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证券从业资格考试资料必备必背

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1、证券从业资格考试资料必备必背证券从业资格考试资料必备必背资料仅供参考 1.1.上海市场上海市场 B B 股清算过程中，如境内参与股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算公司上海分公司将每天按透支透支，中国结算公司上海分公司将每天按透支金额的金额的( (0.5%0.5%) )收取罚金。收取罚金。 2.2.深圳市场权证交易和行权的证券、资金深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为最终交收时点均为( (T+1T+1 日日 1616：0000) )。 3.3.客户交易结算资金第三方独立存管模式客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是的核心内容是( (券商托管证券和银行存管资券商托管证券和银行存管资金金) )。 4.4.证券公司自营买卖业务的首要特点是证券公司自营买卖业务的首要特点是 ( (决策的自主性决策的自主性) )。 5.5.证券交易风险从证券公司的角度来看一证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为般可分为( (. .证券自营业务风险和证券经纪业务证券自营业务风险和证券经纪业务

2、风险风险) )。 6.6.创业板上市公司股票连续创业板上市公司股票连续 120120 个交易日个交易日经过深圳证券交易所交易系统实现的累计交易经过深圳证券交易所交易系统实现的累计交易量低于量低于( (100100) )万股，则深圳证券交易所对其万股，则深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。股票交易实行退市风险警示。资料仅供参考 7.7.为了促使资金流向国民经济最需要的地为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家符合国家( (产业政策产业政策) )的规定。的规定。 8.8.当前在中国，当前在中国，A A 股账户不可用于买卖股账户不可用于买卖 ( (B B 股股) )。 9.9.在登记结算公司办理投资者挂失补办证在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含含( (新开立证券账户和证券的非交易过户新开立证券账户和证券的非交易过户) ) 两项内容。两项内容。 10.10.金融期权的买入期权是指期权的买方具金融期权的买入期权

3、是指期权的买方具有在约定期限内按有在约定期限内按( (协定价格协定价格) )买入一定数买入一定数量金融工具的权利。量金融工具的权利。 11.11.从内容上看，权证具有从内容上看，权证具有( (期权期权) )的性的性质。质。 12.12.下列关于开放式基金的买价和卖价的确下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法，正确的是定说法，正确的是( (在资产净值的基础上加一在资产净值的基础上加一定的手续费定的手续费) )。资料仅供参考 13.13.涨跌幅价格的计算公式为涨跌幅价格的计算公式为( (. .涨跌幅价涨跌幅价格格= =前收盘价前收盘价(1(1涨跌幅比例涨跌幅比例) ) )。 14.14.在中国，以在中国，以 5 5 元作为佣金的收取起点不元作为佣金的收取起点不适用于适用于( (B B 股股) )。 15.15.下列不属于证券经纪业务法律风险的是下列不属于证券经纪业务法律风险的是 ( (为客户提供信用交易为客户提供信用交易) )。 16.16.在客户在客户( (认知阶段认知阶段) )，营销人员需要将公，营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中。司及其产品和服务灌输

4、到客户头脑中。 17.17.对于对于 A A 股，中国证券交易所是在股，中国证券交易所是在( (权权益登记日的次一交易日益登记日的次一交易日) )对该证券作除权处对该证券作除权处理。理。 18.18.委托指令根据委托指令根据( (委托时效限制委托时效限制) )，有，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。和收市委托等。 19.19.下列能够列入集合资产管理计划费用的下列能够列入集合资产管理计划费用的是是( (集合资产管理计划运作期间发生的费集合资产管理计划运作期间发生的费用用) )。资料仅供参考 20.20.在中国证券交易所及全国银行间同业拆在中国证券交易所及全国银行间同业拆借中心这两个交易市场中主要的债券回购品种借中心这两个交易市场中主要的债券回购品种是是( (. .国债国债) )。 21.21.发布的全国银行间债券市场债券交发布的全国银行间债券市场债券交易规则规定，全国银行间债券市场回购期限易规则规定，全国银行间债券市场回购期限最长为最长为( (365365) )天。天。 22.22.债券质押式回购的计价单位是债券质押式回购的计价单位是( (每百每百元资金到期年收益率元资金到期年收益率) )。 23.23.下面下面( (公平性公平性) )不是新股网上竞价发不是新股网上竞价发行的优点。行的优点。 24.24.单个境外投资者经过合格投资者持有一单个境外投资者经过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的股份总数的( (10%10%) )。 25.25.证券公司从事介绍业务，应当与期货公证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容是律规定委托协议应载明的内容是( (为客户从事为客户从事期货交易提供担保期货交易提供担保) )。

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