国金通用鑫安保本混合型证券投资基金

1、高频监控敢死队盘中突击涨停股免费下载每日消息股汇总：3 月 25 日提示 10 只股票 4 只强势涨停基金管理人：国金通用基金管理有限2fg0f8c7b 我欲封天无弹窗小说 http:/ 基金托管人：中国光大银行股份有限送出日期：2015 年 3 月 30 日1 重要提示1.1 重要提示基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。基金托管人中国光大银行股份有限根据本基金合同规定，于 2015 年 3 月 27 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。本报告中的财务资料已经审计，安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了无保留意见的审计报告。本报

2、告期自 2014 年 8 月 27 日(基金合同生效日)起至2014 年 12 月 31 日止。2 基金简介2.1 基金基本情况注：无2.2 基金产品说明注：无2.3 基金管理人和基金托管人2.4 信息披露方式3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况3.1 主要会计数据和财务指标金额单位：人民币元注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。2.期末可供分配利润的计算方法：如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分；如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分相抵未实现部分） 。3.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。4.本基金合同自 2014 年 8 月 27 日起生效，至 2014年 12 月 31 日未满一年。3.2 基金净值表现3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较注：本基金的业绩比较基准为：

3、一年期定期存款利率(税后)3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较注：1、图示日期为 2014 年 8 月 27 日至 2014 年 12月 31 日。2、本基金基金合同生效日为 2014 年 8 月 27 日，基金合同生效日至报告期期末，本基金运作时间未满一年。3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较3.3 过去三年基金的利润分配情况单位：人民币元注：本基金自 2014 年 8 月 27 日(基金合同生效日)起至 2014 年 12 月 31 日止未进行利润分配。4 管理人报告4.1 基金管理人及基金经理情况4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验国金通用基金管理有限经中国证券监督管理委员会微博（证监许可20111661 号）批准，于 2011 年 11月 2 日月成立，总部设在北京。2012 年 9 月的资本由 1.6亿元人民币增加至 2.8 亿元人民币。股东为国金证券股份有限、苏州工业园区兆润控股有限、广东宝丽华新能源股份有限、中国通用技术（）控股有限责任，四家企业共同出资 2.8 亿

4、元人民币，出资比例分别为 49%、19.5%、19.5%和12%。截至 2014 年 12 月 31 日，国金通用基金管理有限共管理 6 只开放式基金国金通用国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金、国金通用沪深 300 指数分级证券投资基金、国金通用鑫盈货币市场证券投资基金、国金通用鑫利分级债券型证券投资基金、国金通用金腾通货币市场证券投资基金、国金通用鑫安保本混合型证券投资基金。4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明本基金管理人在本报告期内严格遵守中华人民共和国证券法 、 中华人民共和国证券投资基金法 、 证券投资基金运作管理办法 、 国金通用鑫安保本混合型证券投资基金基金合同和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求利益，无损害基金份额持有人利益的行为。本基金无违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明4.3.1 公平交易制度和控制方法本基金管理人根据证券投资基金法 、 证券投

5、资基金管理公平交易制度指导意见及其他相关法律法规，制定了国金通用基金管理有限公平交易管理办法 ，在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。该公平交易管理方法规范的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动，同时包括授权、研究分析、投资决策、交易执行（集中竞价及非集中竞价交易） 、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。第一，明确公平交易的原则：（1）信息获取公平原则，不同投资组合经理可公平获得研究成果；（2）交易机会公平原则，不同投资组合经理可获得公平交易执行的机会。第二，对开放式基金和特定资产管理计划等不同类型业务，分别设立独立的投资部门；研究对所有的投资业务同时提供研究支持；设立独立的基金交易部，实行集中交易制度，将投资管理职能和交易执行职能相隔离；设立独立的风险管理部，对研究、投资、交易业务的公平交易进行监控、分析、预警、报告等。第三，通过岗位设置、制度约束、流程规范、技术手段相结合的方式，实现公平交易的控制，具体如下：（1）总经理、督察长、风险控制委员会负责指导建立公平交易制度，并对公平交易的

6、执行情况进行审核。（2）产品开发：风险分析师根据相关法律法规、规章制度以及产品合同的风险控制指标，在投资交易系统中完成风控参数设置，确保做好公平交易的事前控制。 （3）研究与投资：投资人员负责在各自的职责及权限范围内从事相应的投资决策行为，其中，投资组合经理需对有可能涉及非公平交易的行为作出合理解释。研究人员负责以客观的研究方法开展研究工作，并根据研究结果建立及维护全适用的投资对象备选库和交易对手备选库。研究结果通过策略会、行业及个股报告会、投研平台、邮件系统等共享机制统一开放给所有的投资组合经理，以确保各投资组合享有公平的信息获取机会。 （4）交易执行：交易人员负责建立并执行公平的集中交易制度和交易分配制度，风险管理部利用投资交易系统等对交易执行进行实时监控，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。 （5）事后分析：风险管理部利用公平交易系统对不同投资组合之间的同向、反向交易及交易时机和价差进行事后分析。 （6）报告备案：风险管理部根据实时监控及事后分析的结果撰写定期报告，并由投资组合经理、督察长、总经理签署后，妥善保存分析报告备查。 （7）信息披露环节：信息披露部门在各投资组合的定期

7、报告中，至少披露整体公平交易制度执行情况、公平交易执行情况及异常交易行为专项说明等事项。 （8）反馈完善：根据事后分析报告及信息披露结果，公平交易各相关部门对相关环节予以不断完善，以确保公平交易的执行日臻完善。 （9）监督检查：监察稽核部根据法规规定及公平交易制度规定，监督、检查、评价公平交易制度执行情况，并提出改进建议。会计师事务所在年度内部控制评价报告中对公平交易制度的执行情况做出专项评价。4.3.2 公平交易制度的执行情况报告期内，本基金管理人严格执行了证券投资基金管理公平交易制度指导意见和国金通用基金管理有限公平交易管理办法的规定，通过制度、流程和系统等方式在各业务环节严格控制交易公平执行。在投资决策内部控制方面，本基金管理人建立了统一的投资研究管理平台和全适用的投资对象备选库和交易对象备选库，确保各投资报告期内，本基金管理人严格执行了证券投资基金管理公平交易制度指导意见和国金通用基金管理有限公平交易管理办法的规定，通过制度、流程和系统等方式在各业务环节严格控制交易公平执行。在投资决策内部控制方面，本基金管理人建立了统一的投资研究管理平台和全适用的投资对象备选库和交易对象备选库

8、，确保各投资组合在获取研究信息、投资建议及实施投资决策方面享有平等的机会。健全投资授权制度，明确各投资决策主体的职责和权限划分，投资组合经理在授权范围内自主决策。建立投资组合投资信息的管理及保密制度，通过岗位设置、制度约束、技术手段相结合的方式，对持仓和交易等重大非公开投资信息采取保密措施。在交易执行控制方面，本基金管理人实行集中交易制度，基金交易部运用交易系统中设置的公平交易功能并按照时间优先、优先的原则严格执行所有指令。对于一级市场申购等场外交易，按照公平交易原则建立和完善了相关分配机制。在本报告期，本基金管理人管理有 6 只基金产品，分别为 2 只混合型基金、1 只指数基金、2 只货币基金和 1只债券型基金，不存在非公平交易情况。4.3.3 异常交易行为的专项说明本基金管理人建立了对异常交易的监控制度，报告期内未发现本基金存在异常交易行为。4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析报告期，本基金严格遵守基金合同，在保本周期中，对资产配置严格按照开发的保本模型进行优化动态调整，确保投资者的投资本金的安全性。同时，本基金通过积极稳

9、健的收益资产投资策略，竭力为基金资产获取更高的增值回报。4.4.2 报告期内基金的业绩表现报告期，本基金份额净值增长率为-1.20%，同期业绩比较基准收益率为 1.02%。4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望2015 年货币环境将持续宽松，利率下行不可避免，这将逐步实现社会融资成本的降低，这将有力促进未来微观企业的盈利回升，以及整体经济的良性循环。从整体来看，市场进入回升通道。上半年，降息、降准等货币政策有望逐步落实，这将为整个经济提供充足的流动性，潜在的债务风险仍然存在，但财政政策的释放、以及自贸区等开放政策的实施，对化解债务风险提供了一定缓冲，有助于经济结构的稳步转型。经济结构的调整仍将逐步向消费导向型经济转型，回升的趋势也在逐渐确认。行业层面来看，经济结构转型意味着不同行业将逐步实现实质性变化，顺应改革方向的金融、计算机、医药、高端消费、互联网、文化传媒、环保等行业都存在较大的增长空间。此外，中国的对外资本输出、技术输出将推动输出型需求行业如运输设备、基础设施建设等行业的增长值得关注。证券市场层面来看，2015 市场呈现上升态势是大概率事件，行业间也会呈现较大的差异，主要驱动将来自微观盈利的回升。4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况本报告期内，本基金管理人从合法、合规、保障基金持有人利益出发，由督察长领导独立于各业务部门的监察稽核部对基金投资运作、经营管理及员工行为的合法、合规性等进行了监察稽核，通过实时监控、定期检查、专项稽核、日常不定期抽查等方式，及时发现情况、提出整改意见、督促有关业务部门整改并跟踪改进落实情况，并按照相关要求定期制作监察稽核报告报管理层、董事会以及监管部门。本报告期内本基金管理人内部监察稽核的重点包括：（1）进一步完善制度建设。本基金管理人根据实际业务情况不断细化制度流程，及时拟定了相关管理制度，并对原有制度体系进行了持续的更新和完善，截至报告出具日，本基金管理人共制订规章制度 110 个，涵盖主要业务范围。（2）强化合规教育和培训。本基金管理人及时传达与基金相关的法律法规，将相关规定不断贯彻到相关制度及具体执行过程中，同时以组织内部培训、聘请外部律师提供法律专业培训等多种形式，提高全体员工的合规守法意识。

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