新能源车辆准入及公告管理-简化版-091214详解

1、新能源汽车企业和产品公告 管理要求及准入对策 2009-11-28 新能源汽车发展需要规则 发达国家鼓励新能源汽车的发展 日本、美国对新能源汽车的鼓励政策 财政部、科技部出台节能与新能源汽车示范推 广财政补助资金管理暂行办法 九五、十五期间的863项目取得成果 各地客运公司、出租车公司产生需求 混合动力技术、动力电池技术逐渐成熟 国内企业的新能源汽车研究取得成果 新能源汽车发展需要规则 国家发改委于2007年出台了新能源汽车生产准入 管理规则，首次规范新能源汽车准入要求 国务院机构改革、成立工信部，需要进一步理顺新 能源汽车的准入管理、产品审查工作 对于新能源汽车企业和产品提出具体、细化的要求 在核心技术掌握、产品检验、配套体系方面补充有 关规定 工信部于6月17日发布新能源汽车生产企业及产 品准入管理规则 ，于7月1日实施 新能源汽车规则 新能源汽车的技术状态 采用非常规的车用燃料作为动力来源 使用常规的车用燃料、采用新型车载动力装置 动力控制、驱动先进技术的集成 原理先进、具有新技术、新结构的汽车 新能源汽车构成 混合动力(汽油/柴油/NG)、纯电动(含太阳能)、燃料电池汽 车 氢

2、发动机汽车、其他新能源(如高效储能器、二甲醚)汽车 不包括单纯气体燃料、矿石燃料、汽油及柴油汽车 新能源汽车规则 实施新能源准入工作的主体 新能源汽车企业：产品研发制造、申报、考核准备 汽车/专项检验机构：强制性标准检验、专项试验 中机车辆技术服务中心：企业准入审查、产品审查 工信部：企业和产品的审核、批准，发布公告 地方主管部门：企业状态检查、一致性监督 新能源汽车规则 准入审查的重点企业及产品 申请企业具有同类常规汽车资质 规则不同于其他准入，以新能源技术为关注点 淡化投资、产能、生产工艺条件水平要求 突出新能源汽车安全、检验、销售服务的要求 改装类商用车企业允许自制自用底盘 当企业需要跨类生产其他汽车产品时，需要首先通 过常规汽车的准入考核 新能源汽车规则 准入要求的范围 企业的研发能力 企业的产品试制、试验验证能力 企业的生产、装配能力及安全防护措施 主要外购件、自制件的检验能力 配套体系管理能力 产品销售、服务与问题处理能力 按照不同的技术阶段，确定示范运行销售要求 新能源汽车规则 与其它准入规则的区别 设立专家委员会 确定三个产品技术阶段(起步期、发展期、成熟期) 对于不同

3、技术阶段的产品进行运行监控，跟踪服务 企业申请与产品申报可同步进行 提出三个核心技术要求，企业掌握之一 规定了新能源汽车适用的专项标准体系 地方主管部门批准示范运行、有限制销售产品的区域 企业要有售后服务承诺，与使用单位签订协议 起步期：每年度向工业和信息化部提交示范运行报告 准入要求 规则附件2要求 包括生产能力条件、设计开发能力、一致性保证能力 、产品销售和售后服务、零部件采购管理能力五方面 ，共17条款，否决项4条，一般项13条 判定原则： F否决项均符合要求，一般项不符合的比例不超过 20% F不符合上述条件时，在2个月内进行整改 F整改后经过验证应该达到上述要求，验证仅做一次 F整改后经过验证未达到上述要求的，不通过，企业6 个月后方可重新提出申请 准入要求 生产能力条件-2条，否决项1条 生产过程的安全措施 电池等高压器件的管理、储存 生产设施设备、防护器具装置 过程管理、环境、标识、充电设备等 配套体系管理能力-1条 主要总成和安全部件清单、考虑分类、分级、重要度 供应商选择评价要求，不同重要度供方的不同要求 对供应商实施评价、产品抽查检验 形成合格外协厂名单及其选择评价

4、档案 对供方评价及控制程度，综合考虑进货检验控制要求(第11条 ) 准入要求 产品开发能力-6条，否决项2条 准入考核最为重要的条款，不同于其他准入管理要求 对三个核心技术掌握的要求 产品开发机构、能力、人员、流程、规范的要求 F专门机构或常规汽车机构的专门团队(集团化公司可统一设立) F新能源汽车相关技术人员岗位、能力要求 F对于自主研发、委托开发、引进技术的要求 F建立体现新能源汽车特点的开发流程 F形成与新能源汽车核心技术、自主技术相关的技术规范 产品试制、试验验证能力要求 F根据核心技术的掌握，具备不同的试制、验证能力 产品技术文件完整、齐全要求 准入要求 一致性保证能力-5条，否决项1条 操作人员能力及培训考核要求 检验技术文件及作业指导书，有效实施 与新能源相关部件、系统、程序的检验能力要求 产品过程记录、产品追溯体系要求 产品符合性、产品一致性要求 营销及服务能力-3条 销售和服务体系的要求，内容具体化 服务与备件的提供要求，满足承诺规定 建立信息反馈机制，车辆运行档案的要求 准入要求 应有必要的生产场地、存储场地或设施及适宜、整洁的生产 环境。 应明确新能源汽车生产所增

5、加工序的具体工位和区域标识， 关注能源装置、驱动装置、整车控制系统等关键部件和零件 的存储区域的设置和标识。 整体作业环境应达到及时清理、清扫、整理的初步要求； 生产线上应适宜、合理配置动力系统专用配送器具，应明确 物料配送活动中安全防护措施； 生产和存储区域应有效识别危险源，对主要危险源电池的存 储及其环境管理、运输、安装、接线、整车运行方面，都应 制定安全防护措施（包括管理方案和应急措施）。 生产线上应明确提出所应增加温度与湿度、用电安全（电线/ 线缆的绝缘与裸露情况的处理）、安全与防护方面等环保、 安全措施，并配备专用装置。 准入要求 生产设备的加工精度和能力应当与产品特性要求相适合。应 具有新能源汽车生产所必须的专用设备、工装和工具，制定 和实施安全防护措施；必要时，还需有充电设备。 应具有新能源汽车生产所必须的专用夹辅具、专业电工装配 工具和仪表、绝缘手套和绝缘鞋； 申请企业如生产具有可充电功能的新能源汽车，还需有充电 设备。 如申请企业自制新能源汽车的关键或重要零部件、总成，其 机加工、表面处理及装配生产设备的设备配置、加工范围、 精度和能力应当与产品特性、生产规模能力要求

6、相适合。 对于委托加工的总成、部件（含电子元器件），要有加工方 式、加工质量、产品检测、产品供应等方面的要求，并且监 督设备使用和维护的情况 准入要求 企业应当建立产品研究开发机构，统一负责新能源汽车产品设 计开发工作。应当配备与设计开发工作相适应的专业技术人员 ，能够及时跟踪国内外新能源汽车技术的最新发展情况；能够 对国家和行业技术标准、法规进行跟踪、评价和转化；能够完 成整车设计、系统和总成匹配工作。 专门设置机构，长期负责新能源汽车的设计开发与改进活动 可设置在技术中心或研发中心内部，也可专门设置一个并行的 部门 对于集团化管理的公司，可由其上级部门/集团统一设立、管 理产品设计开发工作，申请企业至少承担与新能源汽车开发相 关部分的主要设计工作 新能源汽车相关技术人员需要固定（特别是整车控制系统、车 载能源装置系统、驱动系统等方面开发的人员）；其它涉及常 规汽车开发过程的人员可以兼做常规汽车相应的开发工作 准入要求 企业应当建立产品研究开发机构，配备与设计开发工作相适应的专 业技术人员（续） 对于自主研发及合作研发的系统、总成及关键零部件，应有人员负 责核心技术相关的设计开发或技

7、术管理工作 对于购买技术和委托开发的系统、总成及关键零部件，应有人员负 责相关技术的接口、功能和性能确定、检验评价方法要求等工作 对于直接购买的系统、总成及零部件产品，应有人员负责系统间协 调、匹配，以及验证、确认活动 核心技术相关的设计开发活动，必须有明确的人员分工。分别负责 新能源汽车的研发、技术及标准的跟踪、试验及评价、样车及样品 试制与调试、技术转化、生产准备及工艺开发工作 研发人员应具有相应的专业背景、工作经历和研发岗位所要求的能 力 准入要求 建立适于本企业的产品设计开发工作流程和指导具体设计工 作的设计规范及作业指导书，内容至少应当覆盖自主知识产 权产品及整车设计全过程、技术文件管理、标准化等内容， 且在实际工作中得以应用 设计开发工作流程可在常规汽车的设计开发流程中予以体现 ，要突出新能源汽车设计开发相关的环节和要求 设计规范应能够知道指导自制和改装方面新能源汽车的设计 和验证、采购总成部件功能与性能要求的开发和确认等工作 ；至少覆盖整车控制、电机控制、变速器与动力耦合装置控 制、车载能源管理、车载充电管理、通讯和数据交换等系统 和子系统功能与性能要求的开发和验证等工作

8、 准入要求 条文（略） 建立适于本企业新能源汽车产品设计开发工作的流程和程序 化管理文件，包括从设计输入、设计输出、设计评审、验证 和确认、设计更改的整个过程； 该流程和程序文件必须完整覆盖新能源汽车核心技术自主知 识产权产品和整车的设计全过程。 如果某种产品属于合作开发，或部分设计工作委托其它企业 完成，设计开发流程和程序文件也必须覆盖合作开发或委托 设计的活动环节和管理要求。 开发流程和程序文件可与常规汽车结合、统一设立，也可单 独设立。 准入要求 条文（略） 建立指导具体设计工作的设计规范及作业指导书，应满足： 转让、委托开发的技术，建立相应的设计规范及作业指导书 F 建立的文件应能指导产品核心技术的后续开发、改进工作，内容包 括多种控制策略方案、各个功能模块、整车数据通讯、系统总成之 间匹配设计、整车动力系统匹配和选型设计、参数计算模型及经验 数据、技术原理、设计验证活动等方面内容 自主、合作研发的技术，建立设计规范及作业指导书。 F 建立的文件应能指导新能源汽车整车及核心技术相关系统的开发工 作，包括：整车总体匹配、整车核心技术的功能和性能开发、核心 技术系统及关键零部件的结

9、构设计； F 系统的控制原理和控制策略开发；各系统和子系统之间的通讯协议 和数据代码的开发； F 系统和关键零部件的设计评审、验证、确认和更改时应注意的事项 F 技术文件管理；标准化等方面的内容。 应按照建立的文件，提供设计开发活动的应用实例。 准入要求 至少掌握新能源汽车车载能源系统、驱动系统及控制系统三 者之一的核心技术。 应理解享有所掌握的核心技术的技术原理、结构、功能和性 能要求、控制方法、通讯和数据交换、失效模式和安全风险 以及测试评价方法、主要故障模式的诊断和解决措施等。 此外还应理解制定控制系统、车载能源系统、驱动系统等各 系统的边界划分与接口定义等。对于所掌握的核心技术应具 有相应的知识产权（至少包括设计更改权和使用权） 专题介绍 准入要求 应具备与所生产的新能源汽车整车、系统及关键总成相适应 的试制能力，包括与企业自身研发工作相适应的试验验证能 力。 提供与申请公告产品技术路线、技术方案一致的新能源 汽车样车，包括掌握核心技术的样件 具备样车、样件的试制能力，包括应配置必要的设备、模具 、胎具、夹具、辅具、验具等设备或工装 配置核心技术相关系统试制工艺要求的加工设备，同时应具 备按照技术规范进行作业试制能力 试验验证能力包括系统功能和性能试验、控制器在环测试、 软件测试及分析工具，电池及电器件电性能、耐环境性、安 全性能（电池为滥用性能）、耐久性、电磁兼容等试验能力 F其中电池滥用、环境耐久性、电磁兼容试验项目可以委托有 资质的试验室进行验证试验 准入要求 产品和制造过程设计开发的输入应当充分适宜；产品和 制造过程设计开发的输出应当以能针对设计输入进行验 证的方式提出，应当对其进行评审、验证和确认，并保 存相应记录。 产品开发设计输入包括： F市场研究、示范运行记录和质量反馈信息； F以往开发经验或同行经验数据；

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