最新证券从业资格考试指南最新考试题库完整版
31页1、最新证券从业资格考试指南最新考试题库最新证券从业资格考试指南最新考试题库 完整版完整版 资料仅供参考 1 1、 ()及其直接负责的主管人员和其它直接)及其直接负责的主管人员和其它直接 责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者证责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者证 券发行与承销管理办法规定的,中国证券监督券发行与承销管理办法规定的,中国证券监督 管理委员会能够视情节轻重采取责令改正、监管管理委员会能够视情节轻重采取责令改正、监管 谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适 当人选等监管措施,并记入诚信档案。当人选等监管措施,并记入诚信档案。 A A发行人发行人 B B证券公司证券公司 C C证券服务机构证券服务机构 D D投资者投资者 2 2、下列关于证券市场法律的说法中,错误的是、下列关于证券市场法律的说法中,错误的是 () 。 A A 现行的证券市场法律包括现行的证券市场法律包括 中华人民共和国证中华人民共和国证 券法券法 B B 现行的证券市场法律包括现行的证券市场法律包括 中华人民共和国证中华人民共和国证 券投资基金法券投资基金法 C
2、C 现行的证券市场法律包括现行的证券市场法律包括 中华人民共和国法中华人民共和国法 人组织条例人组织条例 D D 现行的证券市场法律包括现行的证券市场法律包括 中华人民共和国所中华人民共和国所 得税法得税法 3 3、证券、证券、期货投资咨询机构与报刊、期货投资咨询机构与报刊、电台、电台、电视电视 台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目 资料仅供参考 或者与电信服务部门进行业务合作时,应当向地或者与电信服务部门进行业务合作时,应当向地 方证管办方证管办( (证监会证监会) )备案,备案, 备案材料包括备案材料包括 () 。 A A项目负责人项目负责人 B B合作内容合作内容 C C起止时间起止时间 D D版面安排或者节目时间段版面安排或者节目时间段 4 4、保荐代表人的注册登记事项包括(、保荐代表人的注册登记事项包括() 。 A A保荐代表人的姓名、性别保荐代表人的姓名、性别 B B保荐代表人的出生日期、身份证号码保荐代表人的出生日期、身份证号码 C C保荐代表人的联系电话、通讯地址保荐代表人的联系电话、通讯地址 D D保荐代表人的家庭关系保
3、荐代表人的家庭关系 5 5、期货交易所的职责包括(、期货交易所的职责包括() 。 A A提供期货交易的场所、设施和服务提供期货交易的场所、设施和服务 B B设计期货合约、安排期货合约上市设计期货合约、安排期货合约上市 C C组织、监督期货交易、结算和交割组织、监督期货交易、结算和交割 D D制定和执行风险管理制度制定和执行风险管理制度 6 6、 在信息披露行为中,在信息披露行为中, 不得单独作为不予处罚情不得单独作为不予处罚情 形认定的有(形认定的有() 。 A A受她人胁迫参与信息披露违法行为受她人胁迫参与信息披露违法行为 B B不直接从事经营管理不直接从事经营管理 C C配合证券监管机构调查且有立功表现配合证券监管机构调查且有立功表现 D D任职时间短、不了解情况任职时间短、不了解情况 资料仅供参考 7 7、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中,、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中, 正确的有(正确的有() 。 A A分公司和子公司都不具有法人资格分公司和子公司都不具有法人资格 B B分公司和子公司都具有法人资格分公司和子公司都具有法人资格 C C 分公司不具有法人资格,分公
4、司不具有法人资格, 子公司具有法人资格子公司具有法人资格 D D子公司能够依法独立承担民事责任子公司能够依法独立承担民事责任 8 8、 欺诈发行股票、欺诈发行股票、 债券的犯罪构成包括债券的犯罪构成包括 () 。 A A客体要件客体要件 B B客观要件客观要件 C C主体要件主体要件 D D主观要件主观要件 9 9、股东权利滥用的内容包括(、股东权利滥用的内容包括() 。 A A滥用的方式滥用的方式 B B滥用的损害对象滥用的损害对象 C C滥用的后果滥用的后果 D D滥用的责任滥用的责任 1010、证券公司应当建立信息查询制度,保证客户、证券公司应当建立信息查询制度,保证客户 在证券公司营业时间内能够随时查询(在证券公司营业时间内能够随时查询() 。 A A委托记录委托记录 B B交易记录交易记录 C C证券和资金余额证券和资金余额 D D证券经纪人的姓名证券经纪人的姓名 资料仅供参考 1111、证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客、证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客 户说明的事项有(户说明的事项有() 。 A A明示其与期货公司的介绍业务委托关系明示其与期货公司的介绍业务委托
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