建设工程监理文件资料管理职责和要求

1、第二节建设工程监理文件资料管理职责和要求第二节建设工程监理文件资料管理职责和要求知识点一、管理职责知识点一、管理职责(1)应建立和完善监理文件资料管理制度，宜设专人管理监理文件资料宜设专人管理监理文件资料。(2)应及时、准确、完整地收集、整理、编制、传递监理文件资料，宜采用信息宜采用信息技术进行监理文件资料管理技术进行监理文件资料管理。(3)应及时整理、分类汇总监理文件资料，并按规定组卷，形成监理档案。按规定组卷，形成监理档案。(4)应根据工程特点和有关规定，保存监理档案保存监理档案，并应向有关单位、部门移交需并应向有关单位、部门移交需要存档的监理文件资料。要存档的监理文件资料。【例】下列资料管理职责中，属于监理单位管理职责的有（）。（2012 年真题）a 收集和整理工程准备阶段形成的工程文件b 设立专人负责监理资料的收集、整理和归档工作c 监督检查施工单位工程文件的形成、积累和立卷归档d 请当地城建档案管理部门对工程档案进行验收e 收集整理工程竣工验收阶段形成的工程文件【参考答案】bc注意新旧教材的变化注意新旧教材的变化知识点二、管理要求知识点二、管理要求建设工程监理文件资料的管理要

2、求体现在建设工程监理文件资料管理全过程，包括：监理文件资料收发文与登记监理文件资料收发文与登记、传阅、分类存放传阅、分类存放、组卷归档组卷归档、验收与移交验收与移交等等。（一）建设工程监理文件资料收文与登记（一）建设工程监理文件资料收文与登记项目监理机构所有收文应在收文登记表上按监理信息分类分别进行登记按监理信息分类分别进行登记，应记录文件名称文件名称、文件摘要信息文件摘要信息、文件发放单位文件发放单位（部门）、文件编号以及收文日期文件编号以及收文日期，必要时应注明接收文件的具体时间必要时应注明接收文件的具体时间，最后由项目监理机构负责收文人员签字由项目监理机构负责收文人员签字。在监理文件资料有追溯性要求的情况下，应注意核查所填内容是否可追溯核查所填内容是否可追溯。当不同类型的监理文件资料之间存在相互对照或追溯关系存在相互对照或追溯关系（如监理通知与监理通知回复单）时，在分类存放的情况下，应在文件和记录上注明相关文件资料应在文件和记录上注明相关文件资料的编号和存放处。的编号和存放处。项目监理机构文件资料管理人员应检查监理文件资料的各项内容填写和记录是各项内容填写和记录是否真实完整否真实

3、完整，签字认可人员应为符合相关规定的责任人员签字认可人员应为符合相关规定的责任人员，并且不得以盖章和并且不得以盖章和打印代替手写签认打印代替手写签认。建设工程监理文件资料以及存储介质的质量应符合要求文件资料以及存储介质的质量应符合要求，所有文件资料必须符合文件资料归档要求，如用碳素墨水填写或打印生成，以满足长期保存的要求。对于工程照片及声像资料等，应注明拍摄日期及所反映的工程部位等摘要信息。收文登记后应交给项目总监理工程师或由其授权的监理工程师进行处理，重要文件内容应记录在监理日志中。涉及建设单位的指令建设单位的指令、设计单位的技术核定单及其他重要文件设计单位的技术核定单及其他重要文件等，应将其复印应将其复印件公布在项目监理机构专栏中。件公布在项目监理机构专栏中。（二）建设工程监理文件资料传阅与登记（二）建设工程监理文件资料传阅与登记建设工程监理文件资料需要由总监理工程师或其授权的监理工程师确定是否需需要由总监理工程师或其授权的监理工程师确定是否需要传阅。要传阅。对于需要传阅的，应确定传阅人员名单和范围，并在文件传阅纸（图对于需要传阅的，应确定传阅人员名单和范围，并在文件传阅纸（图 8

4、 85 5）上）上注明，将文件传阅纸随同文件资料一起进行传阅注明，将文件传阅纸随同文件资料一起进行传阅。也按文件传阅纸样式刻制方形图章，盖在文件资料空白处，代替文件传阅纸。每一位传阅人员阅后应在文件传阅纸上签名，并注明日期每一位传阅人员阅后应在文件传阅纸上签名，并注明日期。文件资料传阅期限不应超过该文件资料的处理期限。传阅完毕后，文件资料原件应交还信息管理人员存档。（三）建设工程监理文件资料发文与登记（三）建设工程监理文件资料发文与登记建设工程监理文件资料发文应由总监理工程师或其授权的监理工程师签名，并应由总监理工程师或其授权的监理工程师签名，并加盖项目监理机构图章。加盖项目监理机构图章。若为紧急处理的文件，应在文件资料首页标注文件资料首页标注“急件急件”字样。字样。所有建设工程监理文件资料应要求进行分类编码，并在发文登记表上进行登记。登记内容包括：文件资料的分类编码文件资料的分类编码、文件名称文件名称、摘要信息摘要信息、接收文件的单位接收文件的单位（部门）名称（部门）名称、发文日期发文日期（强调时效性的文件应注明发文的具体日期）。收件人收到文件后签名。发文应留有底稿，并附一份文件传阅

5、纸，信息管理人员根据文件签发人只是确定文件责任人和相关传阅人员。文件传阅过程中，每位传阅人员阅后应签名并注明日期。文件传阅过程中，每位传阅人员阅后应签名并注明日期。发文的传阅期限不应超过其处理期限发文的传阅期限不应超过其处理期限。重要文件的发文内容应记录在监理日志中。项目监理机构的管理人员应及时将发文原件归入相应的资料柜（夹）中，并在文件资料目录中予以记录。（四）建设工程监理文件资料分类存放（四）建设工程监理文件资料分类存放建设工程监理文件资料经收/发文、等级和传阅工作程序后，必须进行科学的分类后进行存放。这样既可以满足工程项目实施过程中查阅、求证的需要满足工程项目实施过程中查阅、求证的需要，又便又便于工程竣工后文件资料的归档和移交于工程竣工后文件资料的归档和移交。项目监理机构应备有存放监理文件资料的专用柜和用于监理文件资料分类存放备有存放监理文件资料的专用柜和用于监理文件资料分类存放的专用资料夹的专用资料夹。大中型工程项目监理信息应采用计算机进行辅助管理。大中型工程项目监理信息应采用计算机进行辅助管理。建设工程监理文件资料的分类原则应根据工程特点及监理与相关服务内容确定，工程监理单位

6、的技术管理部门工程监理单位的技术管理部门应明确本单位文件档案资料管理的基本原则，以便统一管理并体现建设工程监理企业的特色。建设工程监理文件资料应保持清建设工程监理文件资料应保持清晰，不得随意涂改记录，保存过程中应保持记录介质的清洁和不破损。晰，不得随意涂改记录，保存过程中应保持记录介质的清洁和不破损。建设工程监理文件资料的分类应根据工程项目的施工顺序、施工承包体系施工顺序、施工承包体系、单单位工程的划分位工程的划分以及工程质量验收程序工程质量验收程序等，并结合项目监理机构自身的业务工作开展情况进行，原则上可按施工单位施工单位、专业施工部位专业施工部位、单位工程单位工程等进行分类，以保证建设工程监理文件资料检索和归档工作的顺利进行。项目监理机构信息管理部门应注意建立适宜的文件资料存放地点，防止文件资防止文件资料受潮霉变或虫害侵蚀。料受潮霉变或虫害侵蚀。资料夹装满或工程项目某一分部工程或单位工程结束时，相应的文件资料应转存至档案袋，袋面应以相同编号予以标识。（五）建设工程监理文件资料组卷归档（五）建设工程监理文件资料组卷归档1 1建设工程监理文件资料编制要求建设工程监理文件资料编制要求(1

7、)归档的文件资料一般应为原件归档的文件资料一般应为原件。(2)文件资料的内容及其深度须符合国家有关工程勘察、设计、施工、监理等方内容及其深度须符合国家有关工程勘察、设计、施工、监理等方面的技术规范、标准的要求面的技术规范、标准的要求。(3)文件资料的内容必须真实、准确，与工程实际相符内容必须真实、准确，与工程实际相符。(4)文件资料应采用耐久性强的书写材料应采用耐久性强的书写材料，不得使用易褪色的书写材料不得使用易褪色的书写材料。(5)文件资料应字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字盖章手续完备字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字盖章手续完备。(6)文件资料中文字材料幅面尺寸规格宜为为 a4a4 幅面幅面(297mm2lomm)。纸张应采用能够长时间保存的韧力大、耐久性强的纸张韧力大、耐久性强的纸张。(7)文件资料的缩微制品，必须按国家缩微标准进行制作，主要技术指标（解像力、密度、海波残留量等）要符合国家标准，保证质量，以适应长期安全保管。(8)文件资料中的照片及声像档案，要求图像清晰，声音清楚，文字说明或内容照片及声像档案，要求图像清晰，声音清楚，文字说明或内容准确。准确。(9)文件资料应

8、采用打印形式并使用档案规定用笔，手工签字，在不能使用原件时，应在复印件或抄件上加盖公章并注明原件保存处。应用计算机辅助管理建设工程监理文件资料时，相关文件和记录经相关负责人员签字确定、正式生效并已存入项目监理机构相关资料夹时，信息管理人员应将储存在计算机中的相应文件和记录的属性改为记录的属性改为“只读只读”，并将保存的目录名记录在书面文件上，以便于进行查阅。在建设工程监理文件资料归档前，不得删除计算机中保存的有效文件和记录。2 2建设工程监理文件资料组卷方法及要求建设工程监理文件资料组卷方法及要求(1)(1)组卷原则及方法组卷原则及方法1)组卷应遵循监理文件资料的自然形成规律，保持卷内文件的有机联系，便于档案的保管和利用；2)一个建设工程由多个单位工程组成时，应按单位工程组卷；3)监理文件资料可按单位工程、分部工程、专业、阶段等组卷。(2)(2)组卷要求组卷要求1)案卷不宜过厚，一般不超过 40mm；2)案卷内不应有重份文件，不同载体的文件一般应分别组卷。(3)(3)卷内文件排列卷内文件排列1)文字材料按事项、专业顺序排列。同一事项的请示与批复、同一文件的印本与定稿、主件与附件不能分开

9、，并按批复在前、请示在后，印本在前、定稿在后，主件在前、附件在后的顺序排列。2)图纸按专业排列，同专业图纸按图号顺序排列。3)既有文字材料又有图纸的案卷，文字材料排前，图纸排后。3 3建设工程监理文件资料归档范围和保管期限建设工程监理文件资料归档范围和保管期限建设工程监理文件资料的归档保存应严格遵循保存原件为主、复印件为辅和按照一定顺序归档的原则。建设工程文件归档整理规范建设工程文件归档整理规范规定的监理文件资料规定的监理文件资料归档范围和保管期限见表归档范围和保管期限见表 8-18-1（教材）。（教材）。与建设工程监理有关的施工文件归档范围和保管期限见表与建设工程监理有关的施工文件归档范围和保管期限见表 8-28-2 教材。教材。【例】根据建设工程文件归档整理规范(gbt50128-2001)，工程暂停令在建设单位和工程监理单位的保管期限分别是()。（2014 年真题）a.长期、短期 b.长期、长期c.短期、长期 d.短期、短期【答案】b【例】根据建设工程文件归档整理规范(gbt50128-2001)，建设单位需要永久保管的文件资料是()。（2014 年真题）a.检验批质量验收记录 b.质量事故报告及处理意见c.工程竣工决算审核意见 d.分部(子分部)工程质量验收记录【答案】d（六）建设工程监理文件资料验收与移交（六）建设工程监理文件资料验收与移交1 1验收验收城建档案管理部门对需要归档的建设工程监理文件资料验收要求包括：(1)监理文件资料分类齐全分类齐全，系统完整系统完整；(2)监理文件资料的内容真实内容真实，准确反映了建设工程监理活动和工程实际状况；准确反映了建设工程监理活动和工程实际状况；(3)监理文件资料已整理组卷，组卷符合组卷符合建设工程文件归档整理规范建设工程文件归档整理规范的规定；的规定；(4)监理文件资料的形成、来源符合实际，要求单位或个人签章的文件，签章手续完备；(5)文件材质、幅面、书写、绘图、用墨、托裱等符合要求。对国家、省市重点工程项目或一些特大型、大型工程项目国家、省市重点工程项目或一些特大型、大型工程项目的预验收和验收，必必须有地方城建档案管理部门参加须有地方城建档案管理部门参加。为确保监理文件资料的质量，编制单位编制单位、地方城建档案管理部门地方城建档案管理部门、建设

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