BT、BOT、TOT、PPP
17页1、1BOT 1、什么是 BOT BOT 是英文 BuildOperateTransfer 的缩写,即“建设经营转让”。实质上是基础设施投资、建设和经营的一种方式,以政府和私人机构之间达成协议为前提,由政府向私人机构颁布特许,允许其在一定时期内筹集资金建设某一基础设施并管理和经营该设施及其相应的产品与服务。政府对该机构提供的公共产品或服务的数量和价格可以有所限制,但保证私人资本具有获取利润的机会。整个过程中的风险由政府和私人机构分担。当特许期限结束时,私人机构按约定将该设施移交给政府部门,转由政府指定部门经营和管理。2、BOT 的历史近些年来,BOT 这种投资与建设方式被一些发展中国家用来进行其基础设施建设并取得了一定的成功,引起了世界范围广泛的青睐,被当成一种新型的投资方式进行宣传,然而 BOT 远非一种新生事物,它自出现至今已有至少 300 年的历史。 17 世纪英国的领港公会负责管理海上事务,包括建设和经营灯塔,并拥有建造灯塔和向船只收费的特权。但是据专家调查,从1610 年到 1675 年的 65 年当中,领港公会连一个灯塔也未建成,而同期私人建成的灯塔至少有十座。这种私人建造灯塔
2、的投资方式与现在所谓 BOT 如出一辙。即:私人首先向政府提出准许建造和经营灯塔的申请,申请中必须包括许多船主的签名以证明将要建造的灯塔对他们有利并且表示愿意支付过路费;在申请获得政府的批准以后,私人向政府租用建造灯塔必须占用的土地,在特许期内管理灯塔并向过往船只收取过路费;特权期满以后由政府将灯塔收回并交给领港公会管理和继续收费。到 1820 年,在全部 46座灯塔中,有 34 座是私人投资建造的。可见 BOT 模式在投资效率2上远高于行政部门。3、BOT 的特点 BOT 具有市场机制和政府干预相结合的混合经济的特色。一方面,BOT 能够保持市场机制发挥作用。BOT 项目的大部分经济行为都在市场上进行,政府以招标方式确定项目公司的做法本身也包含了竞争机制。作为可靠的市场主体的私人机构是BOT 模式的行为主体,在特许期内对所建工程项目具有完备的产权。这样,承担 BOT 项目的私人机构在 BOT 项目的实施过程中的行为完全符合经济人假设。 另一方面,BOT 为政府干预提供了有效的途径,这就是和私人机构达成的有关 BOT 的协议。尽管 BOT 协议的执行全部由项目公司负责,但政府自始至终都
3、拥有对该项目的控制权。在立项、招标、谈判三个阶段,政府的意愿起着决定性的作用。在履约阶段,政府又具有监督检查的权力,项目经营中价格的制订也受到政府的约束,政府还可以通过通用的 BOT 法来约束 BOT 项目公司的行为。4、BOT 的主要参与人一个典型的 BOT 项目的参与人有政府、BOT 项目公司、投资人、银行或财团以及承担设计、建设和经营的有关公司。 政府是 BOT 项目的控制主体。政府决定着是否设立此项目、是否采用 BOT 方式。在谈判确定 BOT 项目协议合同时政府也占据着有利地位。它还有权在项目进行过程中对必要的环节进行监督。在项目特许到期时,它还具有无偿收回该项目的权利。 BOT 项目公司是 BOT 项目的执行主体,它处于中心位置。所有关系到 BOT 项目的筹资、分包、建设、验收、经营管理体制以及还债和偿付利息都 BOT 项目公司由负责,同设计公司、建设公司、制造厂商以及经营公司打交道。 投资人是 BOT 项目的风险承担主体。他们以投入的资本承担3有限责任。尽管原则上讲政府和私人机构分担风险,但实际上各国在操作中差别很大。发达市场经济国家在 BOT 项目中分担的风险很小,而发
4、展中国家在跨国 BOT 项目中往往承担很大比例的风险。银行或财团通常是 BOT 项目的主要出资人。对于中小型的BOT 项目,一般单个银行足以为其提供所需的全部资金,而大型的 BOT 项目往往使单个银行感觉力不从心,从而组成银团共同提供贷款。由于 BOT 项目的负债率一般高达 7090,所以贷款往往是 BOT 项目的最大资金来源。5、BOT 项目实施过程BOT 模式多用于投资额度大而期限长的项目。一个 BOT 项目自确立到特许期满往往有十几年或几十年的时间,整个实施过程可以分为立项、招标、投标、谈判、履约五个阶段。 立项阶段。在这一阶段,政府根据中、长期的社会和经济发展计划列出新建和改建项目清单并公诸于众。私人机构可以根据该清单上的项目联系本机构的业务发展方向做出合理计划,然后向政府提出以 BOT 方式建设某项目的建议,并申请投标或表明承担该项目的意向。政府则依靠咨询机构进行各种方案的可行性研究,根据各方案的技术经济指标决定采用何种方式。 招标阶段。如果项目确定为采用 BOT 方式建设,则首先由政府或其委托机构发布招标广告,然后对报名的私人机构进行资格预审,从中选择数家私人机构作为投标人
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