设立中的公司的法律地位研究——以前置许可设立的公司为研究对象

天津大学 硕士学位论文 设立中的公司的法律地位研究以前置许可设立的公司为研 究对象 姓名甘璐 申请学位级别硕士 专业经济法学 指导教师李士萍 20090501 摘要 设立中的公司的法律地位的认定，是解决公司设立行为的性质认定和设立失 败后责任承担问题的依据和基础，相关法律规范的缺位会导致司法实践中对此问 题定性的混淆和处理方式的不统一。而对这一问题，各国的理论学说、立法实践 都有诸多不统一之处。因此，对设立中的公司法律地位认定的研究意义重大。 而对于本文研究的重点，即需要前置许可设立的法人，无论是外国还是我国 都鲜少有相关理论研究。需要前置许可设立的企业，其在申请营业执照之时都被 要求提供相关许可证或者批文，否则不能登记注册。一般情况下，取得前置许可 证，需要符合一定的技术、设备、人员、场所、资金等要求。因此，设立中的公 司在设立过程中可能需要进行采购、租赁、招聘、用工等二系列行为，进而牵扯 到众多利益相关人的利益。如何对设立中的公司的这些交易、借贷、用工行为定 性，取决于对设立中的公司法律地位的认定，而这一切，无论对设立中的公司， 还是对其利益相关人的利益保障，都显得尤为重要。 本文的第一部分为前言，介绍了此课题的选题背景、研究意义以及研究思路 和方法。第二部分从设立中的公司的概念及其特征入手，分析设立中的公司的起 始点和终结点以及这一特殊实体的特点。第三部分着重介绍了有关设立中的公司 的法律地位的理论研究，并以创新的视角对现有理论进行了重新分类并分别予以 了评价。第四部分重点关注我国的前置许可制度，梳理了我国前置许可制度的发 展脉络，对我国现存的前置许可项目进行了认真而细致地梳理，并对其各自的许 可要求进行了归纳和统计。最终分析出我国现行前置许可制度的一些问题。第五 部分从制度、实践、社会利益三个方面分析了赋予设立过程中的前置许可企业一 定法律地位的基础。在前五部分的基础上，第六部分提出了赋予前置许可领域的 设立过程中的公司以一定法律地位的立法建议。 关键词设立中的公司；公司设立行为；法律地位；前置许可 A B S T R A C T T h ed e t e r m i n a t i o no nt h el e g a ls t a t u so ft h e e s t a b l i s h i n gc o r p o r a t i o ns e r v e sa st h e f o u n d a t i o ni nc o g n i z i n gt h el e g a ln a t u r eo ft h ec o r r e l a t i o nb e h a v i o r sa n ds o l v i n gt h e l i a b i l i t yt a k i n gp r o b l e m s ．T h el a c ko ft h er e l e v a n tl a w sa n dr e g u l a t i o n sw i l ll e a dt O c o n f u s i o na n dd i s c r e p a n c yd u r i n gj u d i c i a l p r a c t i c e s ．O nt h i si s s u e ，h o w e v e r , t h e t h e o r i e so rl e g i s l a t i v ep r a c t i c e so fv a r i o u sc o u n t r i e sh a v es e v e r a li n c o n s i s t e n c i e s ． T h e r e f o r e , t h ed e t e r m i n a t i o nO i lt h el e g a ls t a t u so ft h ee s t a b l i s h i n gc o r p o r a t i o ni so f g r e a ts i g n i f i c a n c e ． 舡f o rt h ef o c u so ft h i sp a p e r , n a m e l yt h ec o r p o r a t i o nr e q u i r e da p r e ．1 i c e n s e ； t h e r ea r ef e wt h e o r e t i c a ls t u d i e sb o t ha th o m ea n da b r o a d ．I nt h e p r e ．1 i c e n s i n gi n d u s t r y , a ne n t e r p r i s en e e d st o g e tm es p e c i f i cl i c e n s eb e f o r ei ta p p l i e sf o rt h eB u s i n e s s L i c e n s ef o rE n t e r p r i s ea saL e g a lP e r s o n ．U n d e rn o r m a lc i r c u m s t a n c e s ，t oa p p l yf o ra p e r m i t ，t h ee s t a b l i s h i n gc o r p o r a t i o nh a st ob ec o n s i s t e n tw i t hs o m ec e r t a i n r e q u i r e m e n t ss u c ha st e c h n o l o g y , e q u i p m e n t ，p e r s o n n e l ，l o c a t i o n , f u n da n dS Of o r t h ． A sar e s u l t ，p r o c u r e m e n t ，l e a s i n g ，r e c r u i t m e n ta n do t h e rr e l e v a n ta c t sh a v et ob e p e r f o r m e d ，w h i c hw i l la f f e c tt h ei n t e r e s t so ft h es t a k e h o l d e r s ．H o wt Od e t e ] m [ 1 i n et h e n a t u r eo ft h e s et r a n s a c t i o n s ，l e n d i n g ，a n dr e c r u i t m e n tb e h a v i o r s ，d e p e n d so nt h e d e t e r m i n a t i o nO i lt h el e g a ls t a t u so ft h ee s t a b l i s h i n gc o r p o r a t i o n ．T h u si t s e e m s p a r t i c u l a r l yi m p o r t a n tn o to n l yf o rt h ee s t a b l i s h i n gc o r p o r a t i o n ，b u ta l s of o rt h e p r o t e c t i o no fi t ss t a k e h o l d e r s ． T h ef i r s tp a r to ft h i sa r t i c l ei st h ef o r e w o r d ，w h i c hd e s c r i b e st h eb a c k g r o u n d 。t h e p u r p o r ta n dt h em e t h o do ft h et o p i c ．T h es e c o n dp a r ts t a r t sf r o mt h ec o n c e p ta n dt h e c h a r a c t e r i s t i c so ft h ee s t a b l i s h i n gc o r p o r a t i o n ；a n a l y z e si t ss t a r t i n gp o i n t ，e n dp o i n t ， a n di t sc h a r a c t e r i s t i c sa sw e l l ．T h et h i r d p a r ti n t r o d u c e st h et h e o r i e so ft h ee s t a b l i s h i n g c o r p o r a t i o n ．I nt h i sp a r t ，t h et h e o r i e sa th o m ea n da b r o a dh a v eb e e nr e ．c l a s s i f i e da n d r e e v a l u a t e dr e s p e c t i v e l yi na l li n n o v a t i v ep e r s p e c t i v e ．T h ef o u r t hp a r tf o c u s e so n C h i n a ’Sp r e l i c e n s i n gs y s t e m ；t r a c e st h ed e v e l o p m e n to f p r e - l i c e n s es y s t e m ；c l a s s i f i e s t h ee x i s t e n t p r e l i c e n s i n gs y s t e mi n n o v a t i v e l y ； g e n e r a l i z e sa n dc o u n t st h e r e q u i r e m e n t so ft h ep e r m i t s ；a n dt h u sd r a w st h ec o n c l u s i o no ft h ep r o b l e m so ft h e e x i s t e n tp r e - l i c e n s i n gs y s t e m ．T h ef i f t hp a r ta n a l y s e st h ef o u n d a t i o n so fc o n f e r r i n gt h e l e g a ls t a t u su p o nt h ee s t a b l i s h i n gc o r p o r a t i o ni nt h r e ea s p e c t s s y s t e m ，p r a c t i c ea n d t h ei n t e r e s t so ft h ec o m m u n i t y ．O nt h eb a s i so ft h ef o r m e rp a r t s ，t h es i x t hp a r t a d v a n c e st h el e g i s l a t i v ep r o p o s a l so fc o n f e r r i n gt h el e g a ls t a t u su p o nt h ee s t a b l i s h i n g c o r p o r a t i o ni np r e l i c e n s i n gi n