融资融券基础知识课件
27页1、,融资融券部 2019年6月,融资融券业务-基础知识篇,主要内容,主要内容,(证券公司角度)指证券公司向投资者出借资金供其买入上市证券,或出借上市证券供其卖出,并收取担保物的业务。,融资融券的定义,融资融券业务,融资融券交易,(投资者角度)又称信用交易,指投资者向具有融资融券业务试点资格的证券公司提供担保物,借入资金买入证券、借入证券卖出的行为。,融资融券可以分为融资和融券两部分,即借钱和借券。,融资融券交易与普通证券交易的区别,融资融券的意义和影响,对投资者的意义,增加的资金的使用效率 提供了做空的工具 投资思路和策略的转变,集中授信 单轨制(日本) 双轨制(我国台湾、韩国) 分散授信(美国) 我国采用模式集中授信单轨制,境外市场的业务模式,业务模式,分散授信信用交易框图,集中授信单轨制信用交易框图,集中授信双轨制信用交易框图,11,融资融券业务主要规章制度,2019年6月30日,证监会: 证券公司融资融券业务试点管理办法 证券公司融资融券业务试点内部控制指引 2019年8月21日,沪、深交易所: 上海证券交易所融资融券交易试点实施细则 深圳证券交易所融资融券交易试点实施细则 上海证
2、券交易所融资融券交易试点会员业务指南 深圳证券交易所融资融券交易试点会员业务指南,12,融资融券业务主要规章制度,2019年8月29日,中国证券登记结算有限公司: 中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记 结算业务实施细则 2019年月5日,中国证券业协会: 融资融券合同必备条款 融资融券交易风险揭示书必备条款 2019年4月23日证券公司监督管理条例 证券公司风险处置条例中相关内容,信用账户体系,信用账户体系(续),客户信用证券账户: 是证券公司在登记公司开立的“客户信用交易担保证券账户”的二级账户,记录的是投资者委托证券公司持有的担保证券的明细数据。 客户信用资金帐户: 是证券公司在银行开立的“客户信用交易担保资金账户”的二级账户,用于记载投资者交存的担保资金的明细数据。投资者只能开立一个信用资金账户。,客户账户体系,主要内容,保证金 可充抵保证金的证券 可充抵保证金证券的折算率 保证金比例 标的证券 保证金可用余额 维持担保比例 信用交易指令,第二部分 主要概念和计算公式,保证金,客户进行融资融券交易,应当向证券公司提交一定比例的保证金。保证金可以证券充抵。,业务要求,可充抵
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