证券市场基础知识真题4
6页1、证券市场基础知识真题 = 第 1 页 =121、 欧洲债券市场上,附债务权证债券允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益 率向发行人购买普通股股票。 ( ) 【答案】错误【解析】欧洲债券市场上,附债务权证债券允许权证持有人以与主债券相同的价格和收 益率向发行人购买额外的债券。 = 第 2 页 =122、 固定利率有价证券的价格受现行利率和预期利率的影响,它们的价格变化与利率 变化一般呈现正比关系。 ( )【答案】错误【解析】固定利率有价证券的价格受现行利率和预期利率的影响,它们的价格变化与利 率变化一般呈现反比关系。 = 第 3 页 =123、 目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定,权证自上市之日起存续时间为 6 个月以上 24 个月以下。 ( )【答案】正确 = 第 4 页 =124、 金融期权是指以金融期货为基础工具的买卖选择权交易。 ( )【答案】错误【解析】金融期权是指以金融商品或金融期货合约为标的物的期权交易。具体地说,其 购买者在向出售者支付一定费用后,就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进 或卖出一定数量的某种金融商品或金融期货合约的权利。 = 第 5 页
2、=125、 开放式基金一般每周或更长时间公布一次,封闭式基金一般在每个交易日连续。 ( )【答案】错误【解析】封闭式基金一般每周或更长时间公布一次,开放式基金一般在每个交易日连续 公布。126、 证券交易所是实行自律管理的自然人。 ( )【答案】错误【解析】证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自 律管理的法人。 = 第 6 页 =127、凭证式国债不能上市流通,从购买之日起计息,需要提前兑取的可以到购买网点 兑取。提前兑取时,除了偿还本金外,利息按实际持有天数及相应的利率档次计算,经办机 构按兑付本金数的 2%收取手续费。( )【答案】正确【解析】本题是对凭证式国债相关内容的考查。 = 第 7 页 =128、 2006 年新修订的证券法将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司 两类,国家对证券公司实行分类管理。 ( )【答案】错误【解析】2006 年新修订的证券法改变了分类标准,不再将证券公司分为综合类证 券公司和经纪类证券公司,而是对证券公司实行按业务分类监督。 = 第 8 页 =129、 管理风险是指基金可能因为基金管理人和基金托管人的管理水平、管
3、理手段和管 理技术等因素,而影响基金收益水平。 ( )【答案】正确130、 修正平均股价是在简单算术平均数法的基础上,当发生拆股、增资配股时,通过 变动除数,使股价平均数不受影响。 ( )【答案】正确【解析】本题是对股票价格平均数的考查。 = 第 9 页 =131、 优先股票收入相对稳定,二级市场价格波动较小,适合中长期投资。 ( )【答案】正确132、 封闭式基金的投资管理要比开放式基金复杂。 ( )【答案】错误【解析】从性质上看,开放式基金的管理更复杂,因为开放式基金的份额可以赎回。 = 第 10 页 =133、 基金资产的估值对象是基金的单位净值。 ( )【答案】错误【解析】基金资产的估值对象包括基金所拥有的股票、债券、权证及其他基金资产。 = 第 11 页 =134、 储蓄国债(电子式)只能在发行期认购,不能上市流通。 ( )【答案】正确【解析】储蓄国债在发行期认购,须开立个人国债托管账户并指定对立的资金账户后购 买,不可以上市流通,但可以按照有关规定提前兑取。 = 第 12 页 =135、 所谓储备风险是指国家、银行、公司等持有的储备性外汇资产因汇率变动而使其 实际价值减少的
4、可能性。 ( )【答案】正确136、 国际债券发行人筹集到的是一种可通用的自由外汇资金。 ( )【答案】正确【解析】国际债券在国际市场上发行,因此其计价货币往往是国际通用货币,一般以美 元、英镑、欧元、日元和瑞士法郎为主。这样,发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外 汇资金。 = 第 13 页 =137、 存托凭证是在境外上市的股票或债券。 ( )【答案】正确【解析】存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证,一 般代表外国公司股票,有时也代表债券。138、 证券市场的形成离不开信用制度的发展。 ( ) 【答案】正确【解析】证券市场产生的相关内容。 = 第 14 页 =139、 申请从事证券法律业务的律师必须有 3 年以上从事经济、民事法律业务的经验熟 悉证券法律业务。 ( )【答案】正确140、 证券发行价格制约和影响着证券的交易价格。 ( )【答案】错误【解析】交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格,是证券发行时需要考虑的 重要因素。 = 第 15 页 =141、 场外交易市场的组织方式采取做市商制。 ( )【答案】正确【解析】场外交易市场的组织方式采取
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