全国股份转让系统(NEEQ)业务及基本标准指引规则解读-20
40页1、全国股份转让系统(NEEQ)股票挂牌条件适用基本标准指引(试行),2013.12,全国中小企业股份转让系统 NATIONAL EQUITIES EXCHANGE AND QUOTATIONS,挂牌业务概述 起草基本标准指引遵循的原则 依法设立且存续满两年 业务明确,具有持续经营能力 公司治理机制健全,合法规范经营 股权明晰,股票发行和转让行为合法合规 主办券商推荐并持续督导 全国股份转让系统公司要求的其他条件,挂牌业务概述全国股份转让系统扩大至全国的决策过程,2013年7月1日,国务院办公厅关于金融支持经济结构调整和转型升级的指导意见(国办发201367号)要求加快发展多层次资本市场,明确将中小企业股份转让系统试点扩大至全国。 2013年12月14日, 国务院颁布了国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定(国发201349号)(以下简称国务院决定),明确将全国中小企业股份转让系统扩大至全国,进一步提高了全国股份转让系统服务于实体经济的广度和深度。 全国股份转让系统计划于2013年底前发布股票转让、发行融资等业务细则,同时面向全国接收企业挂牌申请。,融资功能,激励效应,优化治理,
2、价值发现,提升品牌,18,挂牌业务概述挂牌对企业的意义,挂牌业务概述证监会颁布规章、规范文件,证监会,挂牌业务概述全国股份转让系统业务规则(试行),挂牌业务概述全国股份转让系统挂牌准入相关规定,挂牌业务概述全国股份转让系统挂牌准入条件,9,挂牌业务概述全国股份转让系统推荐挂牌流程,挂牌业务概述挂牌申请审查流程,申报材料,不予挂牌,同意挂牌,核准后,按挂牌程序 要求,办理挂牌手续,挂牌业务概述挂牌流程,挂牌业务概述挂牌流程,办理挂牌,挂牌业务概述挂牌流程,申请挂牌公司在其股票挂牌前,应当与中国证券登记结算有限责任公司签订证券登记及服务协议,办理全部股票的集中登记。 挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制,每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一,解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的,该股票的管理按照前款规定执行,主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。 因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的,后续持有人应继续执行股票限售规定。
3、,初始登记、首批解限,挂牌业务介绍 起草基本标准指引遵循的原则 依法设立且存续满两年 业务明确,具有持续经营能力 公司治理机制健全,合法规范经营 股权明晰,股票发行和转让行为合法合规 主办券商推荐并持续督导 全国股份转让系统公司要求的其他条件,起草基本标准指引遵循的原则,起草基本标准指引遵循的原则,挂牌业务介绍 起草基本标准指引遵循的原则 依法设立且存续满两年 业务明确,具有持续经营能力 公司治理机制健全,合法规范经营 股权明晰,股票发行和转让行为合法合规 主办券商推荐并持续督导 全国股份转让系统公司要求的其他条件,依法设立且存续满两年,依法设立 是指公司依据公司法等法律、法规及规章的规定向公司登记机关申请登记,并已取得企业法人营业执照。 公司设立的主体、程序合法、合规。 国有企业需提供相应的国有资产监督管理机构或国务院、地方政府授权的其他部门、机构关于国有股权设置的批复文件。 外商投资企业须提供商务主管部门出具的设立批复文件。 公司法修改(2006年1月1日)前设立的股份公司,须取得国务院授权部门或者省级人民政府的批准文件。,依法设立且存续满两年,公司股东的出资合法、合规,出资方式及
4、比例应符合公司法相关规定。 以实物、知识产权、土地使用权等非货币财产出资的,应当评估作价,核实财产,明确权属,财产权转移手续办理完毕。 以国有资产出资的,应遵守有关国有资产评估的规定。 公司注册资本缴足,不存在出资不实情形。,依法设立且存续满两年,存续两年 存续两个完整的会计年度。 连续计算及要求 有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。 整体变更不应改变历史成本计价原则,不应根据资产评估结果进行账务调整,应以改制基准日经审计的净资产额为依据折合为股份有限公司股本。 申报财务报表最近一期截止日不得早于改制基准日。,挂牌业务介绍 起草基本标准指引遵循的原则 依法设立且存续满两年 业务明确,具有持续经营能力 公司治理机制健全,合法规范经营 股权明晰,股票发行和转让行为合法合规 主办券商推荐并持续督导 全国股份转让系统公司要求的其他条件,业务明确,具有持续经营能力,业务明确 公司能够明确、具体地阐述其经营的业务、产品或服务、用途及其商业模式等信息。 公司可同时经营一种或多种业务,每种业务应具有相应的关键资源要素,该要素组成应具有投入
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