基金投资管理系统O32操作手册-风险控制
24页1、目 录简介21.投资风险设置31.1 投资风险设置界面简介31.2 风控设置的公共设置项目41.3 分类风控设置61.3.1 A证券持仓数量控制61.3.2 B证券持仓成本控制71.3.3 C证券持仓市值控制71.3.4 D证券市值按行业控制81.3.5 E资产类别市值控制81.3.6 F当日交易额控制101.3.7 G当日交易量/市场成交量控制111.3.8 H执行价格幅度控制121.3.9 I证券买卖控制121.3.10 J反向交易控制131.3.11 K剩余天数控制131.3.12 L到期回购资产控制141.4 风控相关的风控计算方法142.股票池管理172.1 股票池管理界面简介172.2 增加股票池182.3 多股票池批量添加182.4 多股票池批量删除193.股票分类213.1 股票分类界面简介213.2 维度类别维护223.3 动态维度参数设置224.风控预警查询234.1 风控预警查询界面简介235.静态风险监控245.1 静态风险监控界面简介245.2 静态风控查询245.3 反向交易查询25 简介风控系统是基金投资管理系统O32版的一个子系统。其主要的作用是实时的监
2、控指令,委托以及整个基金当前的状况是否违反了在风控系统中设置的规则,并根据风控设置的具体情况进行相应的处理。O32版风控模块在旧版风控的基础上,重新整合了风控分类的方法,以更加清晰的分类方式呈现给用户,能够极大的方便用户的设置。O32版风控模块主要包含以下内容:l 投资风险设置l 股票池管理l 股票分类l 风险预警查询l 静态风险监控我们将在后面的章节中详细讲述各个程序界面的功能以及常见的使用方法。1.投资风险设置在O32版风控的投资风险设置中,按照用户的习惯性分类方法,目前共有12类风控类别(A类L类),我们将分别介绍各类风控的特点以及简要的设置方法。A类:证券持仓数量控制 B类:证券持仓成本控制 C类:证券持仓市值控制 D类:证券市值按行业控制 E类:资产类别市值控制 F类:当日交易额控制 G类:当日交易量/市场成交量控制 H类:执行价格幅度控制 I类:证券买卖控制 J类:反向交易控制K类:剩余天数控制 L类:到期回购资产控制1.1 投资风险设置界面简介 投资风险设置主界面该界面为投资风险监控主控界面。左面为树状结构,可以按照风控类别或基金来浏览;右半部分为上下结构,其中上部为具体
3、的风控设置信息,下部为某条风控的关联风控(互斥风控)。当在左侧树状结构选中某个节点时,右侧对应的会查询出对应类别的风控设置项目。风控总开关作为一种功能可以将目前启用的风控一次性设置为停用状态,再次点击后则将刚才设置为停用状态的风控设置成启用状态。注:当按照基金方式浏览时,只能查询,不能增加风控设置。 1.2 风控设置的公共设置项目下面我们简要介绍一下风控设置界面内的主要的公共的设置项目,这些项目在各类风控中的含义都是相同的。 风控设置界面的公共设置部分l 风控序号:添加后系统自动生成,不可修改。l 比较方向:风控设置值与实际值的比较的方向,分为1大于;2小于;3大于等于;4小于等于四类。需要把握住的原则是:“比较方向”是“大于”的时候,“预警值”相应增大。l 优先级:每条设置的风控都有一个优先级,优先级实际上是110中的一个数字,代 表一种等级,主要是设置互斥时用来进行判别使用,所以,如果想要设置一条风控能够互斥其它风控,应该把该条风控的优先级设置成比待互斥的风控的优先级别高才行。l 作用范围:O32版风控中的作用范围包含“指令”、“交易”、“静态查询”三种,代表 在进行指令或交易操作
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