公司风险分级管控体系实施指南

1、公司风险分级管控体系实施指南一. 范围为落实省政府关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的要求，特制定本指南。本指南规定了xxxxxx有限公司落实风险分级管控工作各项要求的指导性方法和实施建议，旨在通过风险分级管控体系的建立和运行，实现“关口前移、风险导向、源头治理、精准管理、科学预防、持续改进”的安全管理理念和要求，使企业切实落实企业安全生产主体责任，持续提升企业本质安全水平，遏制各类安全生产事故。本指南与xxxxxx有限公司隐患排查治理体系实施指南共同构成风险分级管控和隐患排查治理两个体系的实施指南。二编制依据1、中华人民共和国职业病防治法（中华人民共和国主席令第13号）2、国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知（国发201023号）3、山东省生产经营单位安全生产主体责任规定（省政府令第303号，2016年修订版）4、关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知（鲁政办字201636号）5、关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知（鲁安发201616号）6、安全生产风险分级管控体系通则（DB37/T 2882-2016）7、工

2、贸企业安全生产风险分级管控体系细则（DB37/T29742017）8、山东省企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标准（试行）（鲁安办发201754号附件）9、关于进一步加强企业全员安全生产培训工作的意见（鲁安发201724号）10、GB6441企业职工伤亡事故分类标准11、工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）11、GB/T28001职业健康安全管理体系规范12、GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码该行业涉及的其他标准、规范、文件。（凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件）。三.总体要求、目标与原则1.总体要求：结合本公司特点，建立精准、动态、高效、严格的风险分级管控体系，全面排查、辨识、评估安全风险，落实风险管控责任，采取有效措施控制重大安全风险，对公司风险实施标准化管控。通过体系建设形成安全生产长效机制，提升企业安全生产水平，有效防范各类事故，确保安全生产形势持续稳定好转。2.目标危险源辨识要全覆盖、全方位、全过程，全面落实风险管控主体责任,确保风险受控,从根本上防

3、范事故发生，构建安全生产长效机制。3.原则坚持以人为本，牢固树立安全发展理念和红线意识，以更大的努力、更有效的举措、更完善的制度，进一步落实企业主体责任,夯实安全管理基础管理,强化应急救援能力，堵塞各类安全漏洞。四.术语和定义下列术语和定义适用于本指南。1 .风险点风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或以上两者的组合。例如生产装置是风险点；在防火区域内进行动火作业、有限空间作业、临时用电等也是风险点。风险点有时亦称为风险源。识别风险点是风险管控的基础。对风险点内的不同危险源或危险有害因素（与风险点相关联的人、物、环境及管理等因素）进行识别、评价，并根据评价结果、风险判定标准认定风险等级，采取不同控制措施是风险分级管控的核心。2.危险源可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。根源，是指具有能量或产生、释放能量的物理实体或有害物质。如运转着的机械（动能）、人在高处作业（势能）、易燃液体、爆炸品（化学能）、噪声源（声能）、粉尘源、致病微生物（有害物质）等等。行为，是指决策人员、管理人员

4、以及从业人员不当的决策行为、管理行为以及作业行为。如指挥失误、操作错误、监护失误、未佩带劳动保护用品等。状态，是指不良的物的状态和环境的状态等。如强度不够、无防护、带电部件裸露、高温环境等。3.风险发生危险事件或有暴露的可能性，与随之引发的人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的组合。4.危险源辨识危险源辨识是识别危险源的存在并确定其特性的过程。（引自GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系要求）5. 风险评价对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程（引自GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系要求。注：风险评价的对象可针对危险源，即生产经营活动中所涉及的设施、设备、装置、区域、安全管理等实际状况进行评价，也可针对危险源内的不同危险源（与危险源相关联的人、物、环境及管理等因素）的风险进行评价。6.风险分级风险分级是指通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，根据评价结果划分等级，进而实现分级管理。7.风险分级管控 风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度

5、等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。8.风险信息风险信息是指包括危险源名称、类型、所在位置、当前状况以及伴随风险大小等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。五. 基本要求1.成立组织机构成立由公司主要负责人、分管负责人和各职能部门负责人以及安全、设备、工艺、电气、仪表等各类专业技术人员组成的风险分级管控领导小组，主要负责人全面负责组织风险分级管控工作，为该项工作的开展提供必要的人力、物力、财力支持，分管负责人及各岗位人员应负责分管范围内的风险分级管控工作。其职责是：（1）公司负责人成立体系建设推动领导委员会和各专业工作组，组织制定体系建设工作方案，定期部署对体系建设工作情况进行调度、督导和考核。（2）公司安全生产副总经理是危险源识别、风险评价及风险管控过程的主要负责人，负责危险源辨识、风险评价和风险控制措施确定工作的监督管理。（3）公司安全管理部门主要负责起草体系建设工作方案和有关体系文件，协调和调度各专业工作组分工开展情况。负责本指南的组织实施、指导和监督检查。负责组织对全公司风险结果评审。负责对二级以上（含二级）风险及其控制措施的汇总、协调、监督评估。负责将体系

6、建设工作纳入安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。（4）公司各专业部门负责职责范围内的危险源辨识、风险评价和控制措施的确定、协调指导和监督检查；负责职责范围内的风险监督管理。（5）各生产车间负责本单位的危险源辨识、风险评价和控制措施的确定,的组织、协调，并及时更新。负责将体系建设工作纳入本单位的安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。（6）多部门协作共同开展活动时，由活动牵头或组织部门负责危险源辨识和风险管控工作。2.实施全员培训将风险分级管控的培训纳入年度安全培训计划，分层次、分阶段组织员工进行培训，使其掌握本单位风险类别、危险源辨识和风险评价方法、风险评价结果、风险管控措施，并保留培训记录。3.编写体系文件建立风险分级管控制度、作业指导书、风险点统计表、作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析（JHA）评价记录、安全检查表分析（SCL）评价记录或采用其它评价方法分析的记录、风险分级管控清单、危险源统计表等有关记录文件，确定危险源辨识、分析、风险评价方法及等级判定标准。六. 风险分级管控工作程序和内容1.风险点确定（1

7、）风险点划分原则风险点划分遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则，按照原料仓库（储存场）、产品储存区域、生产车间或装置、除尘系统、公辅设施等功能分区进行划分。对操作及作业活动等风险点的划分，涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动，风险等级高、可能导致严重后果的作业活动（危险区域动火作业、受限空间作业、粉尘涉爆作业等危险作业）均作为风险点。（2）风险点排查按照风险点划分原则，在本公司生产活动区域内对生产经营全过程进行风险点排查，确定包括风险点名称、类型、区域位置、可能发生的事故类型及后果等内容的基本信息，建立风险点统计表。风险点排查应按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方法的结合等进行。2.信息收集为全面识别、系统评价危险源及准确管控措施，应收集必要的企业现状信息、相关法律及其他相关信息，可包括：（1）与企业相关的安全、职业卫生法律、法规、标准、规程、规范等；（2）企业平面图及周边环境；（3）组织架构图；（4）在用设备清单（特种设备可单列）；（5）安全操作规程、设备操作规程、工艺技术操作规程；（6）外协或外包的类型（如土建、设备

8、大修等）；（7）原材、辅材、过程、最终物料清单；（8）过去已识别的危险源识别清单、重要危险源清单，对应的措施（可能在危险源清单中体现）；（9）危险源识别、评价及控制方法文件、制度或指南；（10）应急预案文本；（11）安全管理制度；（12）各岗位职责或安全生产责任制；（13）特种作业人员或需持证上岗人员台账；（14）行业隐患排查表、专业检查表；（15）安全评价报告；（16）职业危害评价与监测资料等。3危险源辨识（1）辨识方法生产过程中的危险源辨识采用工作危害分析法（JHA）。即：针对每个作业活动中的每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容有关的危险源，建立作业活动清单，工作危害分析评价记录表。针对设备设施等采用安全检查表法（SCL法）进行危险源辨识，建立设备设施清单，安全检查分析记录表。（2）辨识范围危险源的辨识范围覆盖所有的作业活动和设备设施，包括：规划、设计（重点是新、改、扩建工程）和建设、投产、运行等阶段；常规和非常规作业活动；事故及潜在的紧急情况；所有进入作业场所人员的活动；原材料、产品的运输和使用过程；作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；工艺、设备、管理、人员等变更；

9、丢弃、废弃、拆除与处置；气候、地质及环境影响等。（3）危险源辨识公司对全体员工进行危险源辨识方法的培训，按照确定的辨识范围组织全员有序地开展危险源辨识。依据GB/T 13861的规定，辨识时充分考虑四种不安全因素：人的因素、物的因素、环境因素、管理因素，充分考虑国家安监总局组织编写的工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016）版中提及的较大危险因素。运用工作危害分析法（JHA）对作业活动开展危险源辨识时，在对作业活动划分为作业步骤或作业内容的基础上，系统地辨识危险源。在作业活动划分时，应以生产（工艺、工作）流程的阶段划分为主，也可以采取按地理区域划分、按作业任务划分的方法，或几种方法的有机结合。运用安全检查表法（SCL）对场所、设备或设施等进行危险源辨识，将设备设施按功能或结构划分为若干检查工程，针对每一检查工程，列出检查标准，对照检查标准逐项检查并确定不符合标准的情况和后果。（4）事故类型依据参照GB64411986企业伤亡事故分类 进行分类，综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，结合公司实际，将事故分为：物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他伤害。（5）危险源辨识注意的事项在辨识过程中，要考虑三种状态： a.正常（例如：在正常的运行或操作过程存在的危险危害） b.异常（例如：设备维修、检修） c.紧急（例如：发生火灾、爆炸、坍塌等破坏性大的事故时的情况） 还要考虑三种时态： a.过去（例如：是指某个危险源“过去”发生过伤害事故） b.现在（例如：是指某个危险因素“现在”一直就危害

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