玻璃行业企业生产安全风险分级管控体系建设实施指南

日用玻璃行业企业生产安全风险分级管控体系建设实施指南烟台长裕玻璃有限公司2016年12月目 录1、范围12、规范性引用文件13、术语和定义23.1风险23.2可接受风险23.3重大风险23.4危险源23.5风险点23.6危险源辨识33.7风险评价33.8风险分级33.9风险分级管控33.10风险控制措施33.11风险信息33.12风险分级管控清单34、总要求35、工作程序及要求45.1信息收集45.2风险分级管控工作程序46、风险告知117、文件管理118、建设成果129、持续改进139.1评审139.2沟通13附件A 危险源分类标准14附件B 作业条件危险分析（LEC法）20附件C作业条件风险程度评价MES法22附件D 作业风险分析法（TRA）25附件E28危险源辨识、风险评价及风险控制措施策划信息表28附件F29风险点（较大危险因素）安全警示告知牌（样式）29附件G30岗位安全风险警示告知牌（样本）30附件H31*有限公司危险源辨识与风险控制措施指导手册31生产安全风险分级管控体系建设实施细则1、范围本实施指南适用于日用玻璃行业的风险识别、评价、分级、管控。2、规范性引用文件中华人民共和国安全生产法中华人民共和国职业病防治法中华人民共和国消防法中华人民共和国特种设备安全法中华人民共和国道路交通安全法危险化学品安全管理条例山东省安全生产条例山东省生产经营单位安全生产主体责任规定山东省工业生产建设项目安全设施监督管理办法工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（安监总管四201631号）企业伤亡事故分类（GB6441）玻璃工厂工业卫生与安全技术规程（GB15081）工业企业煤气安全规程（GB6222）爆炸危险环境电力装置设计规范（GB50058）低压配电设计规范（GB50054）带式输送机安全规范（GB14784）化学品生产单位特殊作业安全规范（GB30871）常用危险化学品贮存通则（GB15603）生产过程危险和有害因素分类与代码（GB/T13861-2009）风险管理原则与实施指南（GB/T24353-2009）风险管理风险评估技术（GB/T27921-2011）企业安全生产标准化基本规范（AQ/T9006）玻璃生产企业职业病危害防治技术规范（AQ/T4258）建筑燃气安全应用技术导则（CECS346）生产安全风险分级管控体系通则（DB/37）3、术语和定义3.1风险风险生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率；严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性×严重性3.2可接受风险可接受风险根据组织法律义务和职业健康安全方针已被组织降至可容许程度的风险。3.3重大风险重大风险是指发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。3.4危险源危险源危险源是指可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。3.5风险点风险点风险点是指伴随较大风险的部位、设施、场所、区域等的物理实体、作业环境或空间。如窑炉、行列机、煤气炉、石油焦系统、混料机、天然气系统、空压站、变配电室、危化品仓库等。排查风险点是风险管控的基础，对风险点内的不同危险源（与风险点相关联的人、物、环境及管理等因素）进行识别、风险评价以及根据评价结果采取不同控制措施是风险分级管控的核心。3.6危险源辨识危险源辨识识别危险源的存在并确定其特性的过程。3.7风险评价风险评价对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。3.8风险分级风险分级风险分级是指通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。3.9风险分级管控风险分级管控风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。3.10风险控制措施风险控制措施风险控制措施是指为将风险降低至可接受程度，企业针对风险而采取的相应控制措施。3.11风险信息风险信息风险信息是指包括风险点名称、危险源名称、类型、存在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。3.12风险分级管控清单风险分级管控清单各类安全生产风险信息的集合。4、总要求建立“以安全生产标准化为基础，以风险分级管控为重点，以落实安全责任为核心”的长效机制。风险分级管控体系应按照“全员参与、领导负责、职责明确、落实到位”的原则进行，防范各类事故的发生。风险分级管控体系应当覆盖风险点排查、危险源辨识、风险评价、风险控制措施策划与实施的全过程。对风险分级管控工作进行考核，形成激励先进、约束落后的工作机制，并通过评审、更新，不断完善风险分级管控体系。5、工作程序及要求5.1信息收集企业作业（管理）活动信息可以从人的因素、物的因素、管理因素、环境等四方面收集。人的因素：主要包含人员的能力、人员是否遵守规章制度、是否存在不安全行为等方面物的因素：主要包含机械、设备、工具；物质及其物理形态（烟气、蒸气、液体、粉末、固体）和化学性质；物料的尺寸、形状、重量、表面特征等。管理因素：主要包含现行法律法规、标准、规程或相关制度；作业规程（程序）、安全规程和作业指导书、安全管理制度、培训等。环境因素：企业作业空间及周边环境声、光、气、温湿度、粉尘、毒物、定置定位等。5.2风险分级管控工作程序风险分级管控的关键步骤包括：排查风险点、辨识危险源、开展风险评价与分级、制定风险控制措施、实施风险分级管控等。企业应针对风险分级管控过程的每一个环节，制定相应的标准、方法、步骤及要求，有组织地有序开展。5.2.1排查风险点5.2.1.1确定风险点对设施、部位、场所、区域等风险点的划分，应当遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。如窑炉、行列机、煤气炉、石油焦系统、混料机、天然气系统、空压站、变配电室、危化品仓库等。对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控，如动火、进入受限空间等特殊作业活动。5.2.1.2建立风险点台账企业应当对排查出的风险点实施台账管理，实现“一点一表、一企一册”。台账信息应包括：风险点名称、风险点位置、风险点范围、潜在事故类型、事故危害程度、风险点风险等级、管控层级、管控措施、应急处置要求等信息。如当把“危化品储存仓库”确定为风险点时，还应明确存储的危化品种类、数量、储存方式等信息。5.2.1.3排查风险点企业应组织对生产经营全过程进行风险点辨识，形成包括所在位置、风险点名称、可能导致事故类型等内容的基本信息。一般可按生产流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方法的结合等进行风险点排查。5.2.2危险源辨识危险源辨识包括辨识方法的选择、辨识范围的确定、辨识活动的开展等环节。5.2.2.1危险源辨识的步骤：1对危险源辨识的准备、策划；2划分作业（管理）活动；3收集活动信息；4对危险源进行辨识；5.评价每个危险源的风险等级；6.制定风险控制措施，落实管理控制措施。5.2.2.2危险源的辨识范围危险源辨识的范围包括：a）所有生产管理活动（煤气炉区域、窑炉、天然气系统等）、办公和生活场所、管理制度。b）进入工作场所人员（包括企业员工、相关方、供应商以及来访者等）的活动及施工作业人员的活动。c）工作场所的设施（包括自用、租赁、分包等）及设备设施安装、运行、维护。d）危险物品的购置、运输、使用和储存。e）其他需要进行危险源辨识的设备、行为、场所和位置。危险源的分类标准见附录A。5.2.2.3根据生产工艺流程及制造特点，日用玻璃行业的作业活动和服务主要体现在：a）原材料（碎玻璃、石英砂等）准备阶段；b）产品制造(熔化、成型、退火)阶段；c）包装检验阶段；d）仓储、物流阶段；e）其他活动。5.2.2.4危险源辨识危险源辨识的方法：包括经验判断法；现场询问和交流；现场观察；查阅有关记录；获取外部信息；安全检查表；作业危害分析法；直接观察法；预先危险分析法；类比分析法等。可根据实际情况采取辨识方法。工作危害分析法（JHA）：把一项作业活动分解成几个步骤，识别整个作业活动及每一步骤中的危险源并将其汇总。在识别危险源时，要从四个方面考虑：人的因素、物的因素、管理的因素、环境的因素。在这四种因素里面，人的因素是“核心”，首先要分析人的因素（人的不安全行为：主要是违章操作、违章、不遵守有关规定等），其次是物的因素（设备、安全联锁、安全防护设施、涉及安全的工艺、技术参数等），再分析管理因素，最后分析环境因素（主要是指粉尘、噪声、高温、毒物、定置定位等）。安全检查表法：为了系统找出系统中的不安全因素，把系统加以剖析，列出各层次的不安全因素，然后确定检查项目，以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评审，这种表叫安全检查表。可对某种工作系统、某种装置（如除尘系统、煤气柜等）制定详细的安全检查表。检查标准制定主要参考相关法律法规、技术标准及其他要求等。如：煤气发生炉检查标准制定可参考GB50195发生炉煤气站设计规范、煤气安全操作规程等。亦可借鉴、引用本行业（或本单位）的设备安全检查表。根据设备安全检查表导出可能存在的偏差，即违背安全检查表中相关检查标准、要求的内容为危险源。2.危险源辨识应考虑三种状态（正常、异常、紧急状态）、三种时态（过去、现在、将来）。3.依据生产过程危险和有害因素分类与代码（GB/T13861）划分为四种风险因素：人的因素、物的因素、管理因素以及环境因素。4.可能导致的事故依据企业职工伤亡事故分类标准（GB6441）分为20类。5.2.3风险评价5.2.3.1危险源风险评价常见的风险评价方法主要有危险指数法、危险性预先分析方法、故障假设分析方法、检查表分析方法、危险和可操作性研究、故障类型和影响分析、故障树分析、事件树分析、作业条件危险性评价法、风险矩阵评价法等。其中，作业条件风险程度评价（MES）、安全检查表法、作业条件危险性评价法（LEC）、风险矩阵评价法（LS）等简易的风险评价方法是企业常用的方法。本标准采用了作业条件危险性评价法（LEC）。5.2.3.2风险点风险评价按照风险点各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。5.2.3.3确定重大风险总的原则是根据本公司的法律义务和职业安全健康方针目标要求，属于以下情况之一者，判定为重大风险：a)以前发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失的事故，或轻伤、一般财产损失三次及以上的事故，且现在发生事故的条件依然存在，无论风险级别为几级，一律视为重大风险；b)对于违反国家职业安全健康有关法律、法规、标准及其他要求中强