考试大纲(2016年度修订)—基金法律法规、职业道德与业务规范
5页1、1 基金从业资格全国统一考试大纲 基金 法律法规、职业道德与 业务规范 ( 2016 年度修订 ) 一、总体目标 基金从业人员应遵循 证券投资基金法、国务院证券监督管理 机构以及基金行业 协会 出台 的各类法律法规 、自律规则 和职业道德 ,并 掌握基本业务规范 。为提升基金从业人员 合规合法意识,提高 职业道德 与执业规范 水平 , 特设 基金 法律法规、职业道德与 业务规范 科目 。 二 、能力等级 能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求,分为三个级别: (一) 掌握:考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容 。 (二)理解: 考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识 。 (三)了解:作为泛读内容,考生对其有一个基础的认识 。 三 、考试内容与能力要求 考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求,在工作中掌握或运用下列相关的法律法规、职业道德标准和 业务规范 ,坚守职业价值观、遵循职业道德、坚持职业态度。 2 对应教材章名 节名 编号 学习目标 (掌握 /理解 /了解 ) 产管理与投资基金 解金融资产的概念 、 金融与居民理财的关系 、 金融市场的分类
2、和构成要素 解资产管理的特征与资产管理行业的功能 及理解我国资产管理行业的现状 握投资基金的定义和主要类别 解证券投资基金在各地不同的名称和概念 握 证券投资基金的基本特点 解证券投资基金与其他金融工具的比较 解基金行业的运作环节包括:募集和市场营销、投资管理、托管、登记、估值和会计核算、信息披露 解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系 解公司型基金和契约型基金的区别 , 开放式基金和封闭式基金的区别 解证券投资基金的起源 、发展历程、发展趋势与特点 解我国证券投资基金发展的六个阶段以及每个阶段的特点和标志产品 解基金对中小投资者的作用 、 对金融结构和经济的作用 、 对证券市场的作用 握基金的不同分类标准和基本分类 票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金 握基本基金类型及其特点 本基金,分级基金 解 市场上各类特殊类别基金的特点 握基金监管的概念、体系、原则和目标 .握中国证监会对基金行业的监管职责及监管措施 3 构和自律组织 握行业自律组织对基金行业的自律管理 解中国证券投资基金业协会章程的主要内容 握对基金管理人的监管内容 握对基金托管人的监管内容 握对基金服务机构的监管内容
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