证券从业资格考试《证券市场基础知识过关必做2000题(含历年真题)》
21页1、证券市场基础知识过关必做证券市场基础知识过关必做 20002000 题(含题(含 历年真题)历年真题) 第一章证券市场概述 第一节证券与证券市场 一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1向少数特定的投资者发行, 审查条件相对宽松, 不采用公示制度的证券是 () 。2011 年 6 月真题 A国际证券 B特定证券 C私募证券 D固定收益证券 【答案】C 【解析】 有价证券可以分为公募证券和私募证券: 前者是指发行人向不特定的社会公众投资 者公开发行的证券,审核较严格,并采取公示制度;后者是指向特定的投资者发行的证券, 其审查条件相对宽松,投资者也较少,不采取公示制度。 2有价证券是()的一种形式。2011年 6 月真题 A商品证券 B权益资本 C虚拟资本 D债务资本 【答案】C 【解析】有价证券是虚拟资本的一种形式。所谓虚拟资本,是指以有价证券形式存在, 并能 给持有者带来一定收益的资本。虚拟资本是相对独立于实际资本的一种资本存在形式。 3证券市场按证券品种划分,可以分为() 。2011年 3 月真题 A场内市场和场外市场 B发行市场和流通市场 C国内市场和国际市场 D股票
2、市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场 【答案】D 【解析】 证券市场品种结构是根据有价证券的品种形成的结构关系。 这种结构关系的构成主 要有股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等。 4证券市场的资本配置功能是指通过()引导资本流动来实现。2010 年 12 月真题 A证券发行数量 B证券发行结构 C证券价格 D中介机构 【答案】C 【解析】 证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本合理配置 的功能。 在证券市场上, 证券价格的高低是由该证券所能提供的预期报酬率的高低来决定的。 5有价证券本身() 。2010 年 10 月真题 A没有价格,有价值 B有使用价值,但没有价值 C没有使用价值,但有价值 D没有价值,但有价格 【答案】D 【解析】 有价证券是指标有票面金额, 用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产 拥有所有权或债权的凭证。 这类证券本身没有价值, 但由于它代表着一定量的财产权利, 持 有人可凭该证券直接取得一定量的商品、 货币,或是取得利息、股息等收入,因而可以在证 券市场上买卖和流通,客观上具有了交易价格。 6证券的流动性不能通过以下
3、哪种方式实现?()2010 年 5 月真题 A贴现 B记账 C交易 D承兑 【答案】B 【解析】 证券的流动性是指证券变现的难易程度。 证券具有极高的流动性必须满足三个条件: 很容易变现、变现的交易成本极小、 本金保持相对稳定。证券的流动性可通过到期兑付、承 兑、贴现、转让等方式实现。不同证券的流动性是不同的。 7证券市场按层次结构关系,可以分为() 。2010 年 3 月真题 A发行市场和流通市场 B集中市场和场外市场 C股票市场和债券市场 D国内市场和国际市场 【答案】A 【解析】层次结构是指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。 按这种顺序关系划分, 证 券市场的构成可分为发行市场和交易市场。 证券发行市场又称一级市场或初级市场, 是发行 人以筹集资金为目的, 按照一定的法律规定和发行程序, 向投资者出售新证券所形成的市场。 证券交易市场又称二级市场、 流通市场或次级市场, 是已发行的证券通过买卖交易实现流通 转让的市场。 8有价证券之所以能够买卖是因为它() 。 A具有价值 B具有使用价值 C代表着一定量的财产权利 D具有交换价值 【答案】C 【解析】有价证券代表着一定量的财产
4、权利, 持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、 货 币,或是取得利息、 股息等收入,因而可以在证券市场上买卖和流通, 客观上具有了交易价 格。 9狭义的有价证券是指() 。 A商品证券 B货币证券 C资本证券 D银行证券 【答案】C 【解析】有价证券有广义与狭义两种概念: 狭义的有价证券即资本证券; 广义的有价证券包 括商品证券、货币证券和资本证券。 10证券持有人拥有商品所有权或使用权的证券称为() 。 A资本证券 B商品证券 C商业证券 D货币证券 【答案】B 11提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利, 说明提货单是一种() 。 A商品证券 B货币证券 C金融证券 D资本证券 【答案】A 【解析】 商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证, 取得这种证券就等于取得这 种商品的所有权, 持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。 属于商品证券的有提 货单、运货单、仓库栈单等。 12商业汇票属于() 。 A商品证券 B有价证券 C资本证券 D货币证券 【答案】D 【解析】 货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。 货币证券主要 包括两大类:商
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