南风股份:董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度(2010年7月) 2010-07-30
6页1、1 南方风机股份有限公司南方风机股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 (经第一届董事会第二十一次会议审议通过) (经第一届董事会第二十一次会议审议通过) 第一章第一章 总则总则 第一条 为规范南方风机股份有限公司(以下简称“公司” )董事、监事、高级管理人员买卖公司股票及持股变动行为,根据中华人民共和国公司法 (以下简称“ 公司法 ” ) 、 中华人民共和国证券法 (以下简称“ 证券法 ” ) 、 深圳证券交易所创业板股票上市规则 (以下简称“ 上市规则 ” ) 、 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 (以下简称“ 规范运作指引 ” ) 、 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则以及南方风机股份有限公司章程(以下简称“ 公司章程 ”)等规定,特制定本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员应当遵守本制度,其所持公司股份是指登记在其名下的所有本公司股份;从事融资融券交易的,还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种
2、前,应当知悉公司法 、 证券法等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定,不得进行违法违规交易。 第二章第二章 信息申报与披露信息申报与披露 第四条 公司董事、 监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司(以下简称“登记结算公司” )申报其个人身份信息(包括姓名、担任职务、身份证件号码等) : 4.1 新任董事、监事在股东大会(或职工代表大会)通过其任职事项后 2 个交易日内; 4.2 新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内; 4.3 现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的 22 个交易日内; 4.4 现任董事、监事和高级管理人员在离任后 2 个交易日内; 4.5 深圳证券交易所要求的其他时间。 以上申报数据视为公司董事、 监事和高级管理人员向深圳证券交易所和登记结算公司提交的将其所持有的公司股份按规定予以管理的申请。 第五条 公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后,登记结算公司根据其申报数据资料, 对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁定。 第六
3、条 公司董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的,应当按照中国结算深圳分公司的规定合并为一个账户,合并账户前,登记结算公司按相关规定对每个账户分别做锁定、解锁等相关处理。 第七条 公司应当按照登记结算公司的要求,对公司董事、监事和高级管理人员股份管理相关信息进行确认,并及时反馈确认结果。 第八条 公司及其董事、 监事和高级管理人员应当保证其向深圳证券交易所和登记结算公司申报数据的真实、准确、及时、完整,同意深圳证券交易所及时公布其买卖本公司股份及其衍生品种的情况,并承担由此产生的法律责任。 第九条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前,董事、监事和高级管理人员应提前 10 个工作日将本人的买卖计划以书面方式通知董事会秘书,董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况,如该买卖行为可能存在不当情形,董事会秘书应当及时书面通知董事、监事和高级管理人员,并提示相关风险。 第十条 公司董事、 监事和高级管理人员应在买卖公司股份及其衍生品种的2 个交易日内向公司书面报告,并通过公司董事会向深圳证券交易所申报,及在深圳证券交易所指定网站进行公告。公告内容包括: 10.1
4、 上年末所持本公司股份数量; 10.2 上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格; 3 10.3 本次变动前持股数量; 10.4 本次股份变动的日期、数量、价格; 10.5 变动后的持股数量; 10.6 深圳证券交易所要求披露的其他事项。 公司董事、监事和高级管理人员以及董事会拒不申报或者披露的,深圳证券交易所在其指定网站公开披露以上信息。 第十一条 公司董事、 监事和高级管理人员持有公司股份及其变动比例达到上市公司收购管理办法规定的,还应当按照上市公司收购管理办法等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。 第十二条 公司董事、监事、高级管理人员违反证券法第四十七条的规定, 将其持有的公司股票在买入后 6 个月内卖出, 或者在卖出后 6 个月内又买入,由此所得收益归公司所有, 公司董事会将收回其所得收益, 并及时披露以下内容: 12.1 相关人员违规买卖股票的情况; 12.2 公司采取的补救措施; 12.3 收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况; 12.4 深圳证券交易所要求披露的其他事项。 上述“买入后六个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算六个月
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