资管新规私募基金PPT精选课件
23页1、 资管新规下私募基金的规范 1 01 资管新规对私募基金的适用 02 资管新规下私募基金合规要点分析 03 其他需要注意的事项 目录CONTENTS 适用范围 资管新规 资产管理产品包括但不限于人民币或外币形式的银行非保本理财产品 资金信托 证券公司 证券公司子公司 基金管理公司 基金管理子公司 期货公司 期货公司子公司 保险资产管理机构 金融资产投资公司发行的资产管理产品等 私募基金为非金融机构发行的 资管产品 央行答记者问 不适用范围 ABS 养老金产品 财产权信托 未明确是否适用 另行制定相关规定 创业投资基金 政府出资产业投资基金 另行制定相关规定 资管新规对私募基金的适用 其他 创投基金目前适用的主要规定为 创业投资企业管理暂行办法 政府出资产业投资基金目前适用的主要规定为 政府出资产业投资基金管理暂行办法 和 政府投资基金暂行管理办法 私募投资基金适用私募投资基金专门法律 行政法规 私募投资基金专门法律 行政法规中没有明确规定的适用 资管新规 私募投资基金监督管理暂行办法 为证监会发文 属于部门规章 其是否适用 如何适用 需要进一步明确 资管新规 对创业投资基金 政府出资产
2、业基金的规定是 相关规定另行制定 那么 创业投资基金 政府出资产业基金是否完全不适用 资管新规 中规定的金融机构应当履行的义务或责任是否适用于私募基金 即私募基金是否需要遵守 资管新规对私募基金的适用 未明确事项 总结 除 中华人民共和国证券投资基金法 和国务院正在征求意见的 私募投资基金暂行条例 尚未生效 外 中国证监会的部门规章与 资管新规 冲突或不一致的 可能需要按 资管新规 执行 中国证监会的部门规章 基协的自律规则与 资管新规 不冲突的 应仍按现行规则执行 私募投资基金管理暂行条例 的制定过程将受到 资管新规 的影响 由于前者作为行政法规 法律效力将高于后者 01 资管新规对私募基金的适用 02 资管新规下私募合规要点分析 03 其他需要注意的事项 目录CONTENTS 5 资管新规下私募合规要点分析 产品分类 资管新规下私募合规要点分析 产品分类 解读 私募基金也属于 资管产品 私募基金原有法规对与私募基金类型以及私募基金产品分类还未形成统一 未有明确的标准 未来可能会根据 资管新规 进行统一修正 资管新规下私募合规要点分析 投资范围 资管新规下私募合规要点分析 合格投资者
3、 总结 在有关私募基金现有规定未修订前 投资者可能需要满足 资管新规 和私募基金现有规定 并以最严的标准适用 为保证监管的统一 私募基金现有规定在未来可能会根据 资管新规 进行修订 但其规定的标准可能不会低于 资管新规 中已经规定的标准 原有规定 资金来源 资金来源合法 向私募基金的出资通常不得代缴代付此外 未对资金来源作出明确限制 资管新规 规定 投资者不得使用贷款 发行债券等筹集的非自有资金投资资产管理产品 分析 仅限于通过 贷款 发行债券 筹集的非自有资金 对于合法受托管理的资金 募集的资金是否一并限制 私募基金管理人在今后的基金募集过程中 需要投资者作出书面承诺或者采用其他合理措施 明确投资者认购资金是其自有资金或依法有权管理的其他资金 认购基金产品不得使用贷款 借款 发行债券等筹集的非自有资金 以符合合规募集之要求 资管新规下私募合规要点分析 资金来源 资管新规下私募合规要点分析 标准化债权类资产与非标 国务院批准设立的交易场所 资管新规下私募合规要点分析 交易场所 分析 对于银登中心这样的平台 实践中大家已普遍将其认定为实现非标转标的平台 资管新规 后该等平台上交易的信贷资
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