企业法律风险及防控体系(2020年10月整理).pptx
4页1、法学 企业法律风险及防控体系 我国改革开放以来,经济建设取得了巨大成就,现代企业在经济迅猛发展的背景下将面临更 多的机遇和挑战,市场竞争在给企业带来发展机遇的同时,也带来了日益增多的风险。这些 风险中有自然风险、销售风险、投资风险、财务风险和法律风险等等之分,商业类风险随机 多变,具有不可预期性和防控性,而法律风险则是可防控的,如果未正确对待法律风险,将 给企业带来相当严重的后果。所以,防控企业法律风险需要企业建立健全一系列的体系和制 度,采取积极的措施,从而能尽最大限度地降低风险带来的损耗,节约经营成本,使得企业 在危机四伏的经济战场中能稳健前进。 一、企业法律风险的概念 所谓风险就是预期结果与实际出现的结果之间发生差异所带来的损失或损害的可能性。 对于企业而言,如果企业预期结果与实际出现的结果可能发生差异,而这种差异又将给企业 带来损失或损害,这就是风险。国有企业法律顾问管理办法第一次正式提出了企业法律 风险的概念。所谓企业法律风险,是指企业预期与实际结果发生差异而带来负面影响的可能 性。 二、企业法律风险的成因及特点 (一)企业法律风险的成因 法律风险产生的原因有很多,根据引发法
2、律风险的因素来源,可以分为企业外部法律风 险和企业内部法律风险。所谓企业外部法律风险,是指由于企业以外的社会环境、法律环境、 政策环境等外在因素引发的法律风险。包括立法不完备,法律变迁,执法不公正,竞争对手 或合同相对人的人为因素及不可抗力等。由于引发因素不是企业所能够控制的,因而企业不 能从根本上杜绝外部环境法律风险的发生。所谓企业内部法律风险,是指企业内部管理、经 营行为、经营决策等因素引发的法律风险。表现为企业自身法律意识淡薄,对法律环境认知 不够,经营决策不考虑法律因素,甚至违法经营等。 (二)企业法律风险的特点 企业法律风险具有以下特点: 1、法律风险的可预期性。在前面我们已经提及了法律风险的可预期性,也正是基于法 律风险的此特点,我们才能采取积极有效的措施应对。而产生这一特点的基础则是法律法规 的指导性。法律风险的可预期性也是企业整个法律风险防控工作的价值所在。 2、法律风险的普遍性。现代市场经济下导致的激烈竞争,市场经济行为的频繁和企业 管理机制的复杂必然给企业带来相当普遍的法律风险。 3、法律风险的多样性。企业法律风险的多种表现形式导致了法律风险的多样性特征, 在解决和
3、应对这些多样化的法律问题时所涉及的将分别是不同部门的法律,这本身也就是企 业法律风险的复杂多样化。,1,三、企业法律风险的表现形式 企业法律风险的表现形式多种多样,主要分为以下几种: (一)企业设立的法律风险 企业设立是企业产生的起始,在此过程中会涉及到一系列的法律问题,如果没有对涉及 到的法律问题进行及时的解决,那么必会在企业设立之后长期存在并影响企业,成为潜在的 法律风险。设立阶段常见的法律风险有企业形态选择的法律风险、出资的法律风险、股东资 格的法律风险、行为限制的法律风险等。其中最大的风险就是企业设立不成功,究其主要原 因在于企业设立登记及设立必备条件上的生疏。 (二)企业治理结构的法律风险 治理机构一词是由美国经济理论界提出的,我国公司法关于治理结构确立了公司组织 机构由从事公司经营活动的决策、执行和监督机构为公司最高领导机构。公司通过股东会、 董事会、监事会三会之间的权力分立与权力制衡平衡公司内部不同利益主体之间的利益,并 在组织制度上最大限度地保证公司的行为理性,避免和减少独断专行的决策给公司带来的损 失,实现经济利益的最大化。公司章程是规范公司治理结构的纲领性文件。但是
4、很多中国企 业的章程都是照搬工商行政管理机关的范本,条款简单,公司决策、执行及监督的职责划分 不明,缺乏可操作性,根本不能满足规范公司治理结构的需要,导致公司治理结构存在巨大 的法律风险。 (三)企业经营的法律风险 1、企业债权债务管理的法律风险 债权债务是指企业在生产经营过程中的各种业务而形成的应收应付。对债权债务的控制, 实质关系到公司与客户、供应商合作关系的维护与利益调整。如果企业未对债权债务的管理 给予足够的重视,势必造成企业死账、呆账的大量增加,从而制约企业经济的发展。在对债 权债务法律风险的防控中,企业应做好确切的记录,保证应收账款及时收回,尽可能缩短债 权期限,合理确定债务规模,减轻债务负担,保证资金的正常周转。 2、企业合同管理的法律风险 合同法律风险是指在合同订立、生效、履行、变更和转让、终止及违约责任的确定过程 中,合同当事人一方或双方利益损害或损失的可能性。合同作为一种实现合同当事人利益的 手段或者工具,具有动态性,双方当事人通过合同确定的权利义务的旅行,最终需要确定某 种财产关系或者与财产关系相关的状态的变化,得到一种静态财产归属或类似的归属关系。 而在实现最终
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