期货从业人员资格考试期货法律法规真题(7)
28页1、期货从业人员资格考试期货法律法规真题(7)一、单项选择题(以下备选项中只有一项最符合题目要求)1、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起_年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 A1 B2 C3 D52、设有独立董事的期货公司聘任首席风险官_。 A不需要独立董事同意即可 B应当经超过1/2的独立董事同意 C应当经超过2/3的独立董事同意 D应当经全体独立董事同意3、自被中国证监会及其派出机构认定其为首席风险官不适当人选之日起_年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 A1 B2 C3 D44、自取得任职资格之日起_个工作日内,拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职,其任职资格自动失效,但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。 A15 B30 C45 D605、期货公司_不得由一人兼任。 A人事经理和财务经理 B董事长和总经理 C总经理和CEO D总经理和人事经理6、动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,_依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。 A个人投资者 B保障基金
2、管理机构 C机构投资者 D期货交易所7、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属_。 A财政部 B期货投资者保障基金 C期货交易所 D期货公司保证金监控中心8、期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向_报告。 A期货协会 B中国证监会派出机构 C期货交易所 D中国证监会9、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起,在每年_向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。 A第一季度 B第二季度 C第三季度 D第四季度10、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日起未逾_年,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。 A3 B4 C5 D611、期货资产管理业务的投资对象不包括_。 A集合资产管理计划 B央行票据 C短期融资券 D信托理财产品12、期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示_,经客户签字确
3、认后,与客户签订书面合同。 A营业执照 B公司章程 C交易合同 D风险说明书13、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当至少每_年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。 A1 B2 C3 D514、我国期货交易所会员必须是_。 A自然人 B事业单位 C境内企业法人 D境外企业法人15、下列关于中国期货业协会的说法,不正确的是_。 A中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B中国期货业协会的章程由理事会制定 C中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D中国期货业协会理事会成员通过选举产生16、下列选项中,不属于提倡同业公平竞争,严禁从业人员从事不正当竞争行为的是_。 A贬低其他机构、从业人员 B采用虚假的宣传方式进行自我夸大 C利用与有关组织韵关系进行业务垄断 D在投资者知情的情况下给介绍人返还佣金17、对违反期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以一定纪律惩戒,其中不包括_。 A给予行政处罚 B协会内通报批评
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