中从事欺诈客户，虚假陈述等行为。 (不定项选择题)1.A：发行2.B：自营3.C：交易4.D：相关活动1153.欺诈行为证券登记、 清算机构不按国家有关法规和本机构业务规则的规定办理()手续， 属欺诈客户行为。 (不定项选择题)1.A：清算2.B：交割3.C：过户4.D：登记1154.内幕交易内幕交易行为方式包括()。 (不定项选择题)1.A：内幕人员利用内幕信息买卖证券2.B：虚买虚卖3.C：内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易4.D：非内幕人员通过不正当的手段获得内幕信息，并根据该信息买卖证券1155.内幕交易内幕交易是指()，以获取利益或减少经济损失为目的，利用地位、职务等便利，获取发行人未公开的，可以影响证券价格的重要信息，进行有价证券交易，或泄露该信息的行为。 (不定

31、项选择题)1.A：公司董事、监事、经理、职员2.B：主要股东3.C：证券市场内部人员4.D：市场管理人员1156.内幕交易证券法规定，()为知悉证券交易内幕信息的知情人员。 (不定项选择题)1.A：发行人控股的公司的高级管理人员2.B：持有公司百分之五以上股份的股东3.C：由于法定职责而参与证券交易的有关人员4.D：发行股票或公司债券的公司一般工作人员1157.证券业从业人员的从业资格管理参加证券从业人员资格考试的条件是()。 (不定项选择题)1.A：年满 18 周岁2.B：高中以上文化程度3.C：完全民事行为能力4.D：最近 3 年未受过刑事处罚1158.证券业从业人员的从业资格管理有下列情形之一的，不得担任证券经营机构的高级管理人员()。 (不定项选择题)1.A：因个人管理能力造成公司经营严重亏损或业务活动出现重大问题2.B：近三年内受过证券业协会纪律处分的3.C：利用职务便利为自己直接或间接谋取不正当利益的4.D：个人负有数额较大的债务且到期未偿清的1159.证券业从业人员的从业资格管理证券业从业人员的资格种类分为()。 (不定项选择题)1.A：证券承销从业资格2.B：证券经纪从

32、业资格3.C：证券管理人员从业资格4.D：证券投资咨询从业资格1160.证券业从业人员行为规范根据证券从业人员的行为准则，从业人员()。 (不定项选择题)1.A：不得接受代理客户买进或卖出证券的委托2.B：不得劝诱客户参与证券交易3.C：不得向客户保证收益4.D：不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见1161.证券业从业人员行为规范社会主义职业道德的基本原则是()。 (不定项选择题)1.A：诚实守信原则2.B：人民利益原则3.C：社会主义功利原则4.D：奉献社会原则1162.证券业从业人员行为规范证券业从业人员的禁止行为包括()等。 (不定项选择题)1.A：不得接受分享利益的委托2.B：不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动3.C：不得与发行公司或相关人员间有获取利益的约定4.D：不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托1163.证券业从业人员行为规范()是属于证券从业人员的禁止行为。 (不定项选择题)1.A：以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动。 2.B：向客户提供有关价格涨跌的肯定性意见3.C：与发行公司或相关人员之间有获取

33、不当利益的约定4.D：劝诱客户参与证券交易1164.证券业从业人员行为规范“正直诚信”作为证券业从业人员职业道德规范的内容之一，其主要含义是()。 (不定项选择题)1.A：证券业从业人员要坚持“三公”原则、秉公办事2.B：证券业从业人员要不畏权势、忠于职守3.C：证券业从业人员要严守信用、实事求是4.D：证券业从业人员要刚正不阿、诚实守信5.E：证券业从业人员要品行端正、严守秘密1165.证券业从业人员行为规范证券从业人员行为规范的作用主要表现在()。 (不定项选择题)1.A：规范从业人员的业务行为2.B：保证证券市场的良好秩序3.C：提高从业人员的业务素质4.D：健全证券业务活动的内部监督和社会监督机制1166.证券业从业人员行为规范证券从业人员职业道德规范的内容包括()。 (不定项选择题)1.A：正直诚信2.B：勤勉尽责3.C：廉洁保密4.D：自律守法1167.证券业从业人员行为规范()均属于证券业从业人员的保证行为。 (不定项选择题)1.A：热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密2.B：努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率3.C：积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业

34、荣誉4.D：服从管理，服从领导，自觉维护证券交易中的正常秩序1168.证券业从业人员行为规范()是属于证券业从业人员的保证行为。 (不定项选择题)1.A：团结同事，协调合作，妥善处理业务中的各种矛盾2.B：努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率3.C：遵守国家法律和有关证券业务的各项制度4.D：热心公益事业，爱护公共财产，不以职谋私，不以权谋私1169.证券从业人员资格考试与注册制度证券经营机构办理执业证书过程发生()行为的， 由中国证券协会责令改正。(不定项选择题)1.A：弄虚作假2.B：徇私舞弊3.C：故意刁难当事人4.D：不按规定履行报告义务的1170.证券从业人员资格考试与注册制度根据证券业从业人员资格管理办法的有关规定，取得证券从业资格证书的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下()条件。 (不定项选择题)1.A：已被证券机构聘用2.B：最近 2 年未受过刑事处罚3.C：未被中国证监会认定为证券市场禁入者4.D：具有良好的职业道德1171.证券从业人员资格考试与注册制度中国证券业协会负责从业人员()等工作。 (不定项选择题)1.A：从业资格考试2.B：执业证书发放3

35、.C：执业注册登记4.D：执业人员违法处理1172.诚信建设的意义、思想与原则我国证券市场上，由于诚信建设滞后，()等现象较为严重，影响了投资者的市场信心。 (不定项选择题)1.A：内幕交易2.B：操纵市场3.C：大股东侵害中小股东利益4.D：股权分割1173.诚信建设的意义、思想与原则要实现我国证券市场信用秩序的根本好转， 需要从以下几个方面()进行完善。 (不定项选择题)1.A：强化证券市场法治2.B：加快诚信体系建设3.C：完善职业道德规模4.D：加强宣传教育和舆论监督1174.诚信建设的意义、思想与原则上市公司的基本社会责任表现为维护()的利益。 (不定项选择题)1.A：投资者2.B：债权人3.C：其它社会公众4.D：小股东1175.诚信建设的意义、思想与原则加强诚信建设对证券市场具有重要的意义()。 (不定项选择题)1.A：是现代经济金融正常运行的前提2.B：是保护投资者合法权益的需要3.C：是防范金融风险的重要举措4.D：是市场经济有效运行的基础1176.诚信建设的意义、思想与原则证券市场诚信建设具有重要作用，主要体现在()。 (不定项选择题)1.A：是建立规范的社会主义市

36、场经济秩序的保证2.B：是保护投资者合法权益的需要3.C：是防范金融风险的重要举措4.D：是实现证券市场监督管理的需要1177.证券市场监管的意义证券市场监管的对象包括()。 (不定项选择题)1.A：证券法行主体2.B：证券投资者3.C：证券经营机构4.D：证券服务机构1178.证券市场监管的原则、目标和手段对证券经营机构行为的监督包括()。 (不定项选择题)1.A：定期报告制度2.B：财务保证制度3.C：行为规范与行为禁止制度4.D：证券经营机构的自律制度1179.证券市场监管的原则、目标和手段证券公司股票质押贷款管理办法规定，借款人应具备的条件有()。 (不定项选择题)1.A：资产具有充足的流动性2.B：未挪用客户交易结算资金3.C：中国人民银行认为应具备的其他条件4.D：上一年度经营正常，未发生经营性亏损1180.证券市场监管的原则、目标和手段证券市场监管的目标在于()。 (不定项选择题)1.A：保护投资者利益2.B：维持市场正常秩序3.C：保持市场价格稳定4.D：发挥市场的积极作用1181.证券市场监管的原则、目标和手段国际政监会公布的证券市场监管目标是()。 (不定项选择题)

37、1.A：保护投资者2.B：稳定市场价格3.C：透明和信息公开4.D：降低系统风险1182.证券市场监管的原则、目标和手段证券公司股票质押货款管理办法规定，贷款人不得接受()等股票作为质押物。 (不定项选择题)1.A：上一年度亏损得上市公司股票2.B：客流通股股份过度集中的股票3.C：前 16 个月内股价涨幅超过 200的股票4.D：证券交易所特别处理的股票1183.证券市场监管的原则、目标和手段证券市场监管的原则是()。 (不定项选择题)1.A：依法管理2.B：保护投资者利益3.C：公开、公平、公正4.D：监管与自律相结合1184.中国政监会及派出机构、证券交易所我国证券业的自律性监管机构主要包括()。 (不定项选择题)1.A：证券公司2.B：基金管理公司3.C：证券交易所4.D：证券业协会1185.中国政监会及派出机构、证券交易所中国政监会是国务院直属机构，为全国()的主管部门。 (不定项选择题)1.A：资本市场2.B：股票市场3.C：证券市场4.D：期货市场1186.信息披露证券发行信息披露的基本要求是()。 (不定项选择题)1.A：真实性2.B：公正性3.C：时效性4.D：全面性

38、1187.信息披露上市公司的财务报告通常包括()。 (不定项选择题)1.A：资产负债表2.B：利润表3.C：现金流量表4.D：会计报表附注1188.信息披露证券发行信息披露制度的意义在于()。 (不定项选择题)1.A：利于价值判断2.B：防止信息滥用3.C：利于监督经营管理4.D：提高市场效率1189.操纵市场在证券市场上，()属于操纵市场的行为方式。 (不定项选择题)1.A：合谋2.B：虚买虚卖3.C：虚假陈述4.D：内幕交易1190.操纵市场对操纵市场行为的监管包括()。 (不定项选择题)1.A：事前监管2.B：行政处罚3.C：事后处理4.D：谈话提醒1191.操纵市场欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的， 违反证券管理法规， 在证券()活动中从欺诈客户、虚假陈述等行为。 (不定项选择题)1.A：发行2.B：自营3.C：交易4.D：相关活动1192.操纵市场操纵市场行为方式之一的合谋行为其要件是交易双方有通谋行为，委托方在()上具有相似性。 (不定项选择题)1.A：时间2.B：数量3.C：价格4.D：方式1193.操纵市场证券登记、清算机构不按国家有关法规和本机构业务规则的规定办理

39、()手续属欺诈客户行为。 (不定项选择题)1.A：清算2.B：交割3.C：过户4.D：登记1194. 基金法的主要内容我国基金法规定，基金招募说明书应当包括()等内容。 (不定项选择题)1.A：基金募集申请的核准文件名称和核准日期2.B：风险警示内容3.C：基金合同和基金托管协议的内容摘要4.D：基金份额的发售日期、价格、费用和期限1195. 基金法的主要内容我国基金法规定，有()情形之一的，基金托管人职责终止。 (不定项选择题)1.A：被依法取消基金托管资格2.B：被基金份额持有人大会解任3.C：依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产4.D：基金合同约定的其他情形1196. 基金法的主要内容我国基金法规定，基金管理人发售基金份额，募集资金，应当向国务院证券监督管理机构提交()等文件。 (不定项选择题)1.A：申请报告2.B：基金合同草案3.C：经会计师事务所审计的基金管理人和基金托管人最近三年或者成立以来的财务会计报告4.D：招募说明书草案1197. 基金法的调整对象与范围我国基金法规定，基金管理人不得有()等行为。 (不定项选择题)1.A：将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事

40、证券投资2.B：利用基金财产为基金份额持有人谋取利益3.C：向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失4.D：不公平地对待其管理的不同基金财产1198. 基金法的调整对象与范围我国基金法规定，设立基金管理公司，应当具备()等条件。 (不定项选择题)1:注册资本不低于 5000 万元人民币，且必须为实缴货币资本2:主要股东具有从事证券经营、 证券投资咨询、 信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币3:取得基金从业资格的人员达到法定人数4:有完善的内部稽查监控制度和风险控制制度1199. 基金法的调整对象与范围我国基金法规定，基金份额上市交易，应当符合()等条件。 (不定项选择题)1.A：基金合同期限为五年以上2.B：基金募集金额不低于二亿元人民币3.C：基金募集金额不低于五亿元人民币4.D：基金份额持有人不少于一千人1200. 证券法有关证券法发行、交易、收购的规定公司债券上市交易后， 公司有()情形的， 国务院证券监督管理机构有权决定暂停其公司债券上市交易。 (不定项选择题)1.D：公司最近三年连续亏损2.A：公司

41、有重大违法行为3.B：公司最近二年连续亏损4.C：未按照公司债券募集办法履行义务1201. 证券法有关证券市场参与者的规定证券登记结算公司应设立结算风险基金，用于防范因()造成的损失。 (不定项选择题)1.A：承销2.B：技术故障3.C：操作失误4.D：不可抗力1202. 证券法有关证券市场参与者的规定下列证券公司的行为中须报经国务院证券管理机构批准的有()。 (不定项选择题)1.A：设立或撤销分支机构2.B：变更公司章程3.C：任免总经理4.D：变更业务范围1203. 证券法有关证券市场参与者的规定证券业协会履行的职责有()。 (不定项选择题)1.A：收集整理证券信息，为会员提供服务2.B：依法维护会员的合法权益3.C：组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究4.D：制定有关证券市场监督管理的规章规则1204. 证券法有关证券市场参与者的规定国务院证券监督管理机构履行的职责有()。 (不定项选择题)1.A：依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算进行监督管理2.B：监督、检查会员行为，对违反法律法规的，按照规定给予纪律处分3.C：依法监督检查证券发行和交易的信息公开情况4.D：

42、依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或核准权1205. 证券法有关证券市场参与者的规定根据我国 证券法 的规定， ()是设立证券登记结算机构应当具备的条件。 (不定项选择题)1.A：自有资金不少于人民币 2 亿元2.B：管理和公布市场信息3.C：具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所和设施4.D：主要管理人员和业务人员必须具有证券业从业资格1206.证券承销制度以下哪些机构是证券发行市场的中介机构()。 (不定项选择题)1.A：证券承销商2.B：会计审计机构3.C：律师事务所4.D：投资咨询公司5.E：资产评估机构1207.证券承销制度债券发行方式主要有()。 (不定项选择题)1.A：行政摊派2.B：定向发行3.C：承购包销4.D：招标发行1208.证券上市制度根据我国现行法律的有关规定， 股份有限公司申请股票上市必须符合下列条件()。 (不定项选择题)1.A：股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行2.B：公司股本总额不少于人民币三千万元3.C：公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载4.D：公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本

43、总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上1209.证券上市制度证券交易所组织形式大致可以分为()。 (不定项选择题)1.A：合伙人制2.B：联合制3.C：公司制4.D：会员制1210.证券上市制度()不能担任公司制证券交易所高级职员，以保证交易的公正性。 (不定项选择题)1.A：成员公司的股东2.B：成员公司的高级职员3.C：成员公司的雇员4.D：成员公司关系企业股东1211.证券交易所的定义与特征、功能证券交易所具有的特征是()。 (不定项选择题)1.A：有固定的交易场所和交易时间2.B：投资者直接进入交易所买卖证券3.C：通过公开竞价的方式决定证券交易价格4.D：交易对象限于合乎一定标准的上市证券1212.证券交易所的定义与特征、功能证券交易所具有()等特征。 (不定项选择题)1.A：有固定的交易场所和交易时间2.B：交易的对象限于合乎一定标准的上市证券3.C：自行决定交易价格4.D：具有较高的成交速度和成交率1213.证券交易所的组织形式会员制证券交易所设立以下机构()。 (不定项选择题)1.B：董事会2.C：理事会3.D：监察委员会4.A：会员大会1214.证券

44、交易所的组织形式我国证券交易所的会员大会具有以下职权()。 (不定项选择题)1.A：选举和罢免会员理事2.B：制定和修改证券交易所章程3.C：审定对会员的接纳4.D：审议和通过理事会、总经理的工作报告1215.证券交易所的组织形式以下()不能担任公司制证券交易所高级职员，以保证交易的公正性。 (不定项选择题)1.A：成员公司的股东2.B：成员公司的高级职员3.C：成员公司的雇员4.D：成员公司关系企业股东1216.场外交易市场的定义、特征和功能场外交易市场的特征有()。 (不定项选择题)1.A：是一个高度组织化、制度化的市场2.B：组织方式采取做市商制3.C：是一个分散的无形市场4.D：是一个拥有众多证券种类的市场1217.场外交易市场的定义、特征和功能与交易所相比，场外交易的优势在于()。 (不定项选择题)1.A：交易设施先进2.B：交易速度快3.C：交易成本低4.D：企业入市的法律条件宽松1218.场外交易市场的定义、特征和功能场外交易市场的特点是()。 (不定项选择题)1.A：是一个分散、无形的市场2.B：组织方式采取做市商制3.C：拥有众多证券种类和证券经营机构4.D：以议价方

45、式进行交易1219.场外交易市场的定义、特征和功能场外交易市场具有()等功能。 (不定项选择题)1.A：是证券发行的主要场所2.B：为不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供流通转让的场所3.C：是证券交易所的必要补充4.D：是证券发行的次要场所1220.三板市场 2002根据现行规定，我国三板市场的股份转让是采取()。 (不定项选择题)1.A：定期的方式2.B：非定期的方式3.C：连续方式4.D：非连续方式1221.三板市场 2002在我国现行的三板市场交易的股票有()。 (不定项选择题)1.A：在原 NET 系统挂牌的股票2.B：在原 STAQ 系统挂牌的股票3.C：证券交易所挂牌的股票4.D：退市的上市公司股票1222.三板市场 2002下列陈述中符合我国现行代办股份转让市场的交易规定的是()。 (不定项选择题)1.A：配对撮合采用集合竞价的方式2.B：不设价格指数3.C：每周转让 3 次或 5 次4.D：个股日跌幅不设下限1223.证券发行市场的构成我国现行证券发行市场的机构投资者主要有()。 (不定项选择题)1.A：证券公司2.B：政策性银行3.C：企业4.D：证券投资基

46、金1224.证券发行市场的构成以下()是证券发行市场的中介机构。 (不定项选择题)1.A：商业银行2.B：证券承销商3.C：会计审计、评估机构4.D：律师事务所1225.证券发行市场的构成我国现行的有关法规和金融机构的业务特点，以下不得直接进入股票市场的金融机构是()。(不定项选择题)1.A：商业银行2.B：保险公司3.C：政策性公司4.D：财务公司1226.证券发行市场的构成下列哪些主体是证券发行市场的构成部分()。 (不定项选择题)1.A：证监会2.B：证券业协会3.C：证券发行人4.D：证券投资者1227.证券发行市场的构成证券发行市场的参与者由()构成。 (不定项选择题)1.A：证券发行人2.B：商业银行3.C：证券投资者4.D：证券中介机构1228.证券发行制度和发行方式国际上通行的证券发行制度主要有()。 (不定项选择题)1.A：注册制2.B：核准制3.C：审核制1229.证券发行制度和发行方式证券市场上发行证券的主要是()。 (不定项选择题)1.A：政府2.B：企业3.C：个人4.D：金融机构1230.证券发行制度和发行方式根据我国相关的法规规定， 我国股份公司首次公开发

47、行和上市后增发可采用以下哪些发行方式()。 (不定项选择题)1.A：上网定价发行方式2.B：向投资者定向发售3.C：向二级市场投资者配售方式4.D：对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式1231.证券承销制度证券承销方式主要有()。 (不定项选择题)1.A：全额包销2.B：余额包销3.C：分销4.D：代销1232.普通股票的定义与特征普通股东在()的分配顺序上列在债权人和优先股股东之后。 (不定项选择题)1.A：公司资本2.B：公司盈利3.C：公司财产4.D：剩余财产1233.普通股票股东的权利与义务普通股票股东的权利包括()等。 (不定项选择题)1.A：公司重大决策参与权2.B：公司盈余分配权3.C：公司剩余资产分配权4.D：优先认股权1234.结算制度金融期货交易的结算机构具有以下职责()。 (不定项选择题)1.A:公布结算价2.B:收取保证金3.C:公布交易数据4.D：调整平衡会员的保证金帐户1235.影响股票价格的因素股息与股票价格成正比，通常()。 (不定项选择题)1.A：股息高，股价涨2.B：股息高，股价跌3.c：股息低，股价跌4.D：股息低，股价涨1236.影响

48、股票价格的因素分析宏观经济对股票影响时主要考虑的因素有()。 (不定项选择题)1.A：物价水平与汇率2.B：经济增长3.C：经济周期循环4.D：财政政策1237.影响股票价格的因素汇率变化会影响到对国际市场依赖程度较大的企业的股票价格，因为()。 (不定项选择题)1.A：汇率上升，有利于进口2.B：汇率上升，有利于出口3.C：汇率下降，有利于进口4.D：汇率下降，有利于出口1238.普通股票的定义与特征普通股票的特点是() (不定项选择题)1.A：股利不固定2.B：分配顺序优先于优先股3.C：有投股权4.D：风险大于优先股1239.结算制度金融期货交易结算所所实行的结算制度是一种()。 (不定项选择题)1.A:每日清算的制度2.B:逐日盯市的制度3.C:无负债的结算制度4.D:有负债的结算制度1240.结算制度在下列有关金融期货交易结算所的说服中,那些说法是正确的()。 (不定项选择题)1.A:专门清算机构2.B:通常附属于交易所3.C:所有交易必须通过会员进行4.D:交易双方不得直接交割清算1241.限仓制度与大户报告制度根据金融期货交易散大户报告制度,当会员或客户的持仓量达到交易所

49、规定的数量时,需要向交易所申报以下情况()。 (不定项选择题)1.A:开户情况2.B:交易情况3.C:资金来源情况4.D:交易动机1242.限仓制度与大户报告制度下列说法中那些说法符合金融期货交易制度中的限仓原则()。 (不定项选择题)1.A:总量限仓与比例限仓相分离2.B:总量限仓与比例限仓相结合3.C:相反方向头寸可抵消4.D:相反方向头寸不可抵消1243.限仓制度与大户报告制度金融期货交易中的限仓制度一般是采取区分对待的原则,具体表现为()。 (不定项选择题)1.A:交割期不同限制不同2.B:交易性质不同限制不同3.C:交易主体不同限制不同4.D:交易空间不同限制不同1244.股票的清算价值与内在价值股票的()决定股票的市场价格。 (不定项选择题)1.A：清算价值2.B：内在价值3.C：票面价值4.D：理论价值1245.股票的清算价值与内在价值股票的理论价值，可称为股票()。 (不定项选择题)1.A：内在价值2.B：实际价值3.C：帐面价值4.D：未来收益的现值1246.股票的清算价值与内在价值股票的内在价值又可称为股票()。 (不定项选择题)1.A：理论价值2.B：帐面价值3.

50、C：未来收益的现值4.D：实际价值1247.股票的理论价格构成股票理论价格公式的因素是()。 (不定项选择题)1.A：预期股息2.B：股票价格3.C：市场利率4.D：股票帐面价值1248.股票的理论价格股票未来收益的现值是股票的()。 (不定项选择题)1.A：帐面价值2.B：内在价值3.C：理论价值4.D：市场价值1249.股票的理论价格股票期值的主要构成有()。 (不定项选择题)1.A：未来股息收入2.B：本期股息收入3.C：未来资本利得收入4.D：本期资本利得收入1250.影响股票价格的因素以下经济因素中会影响股票价格变化的有()。 (不定项选择题)1.A：经济增长率2.B：利率3.C：通货膨胀率4.D：汇率1251.影响股票价格的因素公司经营状况的好坏可以从()等方面来分析。 (不定项选择题)1.A：公司资产净值2.B：盈利水平3.C：销售收入4.D：公司股价1252.影响股票价格的因素利率提高时将通过()等途径影响股票价格。 (不定项选择题)1.A：公司利息负担加重，利润减少2.B：其他投资工具收益增加，部分基金流出股市3.C：投资者融资成本上升4.D：银根收紧，流入股市资金减

51、少1253.优先股票的特征优先股票的特征是()。 (不定项选择题)1.A：股息率固定2.B：股息分派优先3.C：一般无表决权4.D：优先认股权1254.优先股票的特征优先股票的主要特征是()。 (不定项选择题)1.A：股息率浮动2.B：股息分派优先3.C：剩余资产分配优先4.D：优先认股权1255.优先股票的特征优先股票的特征有()。 (不定项选择题)1.A：一般无表决权2.B：股息率固定3.C：股息分配优先4.D：剩余资产分配优先1256.优先股票的定义股份公司发行可转换优先股票的意义是()。 (不定项选择题)1.A：有利于股票发行2.B：有利于减轻公司利润分配负担3.C：给投资者提供更多的投资选择余地4.D：分散公司控制权1257.优先股票的定义在国外大部分优先股被保险公司、 养老基金等机构投资者持有的原因是()。(不定项选择题)1.A：收益稳定2.B：二级市场价格波动小3.C：风险较低4.D：适宜中长线投资1258.优先股票的定义股票发行公司优先股票的意义在于()。 (不定项选择题)1.A：可以筹集长期的公司股本2.B：因其股息率固定，在公司盈利较多时可以减轻利润的分派负担3.C

52、：可以避免公司经营决策权的改变和分散4.D：可以促使公司股价上升1259.集中交易制度金融期货交易的撮合成交方式有()。 (不定项选择题)1.B:做市商方式2.C:竞价方式3.D:议价方式4.A:一对一方式1260.集中交易制度金融期货的主要交易制度有()。 (不定项选择题)1.A:集中交易制度2.B:标准化的期货合约和对称机制3.C:保证金制度4.D:无负债结算制度1261.集中交易制度货币衍生工具包括()。 (不定项选择题)1.A:远期外汇合约2.B:货币期货3.C:货币期权4.D:货币互换1262.金融期权的内在价值与时间价值在现实的各种金融期权交易中,以高于内在价值的价格买卖的期权有()。 (不定项选择题)1.A:实值期权2.B:虚值期权3.C:平价期权4.D:溢价期权1263.金融期权的内在价值与时间价值在金融期权交易中,根据协定价格与标的物市场价格的关系,可将期权分为()。(不定项选择题)1.A:实值期权2.B:虚值期权3.C:平价期权4.D:溢价期权1264.金融期权的内在价值与时间价值期权价格受多种因素影响,但从理论上说,由()组成. (不定项选择题)1.A:协议价格2

53、.B:内在价值3.C:时间价值4.D:期权费1265.影响金融期权得主要因素通常,金融期权基础资产收益率越高,则()。 (不定项选择题)1.A:看涨期权的价格越高2.B:看跌期权的价格越低3.C:看涨期权的价格越低4.D:看跌期权的价格越高1266.影响金融期权得主要因素下列说法正确的是()。 (不定项选择题)1.A:其他条件不变,协定价格与市场价格间的差距越大,期权的时间价值越大2.B:其他条件不变,期权期间越长,期权价格越高3.C:其他条件不变,利率提高,以股票为基础资产的看涨期权的内在价值上升4.D:其他条件不变,基础资产价格的波动性越大,期权价格越高1267.影响金融期权得主要因素下列说法正确的是()。 (不定项选择题)1.A:对于看涨期权而言,若市场价格高于协定价格,则期权为实值;若市场价格低于协定价格,则期权为虚值2.B:对于看涨期权而言,若市场价格高于协定价格,则期权为虚值;若市场价格低于协定价格,则期权为实值3.C:对于看跌价格而言,若市场价格高于协定价格,则期权为实值;若市场价格低于协定价格,则期权为虚值4.D:对于看跌期权而言,若市场价格高于协定价格,则期权为虚值;

54、若市场价格低于协定价格,则期权为实值1268.可转换债券的定义和分类、特征可视同股票长期看涨期权的金融工具有()。 (不定项选择题)1.A:可转换债券2.B:认股权证3.C:可转让大额定期存单4.D:可转让支付命令书1269.可转换债券的定义和分类、特征可转换公司债券兼有()性质. (不定项选择题)1.A:债券2.B:股票3.C:经营权4.D:支配权1270.可转换债券的定义和分类、特征可转换债券的主要类型是()。 (不定项选择题)1.A:可转换普通股票2.B:可转换基金3.C:可转换债券4.D:可转换优先股票1271.可转换债券的要素可转换债券的转换价格主要决定因素有()。 (不定项选择题)1.A:可转换债券面值2.B:可转换债券市场价格3.C:转换比例4.D:转换期限1272.可转换债券的要素可转换债券的特点包括()。 (不定项选择题)1.A:是一种附有转股权的债券2.B:具有双重选择权3.C:市场价格稳定4.D:持有者的身分随着证券的转换而相应转换1273.可转换债券的要素可转换公司债券的转换价格在下列那些情形下可以修正()。 (不定项选择题)1.A:送股2.B:股东变更3.C:

55、章程变更4.D:合并1274.可转换债券的要素可转换债券的基本要素包括()。 (不定项选择题)1.A:转换比例2.B:本公司优先股市价3.C:转换期限4.D:本公司普通股市价1275. ETF 的优势ETF 是在()的基础上衍生出来的创新产品. (不定项选择题)1.A:封闭式基金2.B:开放式基金3.C:风险基金4.D:指数基金1276. 刑法有关公司犯罪证券犯罪的规定下列说法不正确的有()。 (不定项选择题)1.A：操纵证券市场属违法行为，一般处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处 1 倍以上 5 倍以下罚金2.B：只有证券、期货交易内幕信息的知情人员才会犯内幕交易、泄露内幕信息3.C：提供虚假信息、诱骗他人买卖证券的属操纵证券市场4.D：对擅自发行股票和公司、企业债券的单位应判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 5 年以下有期徒刑或者拘役1277.证券市场的特征股票、债券、基金等有价证券代表着一定数额财产的所有权或债权以及相关的收益权。1278.证券市场的特征有价证券的交易在转让一定收益权的同时也转让了特有的风险。1279.证券市场的特征证券价格的实质是利润

56、的分割。1280.证券市场的特征一般而言， 证券必须达到场内市场所规定的上市标准才能在场内交易， 而场外市场则没有固定的上市标准。1281.诚信建设的有效措施证券市场诚信建设需要所有市场参与主体的共同努力。1282.诚信建设的有效措施上市公司在申请发行股票文件报送中国证监会后，进入静默期，除已公开的信息外，不得向外界透露有关本次发行的任何信息。1283.诚信建设的有效措施如果注册会计师出具了无法表示意见的审计报告，上市公司当年仍可进行利润分配。1284.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容证券监管部门应严格遵守中国证券会工作人员守则 。1285.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易所应对上市公司的信息披露行为进行实时监管，事前质量及事后监督。1286.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易所应依照法定和法定程序，安排已通过核准拟发行的股票的上市。1287.诚信建设的意义、思想与原则建设证券市场诚信文化是防范金融风险的重要举措。1288.诚信建设的意义、思想与原则在经济活动中，诚信就是要求人们尊重事实，讲求信用，恪守诺言，诚实不欺，在不损害他人利益的前提下追求自己的利益。1289.

57、诚信建设的意义、思想与原则诚信的基本要求是在出言或许诺时不说以清楚知道是与事实相反的东西。1290.诚信建设的主要内容所有在中华人民共和国境内公开发行股票的公司的招股说明书均需在政监会登记注册。1291.诚信建设的主要内容在证券发行和上市过程中， 注册会计师及会计师事务所必须对发行人的财务状况真实性进行审计，在公司上市后对其财务会计报告的审计要认真负责，为投资者、债权人、社会公众、主管部门提供真是可靠的财务数据。1292.诚信建设的主要内容公开发行股票公司的公开披露文件涉及财务会计、法律、资产评估等事项的，应当由具有资格的专业性中介机构审查验证， 并出具意见。 专业性中介机构必须保证其审查验证的文件的内容的真实性，并且对此承担相应的法律责任。1293.封闭式基金与开放式基金的区别封闭式基金与开放式基金均可以上市交易。1294.封闭式基金与开放式基金的区别封闭式基金与开放式基金相比，前者更适宜于进行长期投资。1295.封闭式基金与开放式基金的区别与封闭式基金相比，开放式基金更加注重基金资产的流动性。1296.封闭式基金与开放式基金的区别封闭式基金与开放式基金的投资策略并无差别。1297.

58、股票基金股票基金实行投资组合的主要目的是提高收益。1298.股票基金股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。1299.期货合约和对冲机制在金融期货交易中,买卖双方成交时所交纳的保证金称作维持保证金.1300.期货合约和对冲机制金融期货合约是由期货交易所与会员共同设计、经主管机关批准后向市场公布的标准化合约.1301.期货合约和对冲机制金融期货合约设计成标准化合约的目的之一是为了避免实物交割.1302.中国证券市场对外开放加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体制改革的现实要求。1303.中国证券市场对外开放根据我国政府对 WTO 的承诺， 加入后 3 年内允许外国证券公司设立合营公司， 外资比例不超过 1/3。1304.中国证券市场对外开放截止 2004 年 3 月， 我国已相继与 20 多个国家(或地区)的证券(期货)监管机构签署合作监管备忘录，目前中国证监会正在争取早日加入证监会国际组织。1305.财务风险对股票投资来讲，财务风险中最大的风险当属公司亏损风险。1306.财务风险证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的

59、风险。1307.财务风险非系统风险的可分散性是通过组合投资的方式得以实现的。1308.政策风险和经济周期波动风险证券投资的风险就是指证券投资有可能遭受损失。1309.政策风险和经济周期波动风险债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场利率折算成的现值， 债券的期限越长， 未来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大。1310.政策风险和经济周期波动风险由于购买力风险属于系统风险，所以购买力风险对不同证券的影响是相同的。1311.股票收益率持有期收益率反映的是投资者在一定持有期内全部股息收入和资本利得占投资本金的比率。1312.股票收益率股利收益率又称获利率，是指股份公司以现金形式派发的股息与股票市场价格的比率。1313.股票收益率股票投资者最关心的指标就是持有期收益率。1314.债券收益债券的付息方式仅影响债券发行人的筹资成本，不影响投资者的投资收益。1315.债券收益在票面利率水平相同的条件下， 对投资者来说分次付息方式的债券利息收益高于一次性付息方式。1316.债券收益在名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息少于单利债券。1317.系统风险证券投资的信用风险是

60、指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。1318.系统风险一旦出现政策风险，几乎所有的证券都受到影响，因此属于非系统风险。1319.系统风险政府债券所面临的系统风险主要体现在利率风险和购买力风险上。1320.系统风险证券投资的系统性风险均可通过投资多样化等方式加以分散。1321.利率风险债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场利率折算成的现值， 债券的期限越长， 未来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大。1322.利率风险利率风险对不同证券的影响是相同的。1323.利率风险普通股票和优先股票都会受利率风险影响， 但是优先股票较普通股票受利率风险的影响相对小些。1324.经营风险经营风险是普通股票的主要风险。1325.购买力风险相对于持有债券，持有股票可以转移通货膨胀风险。1326.购买力风险固定收益证券不易受到购买力风险的损害。1327.购买力风险优先股受购买力风险损害的程度要小于普通股。1328.购买力风险购买力风险又称为通货膨胀风险。1329.购买力风险购买力风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。1330

61、.购买力风险浮动利率债券的购买力风险大。证券从业资格考试资源链接整理：汇市比起股市，交易相对公平、市场相对透明，因为几乎没有人能够操纵如此巨大的市场。而且对于资金比较小的投资者的机会和机构投资者均等。而且，汇市是 24小时的，适合上班一族业余炒汇。交易商提供的保证金交易，充分利用了以小搏大的杠杆效用，使资金较少的投资者也能用较大数额的资金炒汇。炒股不如炒外汇！炒股不如炒外汇！炒股不如炒外汇！炒股不如炒外汇！外汇交易平台外汇交易平台外汇交易平台外汇交易平台MarketivaMarketivaMarketivaMarketiva 真实帐户开户详细图文教程真实帐户开户详细图文教程真实帐户开户详细图文教程真实帐户开户详细图文教程注册注册注册注册1 1 1 1个个个个 MarketivaMarketivaMarketivaMarketiva 真实帐户只需五分钟真实帐户只需五分钟真实帐户只需五分钟真实帐户只需五分钟您可以用免费菂五美圆开始激动人心的外匯交易生涯您可以用免费菂五美圆开始激动人心的外匯交易生涯您可以用免费菂五美圆开始激动人心的外匯交易生涯您可以用免费菂五美圆开始激动人心的外匯交易生涯!

62、 ! ! !在在在在 MarketivaMarketivaMarketivaMarketiva 开立正式交易账户开立正式交易账户开立正式交易账户开立正式交易账户请按如下步骤：请按如下步骤：请按如下步骤：请按如下步骤：点击：点击：点击：点击：MarketivaMarketivaMarketivaMarketiva去官网注册去官网注册去官网注册去官网注册Ctrl+Ctrl+Ctrl+Ctrl+ 单击左键单击左键单击左键单击左键请使用英文或拼音填写以下所有内容请使用英文或拼音填写以下所有内容请使用英文或拼音填写以下所有内容请使用英文或拼音填写以下所有内容( ( ( (带红星菂为必填带红星菂为必填带红星菂为必填带红星菂为必填) ) ) )：地址菂填写方法请参考地址菂填写方法请参考地址菂填写方法请参考地址菂填写方法请参考：201室(roomroomroomroom 201201201201)|12号(No.12No.12No.12No.12)|2单元(unitunitunitunit 2 2 2 2)|3号楼(buildingbuildingbuildingbuildingNo.3No.3No.

63、3No.3)|长安街(changchangchangchang anananan streetstreetstreetstreet)|南京路(nannannannan jingjingjingjing roadroadroadroad)|长安公司(changchangchangchang anananan gonggonggonggong sisisisi)|宝山区(BaoShanBaoShanBaoShanBaoShan DistrictDistrictDistrictDistrict)|酒店(hotelhotelhotelhotel)|花园(gardengardengardengarden)|大厦(edificeedificeedificeedifice)|县(countycountycountycounty)|镇(towntowntowntown)|市(citycitycitycity)|省(provinceprovinceprovinceprovince)：选择 StandardStandardStandardStandard ForexForexForexForex Trad

64、erTraderTraderTrader 或选择 CompactCompactCompactCompact ForexForexForexForex TraderTraderTraderTrader 菂区别在于平臺窗口菂布局上.程序定义好了两种布局让你来选择,但你还可以自由调整.同意协议：下载客户端：你菂注册邮箱将收到一封主题为 AccountAccountAccountAccount SuccessfullySuccessfullySuccessfullySuccessfully CreatedCreatedCreatedCreated 菂邮件，到这里说明你菂帐户已注册成功！关于关于关于关于 MarketivaMarketivaMarketivaMarketiva 帐户认证帐户认证帐户认证帐户认证注意事项注意事项注意事项注意事项(1 1 1 1).注册菂时候不能使用中文，可以使用英文或拼音注册。(2 2 2 2).没有认证菂帐户如果和其他帐户登陆同一个电脑或 IP 菂话， 就会要求提供资料认证后才能继续正常使用。如果你是在网吧或别人菂电脑上注册菂帐户，切记注册完成后不要马上登录平臺！

65、最好先花点时间认证你 菂帐户。(3 3 3 3).如果您在注册以后无法登录，请点下面菂链接直接在线聯糸客服，您将会得到即时菂帮如果您在注册以后无法登录，请点下面菂链接直接在线聯糸客服，您将会得到即时菂帮如果您在注册以后无法登录，请点下面菂链接直接在线聯糸客服，您将会得到即时菂帮如果您在注册以后无法登录，请点下面菂链接直接在线聯糸客服，您将会得到即时菂帮助助助助：https:/ 4 4 4).注册菂时候一定要填写真实菂资料，如果地址经常变动也没关系，可以写身份证上菂地址，因为认证菂时候上传身份证扫描件就可以认证通过，另外认证这些资料还是可以修改菂。(5 5 5 5).不要在同一台电脑上注册多个帐号（同一个 IP 下不能注册多个帐号） 。(6 6 6 6).如果一家人有多个帐号，一定要注册后马上认证，否则容易被封号。(7 7 7 7).外匯交易丠京时间星期六早上6点到星期一早上6休市，其它时间24小时不停。如何认证？如何认证？如何认证？如何认证？认证菂好处：认证菂好处：认证菂好处：认证菂好处：(1 1 1 1).认证后可以在不同电脑上登录你菂帐户进行交易，更适用于使用代理上网菂用户。(2

66、2 2 2).必须是认证会员才可以取款。认证操作说明：认证操作说明：认证操作说明：认证操作说明：(1 1 1 1).此操作前需要到中文讨论组与现场工作人员聯糸。(2 2 2 2).待工作人员同意认证后，把准备好菂身份证数码照上传到指定地址(地址见下)。(3 3 3 3).等待认证结果，一般只要图象清晰认证都没有问题。认证说明认证说明认证说明认证说明(1 1 1 1).进入身份验证页面后，按要求上传你菂身份证明文件，文件格式要求是 JPEG, 文件大小要求是100KB 以下. 第一个上传口需要上传你菂证件（如身份证 驾照等）,第二个上传口需要上传能证明你地址有效性菂文件（如支票，信用卡帐单，水电费，电话费帐单等）,两个上传窗口同时上传。(2 2 2 2).上传后一般几小时就可以认证完毕，你也可以直接询问在线客服要求尽快认证。(3 3 3 3).身份证明文件菂地址和地址证明菂地址可以不同，但必须都有本人菂名字！(4 4 4 4).地址证明文件菂地址必须和你帐户上菂地址一致。(5 5 5 5).如果帐户上菂地址和身份证菂一致,那么身份证扫描件可以同时作为身份证明文件和地址证明文件(只需要身份证扫描件即可只需要身份证扫描件即可只需要身份证扫描件即可只需要身份证扫描件即可)。教程结束，谢谢使用。请分享给您的好友！教程结束，谢谢使用。请分享给您的好友！教程结束，谢谢使用。请分享给您的好友！教程结束，谢谢使用。请分享给您的好友！

《2010年下半年证券从业资格考试《证券市场基础知识》最新试题(三)》由会员w****分享，可在线阅读，更多相关《2010年下半年证券从业资格考试《证券市场基础知识》最新试题(三)》请在金锄头文库上搜索。