项目论证与评估 第2版 教学课件 ppt 作者 戚安邦 《项目论证与评估》第八章课件

项目论证与评估 第二版,戚安邦 博士 南开大学教授/博士生导师,第8章 项目社会影响的论证与评估,本章主要内容： 8.1 项目社会影响论证与评估的概述 8.2 项目社会影响论证与评估的内容和过程 8.3 项目社会影响论证与评估的专项评估方法 8.4 项目社会影响的综合论证与评估,第8章 项目社会影响的论证与评估,8.1 项目社会影响论证与评估的概述 人类社会是以共同生产与生活活动为基础而相互联系的共处体，人类社会是在生产和生活中所形成的与一定生产力发展相适应的生产力和生产关系，即社会的经济基础和由此派生的、与之相适应的上层建筑所构成的。人们追求进步、美好和幸福是社会永恒的主题和社会发展的不竭的动力，所以在项目活动中人们必须考虑项目是否与自己追求的社会目标相一致，这就必须开展有关项目社会影响方面的论证与评估。,第8章 项目社会影响的论证与评估,8.1.1 社会目标与项目社会影响论证与评估 国际上一国或地区的社会发展主要目标包括：社会效率目标（主要是经济增长和劳动生产率提高方面的目标）、社会公平目标（主要是分配的合理化和当代群体之间的公平）和可持续发展目标（主要是生态环境保护和当代与后代之间的公平）。对项目的社会影响论证与评估而言，在这些方面我国还需要做深入的理论及方法论研究并不断总结实践经验，尽快在已有基础上明确并规范有关项目社会影响论证与评估的一系列问题、理论和方法，以便更好地与国际接轨并走在国际的前列。有关这些方面问题的原理和内容分述如下。,第8章 项目社会影响的论证与评估,1.项目社会影响论证与评估的社会公平评估 项目社会影响论证与评估的公平评估是这种项目论证与评估的核心和首要的内容，这方面论证与评估的主要目的是确保项目所生成的新增社会财富能够合理地进行分配，能够确保项目活动不会造成在使一部分社会群体收益的同时而使另一部分社会群体的利益受损。 2.项目社会影响论证与评估的效率目标 项目社会影响论证与评估的效率评估是这种项目论证与评估的附属和次要内容，这方面论证与评估的主要目的是在确保项目所生成的新增社会财富能够相对合理分配的前提下，如何能够通过一定的利益倾斜而使全社会的销量的以提高。 3.项目社会影响论证与评估的可持续发展目标 项目社会影响论证与评估的可持续发展的论证与评估是这种项目论证与评估的补充性和辅助性的内容，这方面论证与评估的主要目的是在确保项目能够高效生成新增社会财富并能够相对合理分配的前提下，更多地关注项目活动对于人类社会环境的可持续性发展的正面或反面的效果。需要注意的是，项目社会影响论证与评估中的可持续发展论证与评估同项目环境影响论证与评估的可持续发展论证与评估的内容是不同的，项目社会影响论证与评估中的可持续发展论证与评估主要是就项目活动对于人类社会本身的可持续发展贡献或损害的论证与评估。例如，少数民族的社会可持续发展论证与评估，民族地区文化的可持续发展论证与评估，妇女或弱势群体的社会可持续发展论证与评估等等。,第8章 项目社会影响的论证与评估,4.项目论证与评估中的公平与效率最佳组合问题 实际上，上述项目社会影响论证与评估中的公平和效率方面的论证与评估，在很大程度上很难同时实现两方面要求和目标的最佳，所以人们需要努力设法在开展项目社会影响论证与评估中做好公平与效率目标和要求的协调和集成。 5.项目论证与评估中的当代与后代的公平问题 另外，在项目社会影响论证与评估中的社会公平、效率和社会可持续性发展方面的论证与评估中的实质问题包括两个方面的“公平”问题。一个是项目活动的成果是否能够在当代各个社会群体之间进行公平分享的问题，另一个是项目活动的成果是否能够在当代与后代的各个社会群体之间进行公平分享的问题。前者是指对于项目活动所带来的后果（包括财富的增加和环境的变化）在全社会现有群体之间（如男人和女人之间，少数民族和多数民族之间）能否合理的分享而实现当代人们之间的公平，后者是指项目活动所带来的后果（包括财富的增加和环境的变化）在社会现有群体和后来群体之间（如当代和第二代以及第三代等后代之间），能否合理的分享而实现一国或一个地区子孙万代之间的公平。,第8章 项目社会影响的论证与评估,8.1.2 项目社会影响论证与评估的特点和原则 项目社会影响论证与评估之所以不同于项目财务评估或项目国民经济评估，是因为它有自己独特的评估内容和评估原则，本节主要讨论这方面的内容。,第8章 项目社会影响的论证与评估,1. 项目社会影响论证与评估的特点 与项目财务评估、技术评估、国民经济评估的进行对比，人们可以发现项目社会影响论证与评估不同于这些项目专项评估，项目社会影响论证与评估的主要特点有如下五方面： （1）宏观性 （2）间接性 （3）综合性 （4）长期性 （5）难以定量性,第8章 项目社会影响的论证与评估,2. 项目社会影响论证与评估的原则 根据项目社会影响论证与评估的上述各个特点，在开展项目社会影响论证与评估中必须遵循以下几个方面的基本原则： （1）有利国家社会发展的目标的原则 （2）突出评估重点和特点的原则 （3）客观性与可靠性结合的原则 （4）可比性与科学性的原则,第8章 项目社会影响的论证与评估,8.1.3 项目社会影响论证与评估的内涵和作用 根据我国社会发展的要求和独特状况，我们需要有自己的项目社会影响论证与评估内涵的界定，我国的项目社会影响论证与评估的作用也应该为实现全社会的公平、效率、和谐和可持续发展服务。有关项目社会影响论证与评估的内涵和作用分述如下。,第8章 项目社会影响的论证与评估,1. 项目社会影响论证与评估的内涵 项目社会影响论证与评估的内涵是一个不断拓展的概念，所以人们在这方面尚未全面统一认识。从前面讲述的国内外项目社会影响评估的发展历史来看，在西方的社会中人们都将项目的经济评估和收入分配分析等内容统称为项目的社会评估，这是一种狭义的项目社会影响论证与评估。后来世界银行在他们的贷款和投资项目中推行项目社会影响分析，这种项目论证与分析就已经成为广义的社会影响论证与评估。有关项目社会影响论证与评估的内涵详述如下。,第8章 项目社会影响的论证与评估,2. 项目社会影响论证与评估的作用 项目社会影响论证与评估具有很多方面的作用，其主要作用包括如下几个方面： （1） 保证项目与其所处社会环境的相互协调 （2）促进国家社会发展目标的顺利实现 （3）减少项目活动的短期行为和盲目建设 （4）全社会资源的合理利用和社会环境保护,第8章 项目社会影响的论证与评估,8.2 项目社会影响论证与评估的内容和过程 项目社会影响论证与评估经历了自己的发展历程而形成了项目社会影响论证与评估的内容和过程，这三方面的具体内容现详述如下。,第8章 项目社会影响的论证与评估,8.2.1 项目社会影响论证与评估的发展历程 项目评估方法的发展迄今为止已经历了三个阶段。 1. 从单纯的项目财务评估阶段到项目财务和国民经济评估并存的阶段 2. 从项目财务和国民经济评估发展到狭义的项目社会影响评估阶段 3. 从狭义的项目社会影响评估阶段到广义的项目社会影响评估阶段,第8章 项目社会影响的论证与评估,4. 广义项目社会影响评估阶段的发展历程 1977年联合国工发组织与阿拉伯国家工业发展中心联合编制了工业项目评估手册，该手册不仅考虑了项目的国民经济增长目标，也用较简便的方法确定了项目社会影响论证与评估指标。 1978年法国发表了项目经济评估手册-影响方法，这种方法从三个方面分析项目对宏观经济的影响，一是项目投入品对国民经济相关部门产生的影响，二是项目产出的新增价值的分配对国内各部门收入分配的影响，三是由于不同部门收入的变化所引起的消费变化而进一步引起的新需求的变化。 这些包括了经济增长分析和收入分配分析的项目社会影响论证与评估，主要是从经济学的范围去分析项目的社会影响。,第8章 项目社会影响的论证与评估,5. 项目社会影响评估的近期发展 最近几十年以来，西方国家进一步邀请社会学家参与分析的项目社会影响论证与评估方法。英国将这种工作叫做项目的社会分析，美国将这种工作叫做项目的社会影响论证与评估 近年来我国在开展项目国民经济评估的理论研究和实际工作基础上，也已开展了一系列的项目社会影响论证与评估方面的研究和实践，有关项目社会影响的论证与评估也已经成了项目论证与评估的必备内容之一。当然，我国在项目社会影响论证与评估的理论和方法的研究方面还有待于进一步的提高，因为社会主义国家应该更为注重项目社会影响的论证与评估,第8章 项目社会影响的论证与评估,8.2.2 项目社会影响论证与评估的内容 由于不同的项目对社会的影响方面、范围和程度是不同的，所以不同项目的社会影响论证与评估内容也不同，本节将着重介绍项目社会影响论证与评估的核心内容。,第8章 项目社会影响的论证与评估,1.项目社会影响论证与评估的一般内容 项目社会影响论证与评估一般内容基本上概括了各类项目社会影响论证与评估应有的内容，这既包括了项目对于社会经济的贡献（这是指那些未在项目国民经济论证与评估中考虑的经济贡献），又包括项目对于全社会资源利用的影响，以及项目对于文化教育的影响和项目对于社会环境的影响四个主要方面。,第8章 项目社会影响的论证与评估,2. 项目社会影响论证与评估的主要内容 项目社会影响论证与评估的主要内容包括项目的社会效益评估和项目社会环境影响评估两大方面的内容。对于项目社会效益的评估又可以分为正效益和负效益的评估，而对于项目社会环境影响的评估也需要分为正面影响和负面影响的评估，这些是项目社会影响论证与评估的主要内容。,第8章 项目社会影响的论证与评估,8.2.3 项目社会影响论证与评估的过程 项目社会影响论证与评估的过程包括五个主要的步骤，各步骤的具体内容分述如下: 确定项目社会影响论证与评估的目的和范围 选择项目社会影响论证与评估的指标体系 确定项目社会影响论证与评估的基准或参照指标值 审定项目社会影响论证与评估的项目备选方案 通过预测获得项目社会影响论证与评估数据并评估,第8章 项目社会影响的论证与评估,8.3 项目社会影响论证与评估的专项评估方法 每个项目的社会影响是相对独特的，而且有许多项目社会影响评估指标不能做定量分析，所以很难确定出通用的项目社会影响论证与评估的方法。我国的项目社会影响论证与评估多数采用某种定量分析与定性分析相结合的方法，常用的项目社会影响论证与评估方法有：项目的社会经济发展的影响评估方法，项目对全社会资源利用的影响评估方法，项目对于社会文化教育影响的评估方法，项目对社会文明环境的影响论评估方法。 本章专门讨论这些项目社会影响论证与评估的专项评估方法，具体分述如下。,第8章 项目社会影响的论证与评估,8.3.1 项目对社会经济发展的影响评估方法 项目对社会经济发展的影响评估方法包括：项目对于社会科技进步的影响评估方法、项目对于国民经济发展的影响评估方法、项目对于地方经济的影响评估方法，项目对于人民生活的影响评估方法，具体分述如下。,第8章 项目社会影响的论证与评估,1.项目对全社会科技进步的影响评估方法 项目对于全社会科技进步的影响评估方法主要是一种定性评估的方法，这种评估方法涉及的主要评估指标包括如下四项指标。 （1）项目所采用的技术的先进程度指标。 （2）项目技术的技术促进效果指标。 （3）项目技术的技术扩散效果指标。 （4）项目技术的国民成熟度提升指标。,第8章 项目社会影响的论证与评估,2.项目对国民经济发展的影响评估方法 项目对于国民经济发展的影响评估方法主要是一种定量评估的方法，这种方法通过预测确定和评估出项目对国民经济发展的影响，具体包括下述指标。 （1）项目对所属部门经济发展的带动指标。 （2）项目对相关部门经济发展的带动指标。 （3）项目对整个国民经济发展的带动指标。 （4）项目对整个国民经济结构的影响指标。 （5）项目对提高国民经济运行质量的影响指标。,第8章 项目社会影响的论证与评估,3.项目对当地经济发展的影响评估方法 项目对于当地经济发展的影响评估方法与项目对于国民经济发展的影响评估方法基本相同（只是影响对象不同），