中国证券登记结算有限责任公司 上海分公司约定购回式证券交易登记结算 业务指南
11页1、1关于修订关于修订中国证券登记结算有限责任公司中国证券登记结算有限责任公司上海分公司约定购回式证券交易登记结算上海分公司约定购回式证券交易登记结算业务指南业务指南的通知的通知各市场参与主体:为简证便民、优化服务,我公司对中国证券登记结算有限责任公司上海分公司约定购回式证券交易登记结算业务指南进行了修订,简化专用证券账户开立申请材料,不再要求提供“组织机构代码证及复印件”和“法定代表人证明书”。特此通知。附件:中国证券登记结算有限责任公司上海分公司约定购回式证券交易登记结算业务指南二一九年一月二十一日2附件:中国证券登记结算有限责任公司上海分公司中国证券登记结算有限责任公司上海分公司约约定购回式证券交易登记结算业务指南定购回式证券交易登记结算业务指南二二一九一九年年一一月月中国证券登记结算有限责任公司上海分公司中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepository&ClearingCorp.Ltd.ShanghaiBranch3修订说明修订说明更新更新日期日期修订说明修订说明2019-1-211、简化专用证券账户开立申请材料,不再要求提供“组织机构代码证
2、及复印件”和“法定代表人证明书”。2、删除附件中数据接口内容,相关内容详见公司网站发布的登记结算数据接口规范(服务支持接口规范上海市场)。4目目录录第一章约定购回式证券交易概述.5第二章专用证券账户的开立.5第三章清算、证券与资金划付.6一、清算.7二、证券与资金划付.8第四章标的证券权益处理.8第五章终止购回处理.9附件:开户申请书.115为方便证券公司进行约定购回式证券交易登记结算业务,保障约定购回式证券交易工作顺利开展,根据上海证券交易所(以下简称“上交所”)、中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)发布的约定购回式证券交易及登记结算业务办法(以下简称“业务办法”)和相关业务规定,制定本指南。证券公司办理与中国结算上海分公司相关的约定购回式证券交易的登记结算业务,适用本指南。第一章第一章约定购回式证券交易概述约定购回式证券交易概述本指南所称约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券,并约定在未来某一日期客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券,除指定情形外,待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日划转给客户的交易行为。证券
3、公司开展约定购回式证券交易,应当严格遵守相关法律、法规、证监会规定和上交所、中国结算规则,切实执行证券公司约定购回式证券交易内部管理制度,认真履行与客户之间的约定购回式证券交易客户协议,自觉接受证监会和上交所、中国结算的监督管理。第二章第二章专用证券账户的开立专用证券账户的开立证券公司在获得上交所批准的约定购回式证券交易权限后应当在中国结算上海分公司开立专用证券账户。专用证券账户除用于开展约定购回式证券交易外,不得用于其他形式证券交易。证券公司申请开立约定购回式证券交易专用证券账户时,需向中6国结算上海分公司投资者业务部提交以下材料:(一)开户申请书(附件);(二)证券账户开立申请表(机构)(法律规则业务规则账户管理特殊机构及产品证券账户业务指南;(三)机构法人有效身份证明文件及复印件或加盖发证机关确认章的复印件(营业执照原件及复印件)(四)经办人有效身份证明文件及复印件;(五)法定代表人授权委托书和法定代表人的有效身份证明文件复印件;(六)中国结算上海分公司要求提交的其他材料。上述申请材料应以书面文件提交中国结算上海分公司,具体办理时间及收费标准等其他事项请详见特殊机构及产品证券账户
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