银行业金融机构安全评估指引
56页1、银行业金融机构安全 评估指引前 言n 为规范和加强对银行业金融机构内部治安 保卫工作的指导、监督、检查,全面了解、评 价银行业金融机构的安全状况,及时发现和消 除治安隐患,维护单位内部安全,依据中华 人民共和国治安处罚法、企业事业单位内 部治安保卫条例等法律法规 制定银行业金 融机构安全评估办法。主要内容n一、营业场所安全n二、业务库安全n三、运钞安全n四、自助设备、自助银行安全n五、消防安全n六、计算机安全n七、案件防范n八、枪支弹药安全n九、安全保卫基础工作一、营业场所安全(15分)n(一)营业场所定义n银行营业场所是指各银行机构办理现金出纳、有价证券业务、会计结算 业务的物理区域。包括营业厅(室)、与营业厅相通的库房、通道、办 公室以及相关设施。n(二)风险等级与防护级别n风险等级定义n是指银行工作人员、现金、有价证券、重要凭证及相关设施等在营业场 所环境中可能受到的危害程度。营业场所风险等级分为三个级别,由低 到高为:n三级风险,二级风险,一级风险。n风险等级评定标准n具备下列条件之一的营业场所定为三级风险单位:na)设在乡、镇(村庄)、农牧区、山区或机关、院校、部队、工厂等
2、企事业单位内部的营业场所;nb)现金出纳柜台不超过2个(含2个)的营业场所;nc)设有现金保管点,存放现金5万元(含5万元)人民币以下的营业场 所。n具备下列条件之一的营业场所定为二级风险单位:na)设在县(含县)以上城市、城乡结合部的营业场所;nb)与业务库相连,库存现金余额不足80万元人民币的营业场所;nc)现金出纳柜台不超过5个(含5个)的营业场所。n具备下列条件之一的营业场所定为一级风险单位:na)与业务库相连,库存现金余额80万元(含80万元)人民币以上的营业 场所;nb)现金出纳柜台6个(含6个)以上的营业场所。n按照银行业务的风险程度,又将营业场所不同区域划分为高度、中度、 低度三级风险区。n高度风险区主要是指涉及现金(本、外币)支付交易的区域,如存款业务 区、运钞交接区、现金业务库区及枪弹库房区、保管箱库房区、监控中 心(监控室)等;n中度风险区主要是指涉及银行票据交易的区域,如结算业务区、贴现业 务区、债券交易区、中间业务区等;n低度风险区是指经营其他较小风险业务的区域,如客户活动区等。根据 实际情况和业务发展,建设单位可提高业务区的风险等级和防护级别。n防护级别定义
3、n是指为保障银行工作员、现金、有价证券、重要凭证及相关设施 等的安全,银行机构对不同风险等级营业场所所采取的相应安全 防范措施的程度。n防护级别的确定,原则上应与风险等级相对应n三级风险单位应达到三级防护要求n二级风险单位应达到二级防护要求n一级风险单位应达到一级防护要求n银行机构也可根据安全防护的需要,结合营业场所的营业规模、 现金收付量、周边治安环境、公安机关应急能力等因素对防护级 别进行高配,即对风险等级低的营业场所配备高于其对应防护级别的防护设施。(三)营业场所安全评估标准主要依据 营业场所安全主要依据银行营业场所风险等级和防护级别的规定 (GA38-2004)、安全防范工程技术规范(GB50348- 2004)中的“4.3银行 营业场所安全防范工程设计”。 评估内容 营业场所占整个银行业金融机构安全评估分值的15%,即15分。 营业场所安全评估分为两部分: 物防设施安全(8分)和技防设施安全(7分)。第一部分:物防设施安全(8分)n1、二层以下窗户未安装金属防护栏或未采取相应防护措施(如安 装具有防弹、防爆功能的透明防护屏障和入侵探测装置等)的扣 0.5分;n(1)护栏:n
4、固定中穿钢筋(防护强度不低于14#钢筋强度),焊接口应焊接 固定;或:安装具有公安部认可检测报告、生产许可证的卷帘门 ,加T73锁具。n(2)安装防爆、防弹或防砸玻璃,防伪标识一律外露。n以上满足任意其中一项不扣分 。n2、 与外界相通的出入口未安装坚固的金属防护门或防盗安全门 的扣0.5分。n 防盗安全门应符合GB17565的要求。正门以及在行式自助 银行与营业间相通的门可采用卷帘门,但自动操作的键盘不宜给 他人操作控制,手动操作的应有挂锁。并具有相关的检测报告、 生产许可证。 n3、金属防护门锁具不符合标准的扣0.5分;n金属防护门的锁具符合T73要求,并具有检测报告、生产许可证。n4、场所外有围墙但未安装防止爬越的障碍物或周界报警装置的扣0.5分 。n营业场所外围有围墙的,应设置防止爬越的障碍物或周界报警装置。n5、现金业务区出入口未安装防尾随缓冲式电控联动门或联动门不能正 常使用的扣5分。n(1)尾随用缓冲式电控联动门符合GA576-2005标准,锁具应符合 GA/T73的要求。n(2)门体上有透明屏障的,应采用透明防护板。安装防弹复合玻璃的 ,防弹复合玻璃应符合GA165的相
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