2017年契约型基金合同全套模板（无托管）

合同编号： 【 】私募基金私募基金 基金合同基金合同 基金管理人基金管理人: 【】【】有限公司有限公司 二二零零一一 七七年年【】月月 1 重要提示重要提示 本基金投资于【】 ，其基金净值和收益会因为政策变化、市场波动等因素产生波动，投 资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金的投资风险 包括但不限于：因整体政治、经济、社会等环境因素对市场产生影响而形成的系统性风险， 个别投资品种特有的非系统性风险，由于基金份额持有人赎回基金产生的流动性风险，基 金管理人在基金管理实施过程中产生的管理风险，本基金的特定风险等。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但投资者购买本 基金并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款类金融机构，基金管理人不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资者认购、申购本基金时应认真阅读本 基金的基金合同。 基金管理人的过往业绩并不代表未来业绩，也不代表基金管理人就本基金做出的任何基金管理人的过往业绩并不代表未来业绩，也不代表基金管理人就本基金做出的任何 承诺、保证等。承诺、保证等。 本基金合同将按中国证券投资基金业协会的规定提请备案，但中国证券投资基金业协 会接受本基金合同的备案并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不 表明投资于本基金没有风险。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营 状况与基金损益变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 2 私募投资基金风险揭示书私募投资基金风险揭示书 尊敬的投资者： 投资有风险，当您认购或申购本基金的基金份额时，可能获得投资收益，但同时也面 临着投资风险。您在作出投资决策之前，请仔细阅读本风险揭示书和基金合同，全面认识 本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项风险因素，并充分考虑自身 的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 根据有关法律法规，基金管理人【 】有限公司及投资者分别作出如下承诺、风险揭示 及声明： 一、基金管理人承诺 （一）私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会（以下简称中 国基金业协会）登记为私募基金管理人,并取得管理人登记编码。 （二）私募基金管理人向投资者声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金 办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财 产安全的保证。 （三）私募基金管理人保证在投资者签署基金合同前已（或已委托基金销售机构）向 投资者揭示了相关风险；已经了解私募基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力； 已向私募基金投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认的制度安排以及投资 者的权利。 （四）私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金 财产，不保证基金财产一定盈利，也不保证最低收益。 （五）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本基金财产， 但不保证基金财产本金不受损失，也不保证一定盈利及最低收益。 （六）投资者在认购本基金之前，请仔细阅读基金合同，全面认识本基金的风险收益 特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 （七）基金管理人依据基金合同约定管理和运用基金财产所产生的风险，由基金财产 及投资者承担。本基金主要包括政策风险、市场风险、基金管理人的管理风险、证券市场 流动性不足带来的流动性风险、基金交易对手方发生交易违约带来的信用风险、金融衍生 品投资风险（包括期货投资风险和利率互换风险） （如有） 、特定的投资方法及基金财产所 3 投资的特定投资对象可能引起的特定风险、基金相关当事人在业务各环节的操作或技术风 险、相关机构的经营风险（包括基金管理人经营风险、基金管理人经营风险、证券经纪商 经营风险） 、基金本身面临的风险（包括法律及违约风险、购买力风险、管理人不能承诺基 金利益风险、基金终止的风险、止损风险（如有） ） 、关联交易风险（如有） 、净值波动风险 （如有） 、融资融券交易风险（如有） 、港股通交易风险（如有）及其他风险。具体风险描 述请仔细阅读基金合同“风险揭示”章节。 （八）本基金在存续期内设置申购和赎回开放日，但不接受基金投资者在非开放日的 赎回申请，投资者面临在存续期内不能赎回本基金份额的风险。 （九）本基金的成立需符合相关法律法规、基金合同等的规定，本基金可能存在不能本基金的成立需符合相关法律法规、基金合同等的规定，本基金可能存在不能 满足成立条件从而无法成立的风险。满足成立条件从而无法成立的风险。 （十）投资者知晓基金管理人或其关联方管理的其他投资产品与本基金在投资范围上 可能存在重叠或交叉，基金管理人并不保证本基金投资的产品在投资收益或投资风险方面 会优于基金管理人及其关联方管理的、投资范围与本基金存在重叠和交叉的其他投资产品。 基金管理人或其关联方管理的其他投资产品未出现投资损失或投资收益未达预期的情况， 并不意味着本基金不会出现投资损失或投资收益未达预期的情况。基金份额持有人不得因 本基金投资收益劣于基金管理人及其关联方管理的其他类似投资产品，而向基金管理人提 出任何损失或损害补偿的要求。 （十一）投资者需按照基金合同约定承担相关费用，包括但不限于管理费、运营服务 费等费用，详情请仔细阅读基金合同“基金的费用与税收”章节。 （十二）本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明投资者参与私募基金本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明投资者参与私募基金 投资所面临的全部风险和可能导致投资者资产损失的所有因素。投资所面临的全部风险和可能导致投资者资产损失的所有因素。 投资者签署本风险揭示书即表明： 1、投资者已仔细阅读本风险揭示书、基金合同等法律文件，充分理解相关权利、义务、 本基金运作方式及风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，委托事项符合投资者业务决 策程序的要求；投资者声明其符合相关法律法规、证监会及本基金合同规定的关于私募基 金合格投资者的相关标准；投资者承诺向基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投 资限制和风险承受能力等情况真实合法、完整有效，不存在任何重大遗漏或误导性陈述， 前述信息资料如发生任何实质性变更，投资者应当及时书面告知基金管理人或销售机构。 2、投资者声明用于认购/申购基金份额的财产为投资者拥有合法所有权或处分权的资 4 产，保证该等财产的来源及用途符合法律法规和相关政策规定，不存在非法汇集他人资金 投资的情形，不存在不合理的利益输送、关联交易及洗钱等情况，投资者保证有完全及合 法的权利委托基金管理人进行基金财产的投资管理。 3、投资者承认，基金管理人未对基金财产的收益状况作出任何承诺或担保，基金的业 绩比较基准、预期年收益（率）等类似表述仅是投资目标而不是基金管理人的保证。 4、投资者确认本基金不需要托管，认可基金管理人提供的基金财产安全措施和纠纷解 决机制。 5、投资者已充分了解并谨慎评估自身风险承受能力，自愿自行承担投资本基金所面临 的风险。基金管理人以及代销机构已就基金情况向投资者作出了详细说明。 基金投资者(自然人签字或机构盖章)： 法定代表人或授权代理人(签字或盖章)： 日期： 年 月 日 5 投资者告知书投资者告知书 尊敬的投资者： 本基金通过直销机构（基金管理人）和基金管理人委托的代销机构进行销售。基金投 资者认购或申购本基金，以人民币货币资金形式交付，在直销机构认购或申购的投资者须 将认购资金从在中国境内开立的自有银行账户划款至募集账户，在代销机构认购或申购的 投资者按代销机构的规定缴付资金。 募集账户由基金管理人开立，该账户仅用于本基金募集期间和存续期间认购、申购和 赎回资金的归集与支付。 募集账户信息如下：募集账户信息如下： 账户名：账户名： 账号：账号： 开开户行：户行： 大额支付号：大额支付号： 本人本人/ /本机构已认真阅读上述本机构已认真阅读上述投资者告知书投资者告知书 ，清楚了解并认可关于募集结算专用账，清楚了解并认可关于募集结算专用账 户的上述告知内容，知悉户的上述告知内容，知悉【 】有限公司有限公司在本产品的运作中实际承担的职责，并愿意自行承在本产品的运作中实际承担的职责，并愿意自行承 担投资本产品可能导致的一切风险和损失。担投资本产品可能导致的一切风险和损失。 承诺人(自然人签字或机构盖章)： 法定代表人或授权代理人(签字或盖章)： 日期： 年 月 日 合格投资者承诺书合格投资者承诺书 【 】有限公司有限公司： 本人/本单位确认符合中国证券监督管理委员会规定的私募投资基金合格投资者条件 （即个人投资者的金融资产不低于 300 万元人民币或者最近三年个人年均收入不低于 50 万 元人民币，机构投资者的净资产不低于 1000 万元人民币，或为监管机构认可的其他合格投 资者） ，具有相应的风险识别能力和风险承受能力，投资资金来源合法，没有非法汇集他人 资金投资私募基金。 本人/本单位承诺向基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制、财产收入 情况和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导。 本人/本单位在参与贵公司发起设立的私募基金的投资过程中，如果因存在欺诈、隐瞒或其 他不符合实际情况的陈述所产生的一切责任，由本人/本单位自行承担，与贵公司无关。 特此承诺。 基金投资者(自然人签字或机构盖章)： 法定代表人或授权代理人(签字或盖章)： 日期： 年 月 日 1 投资者声明投资者声明 作为“【 】私募基金私募基金”的投资者，本人/机构已充分了解并谨慎评估自身风险承受能 力，自愿自行承担投资该私募基金所面临的风险。本人/机构做出以下陈述和声明，并确认 其内容的真实和正确： 1 1、本人、本人/ /机构已仔细阅读私募基金法律文件和其他文件，充分理解相关权利、义务、机构已仔细阅读私募基金法律文件和其他文件，充分理解相关权利、义务、 本私募基金运作方式及风险收益特征，愿意承担由上述风险引致的全部后果。本私募基金运作方式及风险收益特征，愿意承担由上述风险引致的全部后果。 2 2、本人、本人/ /机构知晓，基金管理人、基金销售机构及相关机构不应当对基金财产的收益机构知晓，基金管理人、基金销售机构及相关机构不应当对基金财产的收益 状况作出任何承诺或担保。状况作出任何承诺或担保。 3、本人/机构已通过中国证券投资基金业协会的官方网站（通过中国证券投资基金业协会的官方网站（ ）查询 了私募基金管理人的基本信息，并将于本私募基金完成备案后查实其募集结算资金专用账 户的相关信息与打款账户信息的一致性。 4、在购买本私募基金前，本人/机构已符合私募投资基金监督管理暂行办法有关 合格投资者的要求并已按照募集机构的要求提供相关证明文件。 5、本人/机构已认真阅读并完全理解基金合同的所有内容，并愿意自行承担购买私募 基金的法律责任。 6、本人/机构已认真阅读并完全理解基金合同基金合同 “基金当事人的权利与义务基金当事人的权利与义务”的所有内 容，并愿意自行承担购买私募基金的法律责任。 7、本人/机构知晓，投资冷静期及回访确认投资冷静期及回访确认的制度安排以及在此期间的权利。 8、本人/机构已认真阅读并完全理解基金合同基金合同 “基金的投资基金的投资” 、 “基金的财产基金的财产”的所有 内容，并愿意自行承担购买私募基金的法律责任。 9、本人/机构已认真阅读并完全理解基金合同基金合同“基金的费用与税收基金的费用与税收”中的所有内容。 10、本人/机构已认真阅读并完全理解基金合同基金合同“争议的处理争议的处理”中的所有内容。 11、本人/机构知晓，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构 成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的