境外证券期货交易所驻华代表机构管理办法
7页1、 1 境外证券期货交易所驻华代表机构管理办法 第一章总则 第一条为规范境外交易所驻华代表机构的设立及其活动, 根据中华人民共和国证券法 期货交易管理条例 外国企业 常驻代表机构登记管理条例等有关法律法规,制定本办法。 第二条本办法所称境外交易所,包括境外证券交易所、期 货交易所、证券期货自动报价或者电子交易系统或者市场,以及 中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)认定的其他境 外交易所。 本办法所称境外交易所驻华代表机构(以下简称代表处) ,是 指境外交易所在中国境内依法设立并专门从事联络、调研等非营 利性活动的常驻代表机构,以及中国证监会认定的其他代表机构。 第三条中国证监会根据审慎监管的原则,依法对代表处进 行监管。中国证监会派出机构在中国证监会授权范围内对本辖区 的代表处进行监管。 代表处自愿加入证券、期货行业组织,接受自律管理。 第二章设立备案 第四条境外交易所应当在代表处完成登记注册后 5 个工作 日内向其所在地中国证监会派出机构提交下列备案材料,并对材 2 料真实、准确与完整负责: (一)境外交易所出具的致中国证监会的备案申请书; (二)所在国家或者地区有关主管当局核
2、发的、经中国驻该 国使(领)馆认证的营业执照或者合法开业证明等复印件;中国 缔结或者参加的国际条约另有规定的除外; (三)境外交易所章程、管理架构、股权结构图、业务范围、 主要业务规则、管理制度、内控机制等说明以及董事会(理事会) 成员、管理层人员名单及简介; (四)境外交易所提交备案材料之日起过往 3 年的年报; (五)境外交易所出具的首席代表授权书; (六)就拟任首席代表最近 3 年是否存在重大违法违规行为 受到处罚情形的声明; (七)拟任首席代表的身份证明、简历、联系方式及家庭住 址等信息; (八)由拟任首席代表签署的致中国证监会的承诺书; (九)代表处登记证复印件; (十)代表处基本信息,包括但不限于名称、住所地、办公 场所的电话和传真、业务范围、管理制度、内部机构设置及工作 人员信息; (十一)中国证监会要求提交的其他文件。 本条所列除第(四)项外,凡用外文书写的文件,均需附中 文译本。 第五条备案材料齐备的,代表处所在地中国证监会派出机 构应当将备案材料及时报送中国证监会,中国证监会应当在 5 个 3 工作日内对备案代表处的名称、变更、撤销及相关材料等信息予 以公示;备案材
3、料不齐备的,代表处所在地中国证监会派出机构 应当要求境外交易所补充齐备。 第六条代表处主要负责人为首席代表。首席代表不得由境 外交易所总部或者地区总部人员兼任,也不得在中国境内任何营 利性机构任职。首席代表有兼职行为的,境外交易所应当更换首 席代表。 第三章变更与撤销 第七条代表处变更名称,应当向其所在地中国证监会派出 机构提交境外交易所出具的书面报告,说明更名原因,并提交代 表处更名后的登记证及中国证监会要求的其他文件。境外交易所 因控制股权发生变更、合并、重组、被接管等原因导致代表处更 名,境外交易所应当按本办法第四条要求重新备案。 代表处变更首席代表,应当在市场监督管理部门办理变更登 记手续后向其所在地中国证监会派出机构书面报告并提交本办法 第四条(五)至(九)项规定的材料。 代表处变更办公场所,自变更之日起 5 个工作日内,应当向 其所在地中国证监会派出机构书面报告新办公场所电话、传真、 通信地址。 第八条代表处撤销,应当在启动撤销工作前 20 个工作日向 其所在地中国证监会派出机构书面报告,撤销报告应当由境外交 易所出具,并在市场监督管理部门办理注销登记后 5 个工作日内 4
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