化工助剂企业安全生产风险管控和隐患排查治理体系建设实施指南（定稿）

ICS13.100G 09DB37山东省地方标准DB 37/T XXXXXXXXX化工助剂企业安全生产风险管控和隐患排查治理体系建设实施指南Implementation Guidelines for the Management and Control System of Risk and the System of Screening for and Elimination of Hidden Risks for Work Safety of Chemical additives ManufacturersXXXX - XX - XX发布XXXX - XX - XX实施山东省市场监督管理局发布DB37/ XXXXXXXXX目次前言II引言III1 范围12 规范性引用文件13 术语和定义14 基本要求24.1 明确职责24.2 制定方案24.3 建立制度24.4 全员教育培训35 风险管控35.1 总体要求35.2 风险点划分35.3 风险点排查35.4 风险管控措施36 隐患排查治理46.1 隐患排查46.2 隐患治理46.3 隐患排查治理效果47 持续改进58 文件管理59 信息化管理5附录A （资料性附录） 化工助剂企业一安全生产风险管控和隐患排查治理体系示例6附录B （资料性附录） 化工助剂企业二安全生产风险管控和隐患排查治理体系示例27前言本标准按照GB/T 1.12009给出的规则起草。本标准由山东省应急管理厅提出并监督实施。本标准由山东省安全生产标准化技术委员会归口。本标准起草单位：山东省化工研究院、山东佳洁净水处理科技有限公司、泰安思源生物科技有限公司。本标准主要起草人：孟宪兴、宋强、黄伟、张怀伟、曹凯、冯立君、张秀文、卢叶峰、郑晓辉、龙国栋、任海峰、田新、邢焕然。引言本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准安全生产风险分级管控体系通则、生产安全事故隐患排查治理体系通则、化工企业安全生产风险分级管控体系细则、化工企业生产安全事故隐患排查治理体系细则的要求，充分借鉴和吸收国际、国内风险管理相关标准、现代安全管理理念和化工行业的安全生产风险管理经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合山东省化工助剂生产企业安全生产特点编制而成。本标准用于规范和指导山东省内化工助剂小微企业开展风险管控和隐患排查治理工作，达到有效控制风险，杜绝或减少各种事故隐患，预防生产安全事故的发生。5化工助剂企业安全生产风险管控和隐患排查治理体系建设实施指南1 范围本标准规定了化工助剂企业安全生产风险管控和隐患排查治理体系（以下简称双重预防体系）建设的术语和定义、基本要求、风险管控、隐患排查治理、持续改进、文件管理和信息化管理等。本标准适用于指导山东省内化工助剂小微企业安全生产双重预防体系的建设。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB 6441企业职工伤亡事故分类标准GB/T 13861生产过程危险和有害因素分类与代码GB 30871化学品生产单位特殊作业安全规范DB37/T 2882安全生产风险分级管控体系通则DB37/T 2883生产安全事故隐患排查治理体系通则DB37/T 2971化工企业安全生产风险分级管控体系细则DB37/T 3010化工企业生产安全事故隐患排查治理体系细则3 术语和定义DB37/T 2971、DB37/T 3010界定的术语和定义适用于本文件。3.1化工助剂Chemical additives化工助剂是作为某一种行业所使用的化工添加剂，其种类繁多，一般包含金属加工助剂，塑料助剂，造纸助剂，建筑助剂，水处理助剂，涂料助剂，皮革助剂，电子工业用助剂，纺织印染助剂，木材助剂等。3.2小微企业Small and Micro Manufacturer小微企业一般是指从业人员20人以下或者营业收入300万元以下的企业和个体工商户。具体范围由所在县（市、区）政府安全生产委员会办公室界定。3.3化工助剂小微企业Chemical additives Small and Micro Manufacturer化工助剂小微企业是指以复配过程为主，或有简单的化学反应过程，生产化工助剂的小微企业。且企业已具备相关法律、法规要求的基本条件。3.4作业活动Working Activities为完成生产经营等方面的既定任务而进行的活动。也简称作业。3.5风险辨识Risk Identification识别风险的存在并确定其分布和特性、以及可能造成的事故后果的过程。3.6风险管控措施Risk Control Measure等同于DB37/T 2882界定的“风险控制措施”，与之提出的对风险进行“管控”相对应。即，企业对风险进行管理，为将该风险降低至可接受程度而采取的相应控制方法和手段。3.7隐患Hidden Risks根据DB37/T 2883，事故隐患分为基础管理类隐患和生产现场类隐患。本标准所称“隐患”是指生产现场类隐患，即在生产经营现场存在的设备设施、作业场所、从业人员操作行为等方面的问题或缺陷。4 基本要求4.1 明确职责4.1.1 主要负责人应领导、组织本企业双重预防体系建设工作，确保体系建设所需人力资源、资金投入、物资保障，监督领导各有关岗位和人员履行职责，对体系建设的有效性全面负责。4.1.2 管理人员应负责实施方案和相关制度的制定，负责组织方案和制度的培训，负责风险分析管控清单、风险管控和隐患排查治理表的编制及更新，负责风险管控措施成果的培训，负责对隐患排查治理情况进行统计分析和报送，负责职责范围内的管控。4.1.3 操作人员应参与风险辨识，按照风险管控清单、风险管控和隐患排查治理表的要求，落实风险管控措施，进行隐患排查和治理。4.2 制定方案制定本企业双重预防体系建设工作实施方案。实施方案应明确双重预防体系建设的工作目标、实施步骤、进度安排、保障措施等。应从加强组织协调、加大资金保障力度、强化宣传推广、培训交流、督查考核等方面制定具体措施，以保证工作任务切实落实到位。4.3 建立制度4.3.1 风险管控和隐患排查治理制度应规定企业双重预防体系建设工作流程，明确各岗位风险管控职责；规定安全生产风险分级管控体系建设、运行和管理的措施，明确风险点确定、风险分析、风险管控措施、安全风险告知等内容，明确各岗位隐患排查治理职责；规定生产安全事故隐患排查治理体系建设、运行和管理的措施，明确排查主体、周期、内容及实施流程，确定隐患整改、验收工作流程等。保证企业双重预防体系建设的规范化。 4.3.2 应将双重预防体系运行情况，与各岗位人员的薪酬挂钩，进行考核奖惩。4.4 全员教育培训4.4.1 制定全员教育培训计划，明确教育培训职责，指定专人负责。充分利用班前会、安全活动日、培训班、员工日常学习等方式开展教育培训。4.4.2 教育培训内容应包括双重预防体系相关概念、建设职责、实施方案、运行制度、风险辨识、风险管控措施制定和隐患排查内容等。4.4.3 加强监督考核，并将考核结果与薪酬奖惩挂钩。5 风险管控5.1 总体要求企业风险点划分、风险点排查、危害后果识别以及管控措施的制定，宜参照DB37/T 2971、DB37/T 3010的要求，参考同行业及相近行业取得的成果，全员参与，总结经验、提炼做法，必要时聘请业内专家进行指导。5.2 风险点划分5.2.1 企业风险点的划分，应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。5.2.2 企业风险点划分为设备设施风险点、作业活动风险点两大类。5.2.3 作业活动风险点分为常规作业活动风险点和非常规作业活动风险点。常规作业活动是指正常生产经营过程中的作业活动，其风险点的划分可结合工艺流程、设备设施、区域等确定；非常规作业活动是指正常生产经营过程之外的其他作业活动，如临时用电、受限空间作业等，可将一个非常规作业活动作为一个风险点。5.3 风险点排查5.3.1 企业应组织对生产经营全过程进行风险点排查，形成包括风险点名称、类型、可能导致的事故类型、区域位置等内容的基本信息，建立风险点登记台账（参见附录A.1和B.1）。5.3.2 设备设施风险点的排查，应包括生产车间、公辅工程等的主要设备设施。5.3.3 常规作业活动风险点的排查，宜对生产经营全过程按照由原材料入库/出库、仓储过程、生产过程、包装过程、成品入库/出库过程的顺序进行排查，可将生产作业各环节的主要作业活动分别作为一个风险点。5.3.4 非常规作业活动发生率较低，企业可根据自身特点，将出现机率相对较高的非常规状态作业活动列入风险点登记台账，其风险点排查应包括作业活动准备、施工、验收全过程。5.3.5 根据GB 6441、GB/T 13861、职业病危害因素分类目录列出的事故类型和危险和有害因素，结合企业具体涉及的生产经营活动进行识别。可能导致的事故类型及后果，包括火灾、触电、机械伤害、车辆伤害、物体打击、高处坠落、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息以及化学灼伤、灼烫、尘肺病、噪声聋等。5.4 风险管控措施5.4.1 在前期风险点排查的基础上进行风险辨识和危害后果识别，针对各风险点可能存在的风险，根据企业自身特点，从工程技术措施、管理措施、教育培训措施、个体防护措施和应急处置措施五个方面进行考虑，形成切实可行、便于操作、风险可控的管控措施。5.4.2 按照风险点类别，明确管控措施，分别编制设备设施风险管控清单（参见附录A.2和B.2）、作业活动风险管控清单（参见附录A.3和B.3）。5.4.3 企业应组织全员和相关方学习、了解风险分析及管控措施，使各岗位人员掌握本岗位的风险点、管控措施、责任部门、责任人等信息。风险点告知方式应采取制作公告栏、告知牌、手册等进行告知。在重要风险点显著位置应设置风险点公告栏（牌）。5.4.4 将各作业活动风险点管控措施中受人的行为影响较大，不方便对照管控清单定期检查的内容进行概括和提炼，形成每个作业活动“*必须*不准”的管控要素（仅供参考，参见附录A.4和B.4）。企业应分别制作成警示牌，悬挂或张贴在相应作业岗位。6 隐患排查治理6.1 隐患排查6.1.1 根据前期风险点排查情况，将风险管控清单中确定的风险管控措施作为隐患排查的内容。根据设备设施风险管控清单、作业活动风险管控清单，编制风险管控和隐患排查治理表。6.1.2 将其中方便岗位检查、且必须每班检查的内容编制成（岗位检查）风险管控和隐患排查治理表（参见附录A.5A.9、B.5B.10），岗位员工应在交接班前或作业活动中按照治理表的内容要求进行排查，及时发现和消除隐患，并做好记录。6.1.3 将其中带有一定专业性、且不需要每班检查的内容编制成（综合检查）风险管控和隐患排查治理表（参见附录A.10），由企业管理人员、专业技术人员、上级单位管理人员或聘请专业技术人员，按照治理表的内容要求进行排查，跟据实际情况企业自行确定科学合理的排查频次，及时发现和消除隐患，并做好记录。建议排查频次，车间级综合检查不少于每周一次，企业级综合