2市场失灵与公共财政

1、2 2市场失灵与公共财政市场失灵与公共财政市场失灵与公共财政市场失灵与公共财政2 2市场失灵与公共财政市场失灵与公共财政市场失灵与公共财政市场失灵与公共财政 第第一一节节 从市场经济说起从市场经济说起第节第节 从市场经济说起从市场经济说起 一、什么是市场经济？一、什么是市场经济？ 市场经济是资源配置的一种方式，是指市场在资源配置中市场经济是资源配置的一种方式，是指市场在资源配置中 起基础性作用起基础性作用。也即通过价格信号引导也即通过价格信号引导，通过价格竞争机通过价格竞争机起基础性作用起基础性作用。也即通过价格信号引导也即通过价格信号引导，通过价格竞争机通过价格竞争机 制推动而实现的。其哲学依据是是经济自由主义和利己主制推动而实现的。其哲学依据是是经济自由主义和利己主 义义。义义。 1 1 二、市场有效与福利经济学定理二、市场有效与福利经济学定理 福利经济学第一定理认为在完全福利经济学第一定理认为在完全 假设亚当和夏娃就食品和衣物在完全竞争条件下 如何实现帕累托效率即生产和交换的帕累托条件 竞争的条件下，资源配置 的帕累托效率就会出现。 竞争的条件下，资源配置 的帕累托效率就会出现。

2、 如何实现帕累托效率，即生产和交换的帕累托条件： M R SM R SM R T 亚 当夏 娃 食 品 ， 衣 物食 品 ， 衣 物食 品 ， 衣 物。证明： 亚当和夏娃效用最大化的约束条件是： 生产可能性曲线 亚当和夏娃效用最大化的约束条件是： P MRS P 亚当食品 食品，衣物 衣物 ， P MRS P 夏娃食品 食品，衣物 衣物 ， 树叶 可得MRSMRS 亚当夏娃 食品，衣物食品，衣物 追求利润最大化的竞争性企业，其产量定在边际成本 等于价格的点上这意味着 叶 等于价格的点上，这意味着 PMC 食品食品,P MC 衣物衣物， PMCMC 得 PMC PMC 食品食品 衣物衣物 ， 而我们知道 MC MRT MC 食品 食品，衣物 衣物 ， 故MRSMRSMRT 亚当夏娃苹果 2 2 交换的契约曲线 故MRSMRSMRT 当夏娃 食品，衣物食品，衣物食品，衣物 苹果 三、三、市场失灵的表现市场失灵的表现市场失灵的表现市场失灵的表现 但市场经济作为“看不见的手”在现实中并非万能，即存在 着 但市场经济作为“看不见的手”在现实中并非万能，即存在 着 市场失灵。市场失灵即市场机制配置

3、资源的缺陷具体表现： 1.市场机制无力于组织与实现公共产品的供给； 市场失灵。市场失灵即市场机制配置资源的缺陷具体表现： 1.市场机制无力于组织与实现公共产品的供给； 2.2.市场机制无法补偿和纠正经济外在效应市场机制无法补偿和纠正经济外在效应；2.2.市场机制无法补偿和纠正经济外在效应市场机制无法补偿和纠正经济外在效应； 3.自由市场竞争最终必然会走向自己的反面3.自由市场竞争最终必然会走向自己的反面垄断；垄断； 4.4.市场无法解决信息不对称问题市场无法解决信息不对称问题；4.4.市场无法解决信息不对称问题市场无法解决信息不对称问题； 5.市场分配机制会造成收入分配不公和贫富两极分化；5.市场分配机制会造成收入分配不公和贫富两极分化； 6.6.市场不能保持国民经济的综合平衡和稳定协调发展市场不能保持国民经济的综合平衡和稳定协调发展；6.6.市场不能保持国民经济的综合平衡和稳定协调发展市场不能保持国民经济的综合平衡和稳定协调发展； 7.市场中存在着优值品和劣值品。7.市场中存在着优值品和劣值品。 3 3 第二节第二节 公共产品理论公共产品理论第二节第二节 公共产品理论公共产品理论 一

4、、公共需求一、公共需求 （一）需求的分类（一）需求的分类 恩格斯、马斯洛、马斯格雷夫恩格斯、马斯洛、马斯格雷夫 （二二）私人需求私人需求（二二）私人需求私人需求 主体是个人、家庭或单个经济主体；主体是个人、家庭或单个经济主体； 客体是私人产品或服务客体是私人产品或服务；客体是私人产品或服务客体是私人产品或服务； 满足形式是分别消费，单独受益。满足形式是分别消费，单独受益。 （三三）公共需求公共需求（三三）公共需求公共需求 个人组成的集团、社会整体产生的需求；个人组成的集团、社会整体产生的需求； 一定范围内多数人需求一定范围内多数人需求一定范围内多数人需求一定范围内多数人需求 集合需求，并不是私人需求的简单加总，其表达机制形式更集合需求，并不是私人需求的简单加总，其表达机制形式更 困难困难 4 4 困难困难 其特征如下其特征如下：其特征如下其特征如下： 1.公共需求满足的正外部性1.公共需求满足的正外部性 2.公共需求的整体性 3.公共需求的满足和相应的成本消耗，对个体讲是不对称和 2.公共需求的整体性 3.公共需求的满足和相应的成本消耗，对个体讲是不对称和 不相等的； 4.公共需求比私

5、人需求具有相对的稳定性，但也是不断调整 不相等的； 4.公共需求比私人需求具有相对的稳定性，但也是不断调整 和变化的。 “集体行动” 和变化的。 “集体行动” （四）公共需求的层次：（四）公共需求的层次：生存、发展和享受生存、发展和享受 5 5 二二公共产品公共产品二二、公共产品公共产品 （一）定义（一）定义 萨缪尔森萨缪尔森19561956年在年在公共支出的纯理论公共支出的纯理论中给出了公共产品中给出了公共产品萨缪尔森萨缪尔森19561956年在年在公共支出的纯理论公共支出的纯理论中给出了公共产品中给出了公共产品 的两个特性。即消费的非竞争性和受益的非排他性。的两个特性。即消费的非竞争性和受益的非排他性。 消费的非竞争性是指增加一个人对公共产品的消费不减少其消费的非竞争性是指增加一个人对公共产品的消费不减少其消费的非竞争性是指增加一个人对公共产品的消费不减少其消费的非竞争性是指增加一个人对公共产品的消费不减少其 他人对公共产品消费的数量和质量，即MC=0。他人对公共产品消费的数量和质量，即MC=0。 受益的非排他性是指无法将那些不付费的人排除在公共产品受益的非排他性是指无法将那些不付

6、费的人排除在公共产品受益的非排他性是指无法将那些不付费的人排除在公共产品受益的非排他性是指无法将那些不付费的人排除在公共产品 消费之外，可能是因为技术上的原因，可能是因为排他成本消费之外，可能是因为技术上的原因，可能是因为排他成本 太高太高。太高太高。 例子：面包（纯私人产品）、路灯（纯公共产品）例子：面包（纯私人产品）、路灯（纯公共产品） 6 6 1 n i jj i XX 纯私人产品数学描述纯私人产品数学描述： 1 n i jj i XX 1i 公共产品数学描述：公共产品数学描述： i jj XX jj 7 7 私人产品的社会需求曲线是由私人需求曲线横向加总而私人产品的社会需求曲线是由私人需求曲线横向加总而私人产品的社会需求曲线是由私人需求曲线横向加总而私人产品的社会需求曲线是由私人需求曲线横向加总而 得。得。 P D Dc DD D +D +DDb Da D=Da+Db+Dc 3 8 8 Q1 2 36 公共产品的社会需求曲线是由私人需求曲线纵向加总而公共产品的社会需求曲线是由私人需求曲线纵向加总而 P 公共产品的社会需求曲线是由私人需求曲线纵向加总而公共产品的社会需求曲线是由私

7、人需求曲线纵向加总而 得。得。 D=D甲+D乙+D丙 6 D丙 D乙= 3 2 Q1 乙 D甲= 1 2 9 9 Q1 ( (二二）产品的分类产品的分类( (二二）产品的分类产品的分类 根据竞争性与否以及排他性与否，所有产品大体可以分为四根据竞争性与否以及排他性与否，所有产品大体可以分为四 类类：类类： 竞争性 是否 竞争性 是否 是是 私人产品私人产品 巧克力巧克力 混合产品混合产品 学校学校 排 他 排 他 是是巧克力巧克力 衣服衣服 拥挤的收费道路拥挤的收费道路 学校学校 有线电话有线电话 不拥挤的收费道路不拥挤的收费道路 性性 拥挤的收费道路拥挤的收费道路不拥挤的收费道路不拥挤的收费道路 否否 公共资源公共资源 鱼类鱼类 纯公共产品纯公共产品 路灯路灯否否鱼类鱼类 野生动物野生动物 拥挤的不收费道路拥挤的不收费道路 路灯路灯 国防国防 不拥挤的不收费道路不拥挤的不收费道路 1010 拥挤的不收费道路拥挤的不收费道路不拥挤的不收费道路不拥挤的不收费道路 正是因为公共产品具有消费的非竞争性和受益的非排他性正是因为公共产品具有消费的非竞争性和受益的非排他性，正是因为公共产品具有消费的

8、非竞争性和受益的非排他性正是因为公共产品具有消费的非竞争性和受益的非排他性， 提供公共产品的成本自己承担，而受益却为大家所共享，所提供公共产品的成本自己承担，而受益却为大家所共享，所 以大家都想成为“搭便车”者，而没有私人愿意提供公共产 品，导致“公共悲剧”的发生。 以大家都想成为“搭便车”者，而没有私人愿意提供公共产 品，导致“公共悲剧”的发生。 “公地悲剧”指公共资源经常被过度开发和使用的现象。“公地悲剧”指公共资源经常被过度开发和使用的现象。 1111 （三）全面理解公共产品的概念（三）全面理解公共产品的概念 1.即便每个人消费的公共产品数量相同，他们对这种消费的 评价也未必一致。举例：国防 1.即便每个人消费的公共产品数量相同，他们对这种消费的 评价也未必一致。举例：国防 担心外来威胁者对国防的估值比其他人高。 2.公共产品的分类不是绝对的，它取决于市场条件和技术状 担心外来威胁者对国防的估值比其他人高。 2.公共产品的分类不是绝对的，它取决于市场条件和技术状 况。况。 3.3.私人产品并不一定只由私人部门提供私人产品并不一定只由私人部门提供，公共产品也不一定公共产品也不一定3

9、.3.私人产品并不一定只由私人部门提供私人产品并不一定只由私人部门提供，公共产品也不一定公共产品也不一定 只由公共部门提供。只由公共部门提供。 公共部门也提供私人产品公共部门也提供私人产品：如医疗服务如医疗服务、住房住房；公共部门也提供私人产品公共部门也提供私人产品：如医疗服务如医疗服务、住房住房； 私人部门也提供公共产品：如捐资助学、希望工程。私人部门也提供公共产品：如捐资助学、希望工程。 1212 4.4.公共提供不等于公共生产公共提供不等于公共生产4.4.公共提供不等于公共生产公共提供不等于公共生产 如垃圾回收一般由公共部门提供，但可以雇佣私人如垃圾回收一般由公共部门提供，但可以雇佣私人 部门来做这项工作。美国的武器制造商。部门来做这项工作。美国的武器制造商。 （四）公共产品特征（四）公共产品特征 1.效用的不可分割性 2.消费的非竞争性性 1.效用的不可分割性 2.消费的非竞争性性 3.受益的非排他性3.受益的非排他性 （五）公共产品的分类（五）公共产品的分类 纯公共产品与混合公共产品 全国性、地方性公共产品 纯公共产品与混合公共产品 全国性、地方性公共产品 1313 （六六）公共产品供给公共产品供给（六六）公共产品供给公共产品供给 1.公共产品市场（私人部门）提供的无效率1.公共产品市场（私人部门）提供的无效率 非排他性免费搭车虚假的个人需求曲线虚假的公共产非排他性免费搭车虚假的个人需求曲线虚假的公共产 品需求曲线无法确定公共产品的有效供给量；品需求曲线无法确定公共产品的有效供给量； 非竞争性：MC=0效率原则要求零价格零价格意味着公共 产品提供者无法获得成本补偿公共产品无法有效提供。 非竞争性：MC=0效率原则要求零价格零价格意味着公共 产品提供者无法获得成本补偿公共产品无法有效提供。 1414 2.2.公共产品供给中的自愿成本分担公共产品供给中的自愿成本分担2.2.公共产品供给中的自愿成本分担公共产品供给中的自愿成本分担 P D=D甲+D乙+D丙 6 D丙 D 3 2 Q1 D乙= D甲= 1 2 1515 Q1 3.3.林达尔均衡和免费搭车者林达尔均衡和免费搭车者3.3.林达尔均衡和免费搭车者林达尔均

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