期货从业人员资格考试期货法律法规真题(8)

1、期货从业人员资格考试期货法律法规真题(8)一、单项选择题(以下备选项中只有一项最符合题目要求)1、资产管理业务中，客户应当_。 A独立承担投资风险 B与期货公司共同承担投资风险 C不承担投资风险 D与期货公司商量如何承担投资风险2、期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其_中列支。 A管理费用 B财务费用 C投资收益 D营业成本3、期货投资者保障基金是在_严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。 A期货交易所 B证券交易所 C期货公司 D基金管理公司4、_依法对资产管理业务实施监测监控。 A中国证监会及其派出机构 B中国期货业协会 C期货交易所 D保证金监控中心5、申请资产管理业务试点资格的期货公司，应具备的条件不包括_。 A净资本不低于人民币5亿元 B净资产不低于12亿元 C具有5年以上期货、证券或者基金从业经历，并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人 D具有3年以上期货从业经历或者3年以上证券、基金等投资管理经历，并取得期货投资咨询业务

2、从业资格的业务人员不得少于5人6、_应当建立健全内控、合规制度，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。 A中国金融期货交易所 B期货业协会 C保证金监控中心 D期货公司7、_应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立金融期货交易编码。 A中国金融期货交易所 B期货业协会 C保证金监控中心 D期货公司8、_应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与金融期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。 A中国证监会派出机构 B中国金融期货交易所 C保证金监控中心 D期货公司9、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得_资格。 A金融期货经纪业务 B商品期货经纪业务 C证券经纪业务 D期货经纪业务10、期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行_制度。 A业务混合和资金分离 B业务分离和资金分离 C业务分离和资金混合 D业务混合和资金混合11、下列

3、不属于期货市场出现异常情况的是_。 A操纵期货价格的行为 B保证金不足 C发生不可抗拒的突发事件 D操纵期货交易的行为12、_对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报相关派出机构。 A期货业协会 B中国金融期货交易所 C保证金监控中心 D期货公司13、依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的是_。 A期货公司 B中国证监会 C期货业协会 D国务院期货监督管理机构14、具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务_年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。 A8 B10 C12 D1515、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属_。 A期货交易所 B中国证监会 C保障基金 D风险准备金16、期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向_报告。 A期货公司 B中国期货业协会 C中国证监会 D中国证监会相关派

4、出机构17、为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据_，制定证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法。 A期货公司监督管理办法 B期货交易管理条例 C期货公司风险监管指标管理办法 D期货公司金融期货结算业务试行办法18、证券公司申请介绍业务资格，配备必要的业务人员，公司总部至少有_名、拟开展介绍业务的营业部至少有_名具有期货从业人员资格的业务人员。 A2；2 B3；5 C5；2 D5；519、期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司_风险监管报表进行审计。 A月度 B季度 C半年度 D年度20、_是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。 A期货合约 B期货交易 C期权合约 D期权交易21、中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的_。 A50% B60% C80% D120%22、_是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来

5、某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约。 A期货合约 B期权合约 C期货交易 D期权交易23、期货公司会员应当从_的角度出发，测试投资者是否具备参与金融期货交易必备的知识水平。 A增加交易量 B保护投资者合法权益 C保护自己的合法权益 D履行自己的义务24、期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报_备案。 A中国证监会 B中国期货业协会 C期货交易所 D国务院25、金融期货投资者适当性制度，是指根据金融期货的_，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。 A产品特征和流动性 B产品特征和风险特性 C标的物特征和风险特性 D交割规则和交易量26、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是_。 A自然人 B国有企业 C投机客户 D期货交易所会员27、期货交易者的一笔委托分次成交的视为_成交记录。 A一笔 B多笔 C零笔 D不确定28、下列可以从事期货交易的是_。 A国家机关和事业单位 B某集团下属公司 C期货交易所的工作人员 D中国期货业协会

6、的工作人员29、_应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与股指期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。 A期货公司 B中国期货业协会 C中国证监会 D财政部30、下列说法不正确的是_。 A投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证 B期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应该根据客户的要求在其指定的场所为投资者办理金融期货开户手续 C关于建立金融期货投资者适当性制度的规定适用于投资者 D中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查中发现问题的，应将有关情况通报相关派出机构31、期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循_的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。 A将最多的产品销售给投资者 B将适当的产品销售给适当的投资者 C将最新的产品销售给投资者 D将收益最好的产品销售给投资者32、期货公司会员单位在给客户开户时，不应该做的是_。 A应当向投资者充分揭示金融期货风险 B全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征 C协助投资

7、者采取虚假申报手段规避投资者适当性标准要求 D审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力33、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币_万元。 A2000 B3000 C4000 D500034、客户保证金不足时，应及时追加保证金或_。 A继续交易 B向期货公司借款 C自行平仓 D向银行借款35、国有企业进行境内外期货交易，应遵循_原则，严格遵守有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的规定。 A谨慎 B客观 C结算 D套期保值36、_负责保障基金财务监管。 A国务院 B财政部 C期货管理机构 D会计师事务所37、保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行_补偿。 A比例 B平均 C部分 D个别38、经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明_字样。 A“期货交易所” B“商品交易所” C“证券交易所” D“商品交易所”或者“期货交易所”中39、_是期货交易所的权力机构。 A股东大会 B股东会 C会员大会 D董事会中40、设立期货公司，持有5%以上股权的股东，其个人金融资产应当不低于人民币_万元。 A1000 B2000 C3000 D500041、期货公司的董事长和_不得由一人兼任。 A股东 B监事会成员 C首席风险官 D总经理42、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是_。 A会员均具有与期货交易所进行结算的资格 B会员由期货公司会员组成 C期货交易所对会员结算 D会员对其受托的客户结算43、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于_万元。 A200 B50 C160

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