卓扬科技股票期权计划学习课件

1、卓扬科技股票期权计划 一 股票期权的基础知识 拥有股票期权 创业者的梦想通过期权而变得更为富有是创业者的梦想 凭借期权制度 微软公司将一帮冒险家网罗在一起 创造出3000多名百万富翁 这一示范效应令人趋之若骛 1998年底 随着香港联想员工认股权的分配实施 联想集团为数不少的百万富翁浮出水面 紧随其后 烟台东方电子也几乎是在一夜之间 就产生了855名百万富翁 一 股票期权的基础知识 平均每人8000多股经过1997年10送4转增6 1998年10送8配3 配股价10元 股 1999年10送10之后 平均每个职工拥有8万股左右 在2000年12月底 内部职工股全部上市流通之时 以当时的18元的股价计算 855名百万元级持股群体在东方电子名正言顺地 修成正果 一 股票期权的基础知识 分享利润 分享成长 并成为百万富翁对软件业人士的另一种刺激是钱 或者不如说是 股票 资本市场是企业的业绩放大镜借助资本魔方 企业可以正确认识到自身的价值企业的性质人力资本和物质资本如何公平合理地分享剩余 股票期权的基础知识 身价百万的前台 1993年 25岁的比奇接受了一份年薪2 8万美元的工作 为硅谷的软件创

2、业公司Siebel系统公司做接待员 由于创业公司总是缺乏现金 她同意接受股票作为部分工资 3年后 当Siebel上市并且市值在6个月中翻了两番时 这位接待员财产暴涨 尽管比奇可能是软件公司接待员中第一个到30岁时就会成为百万富翁的人 她并不是软件业员工中仅有的7位数俱乐部成员 按照美国一家佛罗里达研究公司Payment系统公司所说 单在硅谷 一年中的每一天都会有60多个人成为百万富翁 股票期权的基础知识 股票期权的获利机制 股价 元 年限 股价 行权价 如何获益 行权购买会拥有股票价值行权兑现可以享有股价增值收益 二 卓杨科技为什么要导入股票期权制度 股票期权是国际上高科技公司通用的员工持股方式 欧美90 以上的高科技公司以股票期权作为长期激励手段回报员工 员工可以从公司的长线增值中获益 二 卓杨科技为什么要导入股票期权制度 股票期权是国际上高科技公司通用的员工持股方式 业绩与经济报酬直接挂钩对软件公司的成功是一个关键 除了股票期权之外 几乎所有受访的成功公司都使用各种以业绩为基础的分红 最佳的员工长期激励制度 长期薪酬短期薪酬 期权 福利 奖金 工资 基于责任 任职状况与可持续贡献

3、保障体系 以当年绩效考核为主 基于岗位 任职能力绩效 最佳的员工长期激励制度 美国一位心理学家的话 加薪是很难鼓励员工的 因为员工会认为这是理所当然的事情 而期权不一样 这是实际收入以外的馅饼 让员工分享公司的成长 对员工的可持续贡献作出认可增强员工对公司的归属感和长远发展的关切度建设所有权文化 让员工分享公司的成长 Nasdaq的上市主要要求 纳斯达克全国市场则要求最近一年或最近三年其中两年的全年除税前收入达100万美元 小型公司市场要求最近一年或最近三年其中两年的净收入为75万美元 让员工分享公司的成长 香港创业板的上市主要要求须显示公司有两年从事 活跃业务活动 的纪录和未来二年业务目标不设最低盈利要求 让员工分享公司的成长 香港创业板的上市主要要求须显示公司有两年从事 活跃业务活动 的纪录和未来二年业务目标不设最低盈利要求 让员工分享公司的成长 2000年3月3日 UT斯达康美国纳斯达克成功上市 UT斯达康发行价为18美元 上市当天就冲到70美元以上 在纳指由2000年的5000多点跌至如今不到1500点的两年内 UT斯达康的股价在初始发行价基础上持续上升 连续9个季度实现并超过

4、华尔街对其不断调高的业绩预期 让员工分享公司的成长 戴尔公司股价回顾1988年6月22日原始股价 8 501992年4月9日两股分成三股25 8138 721995年10月27日一股分成两股45 00135 001996年12月6日一股分成两股56 75340 50 2002年11月1日上个财季结束28 982782 08 让员工分享公司的成长 卓杨科技的股价预测 UTSTARCOM参照 2003每股收益0 26股价 7 82004每股收益0 41股价 12 32005每股收益0 57股价 17 1 工资体系企业的常见弊端 领导者垄断管理权所有权和控制权集中于少数人手中报酬与生产脱节浪费时间 财富以及人力资源短期收入保障 所有权体系企业 领导者职责为培训员工和赋予员工权力员工也是股东风险共担 利益共享效率高 人力资源被转化为人力资本长期共同利益保障 三 股票期权如何操作 授予 协议 证书 期权证书 股票期权如何运作 授予 授予 Grant 授予只表明参与人获得按 股票期权协议 中的规定的时间表认购股票的一种权利资格 具体是指公司在虚拟股票期权的计划中 通过与参与人签订 股票期权协议 的

5、形式 分配给符合条件的参与人一定数量约定行权价的股票期权的行为 示例1 股票期权证书CertificateofStockOptions卓扬科技有限公司AccellaTechnologiesLTD 示例1 员工照片Photos股票期权证号 OptionCertificateNO 股票期权协议号 继承人姓名 AgreementNO HeritorName 员工姓名 继承人性别 Name HeritorGender员工性别 与继承人关系 Gender RelationWithHeritor 身份证号 继承人身份证号 I D Card HeritorI D Card 工作证号 继承人通讯地址 EmployeeCard HeritorAddress 卓扬科技有限公司董事会章BoardbadgeofAccellaTechnologiesLTD 发证时间 GrantingDate 第一页 PageOne photo 示例2 股票期权授予 调整及行权记录RecordofStockOptionGranting Adjustment Exercising 日期 协议号 摘要及调整原因 授权 数量 行权价

6、行权 数量 已授权未行权及调整 行权价 数量 行权价 第 第二页 PageTwo 示例1 年审和备注AnnualExamination Remarks 年度 年审情况 备注 2002 2003 2004 2005 2006 第三页 PageThree 示例1 注意事项Notice1 本证是员工持有公司股票期权的有效证明 1 Thecertificateisthevalidproofoftheemployee sholdingoptionsofthecompany 2 本证只限记名员工个人持有 不得转让 转借他人 2 Thecertificatecanbeusedonlybytheholderhimself notransferringorlendingisallowed 3 员工持本证可以查询董事会股票期权记录情况 3 Theemployeeholdingthecertificatecanchecktheoptionrecordsoftheboard 4 本证妥善保管 遗失及时报告 办理补办手续 4 Thecertificateshallbekeptcarefully reportth

7、eissuerofitslossandapplyforanewoneinstantly 5 本证需每年进行年检 审验盖章 未经年检无效 5 Thecertificatewillbevalidonlyafterannualexaminationandsealing 封底 Cover 示例2卓扬科技有限公司股票期权行权申请书ApplicationofStockOptionExercisingofAccellaTechnologiesLTD 卓扬科技有限公司 AccellaTechnologiesLTD 本人截至目前为止 持有公司股票期权共计 股 其中 Holdingsharesofstockoption including 年度授予的股票期权行权 股 Exercised sharesofgrantedoptionin year 年度授予的股票期权行权 股 Exercised sharesofgrantedoptionin year 年度授予的股票期权行权 股 Exercised sharesofgrantedoptionin year 根据公司的有关规定 本人现有 股已符合行权条件 在此谨

8、向公司申请如下 本人申请于 年 月 日按照 元 股的行权价格认购公司 股股票 Tothecompany sprovision Ihave sharesoptioninaccordancewithexercisingcondition soIapplytopurchase sharesstockson price on date 委托人情况Principal 继承人情况 Heritor 提交材料清单 Fileslist 签名 年月日Signature Date 示例3 卓扬科技有限公司股票期权行权通知书NoticeofOptionExercisingofAccellaTechnologiesLTD 卓扬科技 通字 第号AccellastockoptionNO 姓名 NAME 年月日您向我会提交的 股票期权行权申请书 收悉 经审核 就你本次股票期权行权事项通知如下 Day Month Year theapplicationofstockoptionexerciseyouofferedtoourcompanyhasbeenreceivedandexamined Theexerciseofst

9、ockoptionshallbenoticedasfollow 姓名 性别 Name Gender 身份证号 工作证号 I D Card Employee sI D Card 股票期权证书号 OptionCertificationNO 委托人情况 继承人情况 Principal Heritor 本次期权行权数 本次行权价格 Thenumberofshares Optionprice 应交纳款项 Thefundshouldbepaid 行权截至日期 Thedeadlineofexercising 其他事项 Others 示例3 请持本通知到公司财务部办理缴款手续 Pleasetakethisnoticetofinancialdepartmentforpaying 董事会年月日BoardofdirectorsDayMonthYear骑缝章 badge 公司财务部 FinancialDepartment 见本通知 卓扬科技 通字 第号 后 请根据公司年度股票期权计划和与 签署的 股票期权协议书 核对行权价格 行权数量无误后 即行按通知办理收款事宜 Afterreceivethisnotice

10、 pleasecheckuptheoptionpriceandthenumberofsharesaccordingtothecompany sannuallyschemeofstockoptionandtheagreementofstockoptionassignedwith andthengatherthemoney 特此通知 董事会年月日BoardofdirectorsDayMonthYear 四 股票期权持有人应遵守的重要条款 保密 1 股票期权计划是公司的内部管理行为 参与人及持有人对事实过程中设计的有关信息应承担保密义务2 参与人在公司任职期间 应遵守公司的保密规章制度 履行保密职责 未经公司书面许可 不得泄露 传播 公布 发表 转让 交换或者以其他任何方式使任何第三方 包括无权知悉该项秘密的公司职员 知悉属于公司的商业秘密 财务秘密 管理秘密以及其他经营秘密 也不得在履行职务之外使用这些秘密信息 竞业避止 1 参与人及持有人在公司任职期间 不从事第二职业 未经公司书面同意或未与公司签订相关协议 不在与公司生产 经营同类产品或提供同类服务的其他企业内任职 这些职务包括但不限于

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