构成职务犯罪的成因以及预防对策初探

1、- 1 -构成职务犯罪的成因以及预防对策初探构成职务犯罪的成因以及预防对策初探上海 邱教军摘要：摘要：职务犯罪是国家公务人员利用职务之便进行的犯罪，或贪图不法私利，或亵渎职权给他人和社会造成危害。究其原因，在于主观上缺乏职业道德和自律意识，个人欲望失控，并存有侥幸心理；客观上，制度不健全，监督不到位，惩处不及时。因此，必须加强思想道德教育，建立健全制度和监督体系，加大打击力度形成威慑效应，使公共权力行为人“不想为”、 “不能为”、 “不敢为”，有效预防职务犯罪。 关键词：关键词：职务犯罪；成因分析；预防策略职务犯罪是国家公务人员一种严重的腐败现象，它将严重破坏行政管理的 公信力，严重困扰经济社会的正常发展。探究职务犯罪的成因和预防对策有利 于规范国家公务人员的职务行为，维护政府的社会形象，推动政府社会工作的 有效开展。一、职务犯罪及其成因一、职务犯罪及其成因探索预防职务犯罪的策略，首先要认识什么是职务犯罪、职务犯罪的特征 和本质，并对其成因进行必要的分析。（一）什么是职务犯罪（一）什么是职务犯罪什么是职务犯罪，法学界对此众说纷纭。时至今日，中外法律书籍中还没 有统一的概念。 中国人民大

2、学法学院黄京平教授认为：职务犯罪是指具有特定身份的人员 实施的与职务相关联的犯罪，职务犯罪有狭义和广义之分。广义的职务犯罪包 括一切与职务有关的犯罪；狭义的职务犯罪则是指国家工作人员的贪污贿赂犯 罪，国家机关工作人员的渎职犯罪、利用职权实施的侵害公民人身权利和民主 权利的犯罪，以及国家机关工作人员利用职权实施的其他职务犯罪1。苏州大学法学院教授李晓明在预防职务犯罪工作机制研究一文中，在 解析了“职务”和“犯罪”两个概念界定基础上，将职务犯罪的概念界定为： 职务犯罪是指国家工作人员和其他在社会团体、企事业单位中依照法律法规或 者组织规章等从事公务的人员在履行职责过程中实施的违背职责要求的、依照 法律应受刑罚处罚的行为总称2。比较以上两个概念解释，笔者认为后者对职务犯罪主体的界定更切合实际，1 黄京平：预防职务犯罪的法律体系思考 第 1 页2 李晓明等：预防职务犯罪工作机制研究 第 2 页- 2 -因为这里所说的“职务”的本质特性是公共性和公益性，公共性、公益性的职 务不仅仅局限于“国家机关工作人员”的职位上。结合社会学、伦理学、刑事 法学等领域对于职务犯罪的理论研究成果，笔者认为从狭义的

3、角度可将职务犯 罪的概念作如下界定：职务犯罪即指国家公务人员利用职务上的便利，进行非 法活动，或者贪污受贿，或者滥用职权，或者对工作严重不负责任，不履行或 不正确履行职责，致使国家和人民利益遭受损失，依照刑法应收到刑罚出 发的犯罪行为的总称。 职务犯罪分为二类：“贪污贿赂类犯罪” ，以犯罪主体获取不正当利益为特 征，各罪都有犯罪数额的规定（刑法分则第八章共有 12 个罪名，刑法定为“贪 污贿赂罪” ） ；“渎职侵权类犯罪”以犯罪主体滥用职权或玩忽职守为特征，虽 然其本人没有获取物质上的利益，但给国家和人民利益造成严重损失和危害， 各罪均有损失额度或危害程度的规定（刑法分则第四章、第九章共有 42 个罪名， 属“渎职罪” ） ；“侵犯公民权利罪” ，利用职权侵犯公民的政治权利、民主权利 和人身权利，危害社会秩序（刑法分则各章节中共有 40 个罪名，刑法定为“侵 犯公民权利罪” ） 。 “贪污贿赂类犯罪”属于典型的贪利型职务犯罪，亦称经济类 职务犯罪；“渎职侵权类犯罪”和“侵害公民权利罪”属于亵渎职权型职务犯 罪。（二）职务犯罪的本质及其特征（二）职务犯罪的本质及其特征职务犯罪的本质，是国

4、家权力被异化和滥用，权力过分集中，缺乏有效的 制约和监督。 职务犯罪的总体特征是权钱交易、滥用权力，根据对职务犯罪概念的界定， 职务犯罪的基本特征应该包括以下几个方面： 1、职务犯罪的主体是特定主体。不仅包括国家机关工作人员，也包括企事 业单位、社会团体中具有经营管理职责或监管财物职责的人员，以及上述单位 委派到非国有企事业单位、社会团体从事公务的人员（通称国家公务人员） 。 2、职务犯罪侵犯客体具有多重性。所有职务犯罪都要侵犯两种或两种以上 的社会关系，既犯罪客体为多重客体，不但侵犯了国家对职务活动的管理职能， 同时还侵犯了具体的社会关系。 3、职务犯罪从客观方面讲，犯罪行为与职务（或职权）具有关联性。其主 要表现为两种情形：一是利用职务的便利条件，滥用职权实施犯罪；二是不尽 职责，玩忽职守。 4、职务犯罪从主观方面看，职务犯罪既有故意，也有过失，且多数主观上 由故意构成。 职务犯罪案件危害性严重，既破坏了社会公权力、公信力，又污染了社会 风气，腐蚀了人的心灵。（三）职务犯罪的成因分析（三）职务犯罪的成因分析2001 年 5 月，在荷兰海牙召开的第二届政府间国际反腐倡廉论坛对腐败产

5、生的原因进行了分析，其中一个主要观点认为，腐败的原因可以最终归结为两 个因素：人和机会1。因此分析职务犯罪的成因，也可以从两个方面着手：一是主观因素，二是客观条件和约束。 1、犯罪主体主观方面的原因：1 宋振国：各国廉政建设比较研究 第 2 章- 3 -当前，改革发展进入关键时期，经济体制深刻变革，社会结构深刻变动， 利益格局深刻调整，思想观念深刻变化，少数公务人员淡忘了全心全意为人民 服务的宗旨，他们放松自身学习，不注意改造自己的世界观，道德失落，价值 失向，心理失衡，一些公务人员心浮气躁、办事马虎、疏忽大意、更有甚者一 些个人私欲膨胀，在经济利益的驱动下，在欲望的驱使下，抱着侥幸心理，以 权谋私、权钱交易，以身试法，一步步走向犯罪的深渊。 房地资源系统具有与市民日常生活关联度大、公益性强、公权集中、公众 关注的特点，这个领域的国家公务人员更应强化公仆意识，行业自律意识，但 是由于忽视了个人手中权力的本色，原上海市房屋土地管理局分管土地管理的 某位副局长，在办理土地批租过程中，进行“权力寻租” ，收受钱财，构成犯罪1。2、社会发展中的客观原因 历史一再证明，如果权力失去制约，就必然出

6、现滥用权力的现象，不受监 督制约的权力是导致腐败的重要原因2。中国社会正处在大发展、大变革的阶段，但由于体制改革、机制转换，制度建设还不到位，社会主义初级阶段的民主与 法制尚不健全，对公务人员的职务行为尚未形成系统高效的监督制约机制；对 干部队伍也缺乏系统高效的考察和监督措施。滋生职务犯罪的土壤还客观存在。 例如上海某一特种纸业有限公司，在转制工程中，由于上级主管部门对该企业 主要负责人的监督放任自流，同时该公司在经营生产中，对采购、销售及财务 制度环节规章制度不健全，或者虽有规定实际上并未严格执行。致使该单位在 采购过程中，对于采购的数量、质量、价格以及供货单位都不经集体讨论，单 凭个人决定；对于业务开支也不经审核，全凭部门负责人一人说了算。制度上 的漏洞，成为了孳生职务犯罪的温床，致使该单位多名部门负责人涉嫌贪污受 贿纷纷落马。又如某区商业网点办主任，在忏悔书中写道：由于其所在单位是 创利大户，上级主管领导基本对其放任不管，即使有群众反映问题，也是眼开 眼闭，不了了之；在本单位更是一言堂，大小事情都由自己一人说了算，没有 人敢提反对意见，由于缺乏必要的监督制约，贪婪的私欲逐渐萌发，

7、在犯罪的 泥潭中越陷越深.二、预防职务犯罪策略的思考二、预防职务犯罪策略的思考综上所述，职务犯罪发生的客观原因主要在于机制缺失、制度疏漏、管理 不善、监督乏力。主观原因是行为人自身素质，一是理想信念动摇，丧失精神 支柱，失去职业信仰、职业操守，不能正确履行组织赋予的公共职责；二是不 能恪守职责，自律意识淡薄，自控能力缺乏。对享乐的追求，对待遇的梦化， 对名利的追逐，导致心态失衡，行为失范。加上或多或少抱有规避法律监督惩 罚的侥幸心理，最终形成犯罪动因。预防职务犯罪，一方面要求作为公职人员 的个体注意前车之鉴，提高自律意识，强化自控能力，加强自我管理，增强抵 御腐败犯罪的免疫能力。另一方面就是全面落实党中央建立健全惩治腐败体系 实施纲要的要求，加强教育、制度监督，三者并重。在注重外部监督的同时更 加注重从制度上强化内控机制的建设。（一）加强教育，增强权力行使者的免疫力，使其不想为。（一）加强教育，增强权力行使者的免疫力，使其不想为。1 上海人民检察院反贪局：道一声珍重 第 1 页2 美苏珊罗斯艾克曼：腐败与政府 第 8 章- 4 -强化教育是预防职务犯罪所采取的必要措施。党中央发布的建立

8、健全教 育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要明确了反腐倡廉教育的 基础性地位。2007 年 1 月胡锦涛总书记在中纪委七次全会上的讲话中强调，反 腐倡廉工作必须从思想道德教育这个基础抓起，不断夯实廉洁从政的思想道德 基础，筑建拒腐防变的思想道德防线。法律是最低的道德要求，道德是高标准 的法律。 通过加强思想教育，强化道德控制，有利于提高公职人员抵御外界各种致 罪因素的免疫力，达到使人“不想犯”的境界，这是预防职务犯罪的第一道防 线。相对于法制背后的国家强制力而言，道德固然是一种“软约束” ，但是道德 的柔性特征正是对法律的有益补充。道德规范一旦内化为人的信念，其作用是 不容忽视也不可替代的。同时，任何法律和制度都是靠具体的人去操作的，只 有树立了正确的世界观，才能自愿地遵守法律制度，接受外界监督。 国外对公职人员的道德教育也是相当重视的，有的国家在大学乃至中学就 开设有关从政道德的课程，还有的国家将从政道德法制化，如美国在 1978 年通 过了从政道德法 、韩国在 1993 年颁布了公务员道德法等。我们中国历 来重视“德治” ，预防职务犯罪就应该“两手抓、两手都要硬” ，把道

9、德的“软 约束”作为第一道防线，并同法制的“硬约束”有机结合起来。 加强教育，要注重教育的有效性，可以通过典型示范、活动激励、警示教 育等，还要加强借助网络平台开展专题教育的探索，促使公务人员分清是非错 对，明辨善恶美丑，提升道德境界，自觉践行职业道德，使得公务人员常修为 政之德，常怀律己之心，常思贪欲之害，常除非分之想，做到慎独、慎欲、慎 微，能自省、自尊、自爱。努力成为一个高尚的人，一个纯粹的人，一个脱离 低级趣味的人，一个有益于人民的人。近日公布的中央纪委监察部机关作风建 设行为规范指出“政治坚定、实事求是、勤奋学习、学以致用、秉公执纪、务 实创新、牢记宗旨、顾全大局、清正廉洁、情趣健康。 ”是每个政府公务人员都 应学习和遵循的。（二）加强制度建设和监督制约，减少犯罪机会，使其不能为（二）加强制度建设和监督制约，减少犯罪机会，使其不能为完善制约和监督机制，保证人民赋予的权力始终用来为人民谋利，确保权 力正确行使，必须让权力在阳光下运行。要坚持用制度管权、管事、管人，建 立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。 加强制度的建立健全和贯彻落实，以体制改革和制度创新来约束权力的运行， 是遏制职务犯罪的根本途径。 “不受监督的权力必然走向腐败” 。狭义地讲，监督是从外部对权力进行制 约，制约则是从内部对权力进行监督。很多职务犯罪与规章制度不健全、缺乏 有效的监督管理有关。如果监督管理不到位，科学、完备的规章制度和工作程 序得不到执行、落不到实处，就会增加职务犯罪的机会成本，从而引发职务犯 罪。 加强制度建设，就要与深化改革、规范权力运行相结合。首先，通过制度 建设，使权力的配置要科学有据。合理划分部门之间，部门内部各个岗位间的 职能，既适当分工又要相互制约，避免权力过度集中。其次，通过制度建设， 使权力的运行公开有序。通过再造工作流程，明确岗位职责，增强权力运行的 透明度和规范性，以技术上防止暗箱操作，切实解决权力运行中可能存在的 “越位” 、 “缺位” 、 “错位”等问题。做到既不能滥用职权也不能玩忽职守。最 后，通过制度建设，对权力的监督制约要全面有效。要明确建立并落实考核机- 5 -制，责任追究机制，发挥行政监督、监察功能，形成事前、事中、事后的全方 位

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