【】2011年下半年证券从业资格考试历年真题总汇编[1]
38页1、2010 年证券从业资格考试历年真题汇编-单选 1:某股价指数,按基期加权法编制,并以样本股的流通股数为权数,选取 A、B、C 三种股 票为样本股,样本股的基期价格分别为 500、800、400 元,流通股数分别为 7000 万、 9000 万、8000 万股。某交易日,这三种股票的收盘价分别为 950 元、1500 元、850 元。设基础指数为 1000 点,则该日的加权股价指数是( )。 A:1938 85 B:193886 C:193984 D:193884 2:按照规定,下列论述不正确的是( )。 A:发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应 当同证券公司签订承销协议 B:上市公司向原股东配置售股份应当采用包销方式发行 C:证券承销采取代销或包销方式 D:发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元,应当由承销团承销 3:证券经纪商的收入来源是( )。 A:买卖价差 B:股利和利息 C:佣金 D:税利 4:( )股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资殷。 A:A B:H C:N D:S 5:证券投资基金资产的名义持有
2、人是( ) A:基金投资者 B:基金管理人 C:基金托管人 D:基金监管人 6:按募集方式分类,有价证券可以分为( )。 A:公募证券和私募证券 B:政府证券、金融证券、公司证券 C:上市证券与非上市证券 D:股票、债券和其他证券 7:证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金,由( )代扣代收。 A:中国证券登记结算有限责任公司 B:商业银行 C:证券交易所 D:证监会 8:新公司法中关于公司对外投资比例的规定,公司向其他有限责任公司、股份有限公 司投资的,除公司章程另有规定外,所累积投资额不得超过本公司净资产的( ),在投资后, 接受被投资公司以利润转增的资本,其增加额不包括在内。 A:50 B:60 C:70 D:80 9:在证券市场上,资金的供应者和证券的需求者是( )。 A:证券发行人 B:证券投资者 C:证券中介机构 D:监管部门 10:下不属于衍生证券投资基金的是( )。 A:期权基金 B:黄金基金 C:期货基金 D:认股权证基金 11:长期国债的偿还期一般在( )。 A:1 年以上 B:3 年以上 C:5 年以上 D:10 年或 10 年以上 12:为了控制期货交易的风险和提
3、高效率,期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所 或结算所缴纳一定数量的保证金,保证金的水平由交易所或结算所制定,一般初始保证金的 比率为期货合约价值的( )。 A:24 B:1一 5 C:5IOOA D:1015 13:按( )分类,有价证券可分为上市证券与非上市证券: A:募集方式 B:是否在证券交易所挂牌交易 C:证券所代表的权利性质 D:证券发行主体的不同 14:( )是以股票的方式派发的股息,通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股 息代替现金分派给股东。 A:现金股息 B:股票股息 C:资本利得 D:财产股息 15:具有证券许可证的会计师事务所,可能不符合下列条件的是( )。 A:依法成立 3 年以上 B:60 周岁以内注册会计师不少于 40 人 C:合伙会计师事务所净资产不低与 100 万元 D:必须经税务部门批准 16:2005 年对证券法进行修订,不是其修订内容的是( )。 A:完善了上市公司的监管制度,提高上市公司质量 B:加强对证券公司的监管,防范和化 解证券市场风险 C:加强对大投资者权益的保护力度 D:完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度, 规范市
4、场秩序 7:下列不属于部门规章的是( ) A:上市公司收购管理办法 B:上市公司证券发行管理办法 C:证券发行与承销管理办法 D:证券法 18:利率是债券票面要素中不可缺少的内容,债券利率亦受很多因素影响,其主要影响因素 不包括( )。 A:借贷资金市场利率水平 B:筹资者的资信 C:债券期限长短 D:资金使用方向 19:基金按( ),可分为封闭式基金和开放式基金。 A:投资标的划分 B:投资目标划分 C:基金的组织形式不同 D:是否可自由赎回和基金规模是否固定 20:新公司法 ,关于公司上市条件,公司股本总额降低至( )万元。 A:1000 B:2000 C:3000 D:4000 21:基金资产净值是指基金资产总值减去( ) A:负债 B:银行存款本息 C:各类证券的价值 D:基金应收的申购基金款 22:根据( )划分,金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。 A:选择权的性质 B:合约所规定的履约时间的不同 C:金融期权基础资产性质的不同 D:协定价格与基础资产市场价格的关系 23:有价证券是( )的一种形式。 A:真实资本 B:虚拟资本 C:货币资本 D:商 品资本
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